BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年10月28日

2026年10月29日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）于2026年10月29日正式发布涉伊朗制裁通用许可证重大修订公告。美财政部依据第13902号行政命令（E.O. 13902，伊朗关键产业与金融制裁授权），正式签发并生效经修订的涉伊朗通用许可证FF-1（General License FF-1: "Authorizing the Wind Down of Transactions Involving International Development Bank for Investment and Finance"）。该项许可证全面替代并取代了此前于2026年10月15日签发的GL FF号通用许可证，针对涉案的伊拉克投资与金融国际发展银行（IDB）设定了更为明确的跨境资金出清与合同终结操作界限。 根据GL FF-1的官方授权细则与合规边界，新版通用许可证针对在IDB被列入制裁清单前已合法生效的存量商业往来与未结跨境电汇，明确授权受美国法律管辖的主体及非美金融中介机构，

2026年10月21日 美国财政部于2026年10月21日发布新闻稿sb0664《Operation Economic Outcast Targets Iran’s Shadow Fleet Networks》，外国资产控制办公室（OFAC）同日更新名单。行动依第13902号行政令（E.O. 13902）针对伊朗石油和石化部门，制裁协助伊朗影子船队运输石油、石化和钢材的律所、船务代理、船舶及相关网络。财政部长Scott Bessent称，无论是在海上非法转运石油，还是坐在律所角落办公室，只要支持伊朗政权，美国都会找到并制裁。被列名者在美财产须冻结；持股50%以上的实体一并冻结。外国金融机构协助交易可能面临次级制裁。无中国或香港主体。 新增主体与船舶 依E.O. 13902列入。巴拿马和希腊律所Karnakis and Karnakis因在伊朗石油和石化部门运营被列名，曾为影子船队船舶注册公司，包括此前已被制裁的Skyros Maritime and Trading S.A.、Corfu Maritime and Trading S.A.和Elia

2026年10月16日 白宫于2026年10月16日发布行政令《Implementing the Lindsey O. Graham Sanctioning Russia and Iran Act of 2026》。该法于2026年9月18日由总统签署成为法律（22 U.S.C. 10802 et seq.），授权对外国人和特定人员实施制裁与限制，并对自俄罗斯联邦及特定其他国家进口的货物加征关税。行政令第1条载明，总统已向国会提交认证，认定此时豁免符合美国国家利益。权限授予国务卿、财政部长、贸易代表和能源部长，可再委托。 行政令第2条规定三项关税加征，叠加于《1930年关税法》《1974年贸易法》《1962年贸易扩展法》等既有税负之上。对俄罗斯联邦货物加征500%从价税，受Graham Act第114条例外和第4条豁免约束。对俄罗斯原油和天然气前五大进口国的货物加征100%从价税，适用于2026年10月18日及以后的新采购。对俄罗斯石油制裁规避前五大协助方的货物加征100%从价税。贸易代表会同国务卿、财政部长、能源部长等监测进口、采购和规避，并向

2026年10月8日 美国财政部于2026年10月8日发布新闻稿sb0653《Operation Economic Outcast Neutralizes Iranian Regime’s Remaining Shadow Fleet Network》，外国资产控制办公室（OFAC）同日更新名单。国务院同日发布《Operation Economic Outcast Sanctions on Iran’s Shadow Fleet Network》，制裁10个实体、6名个人和5艘船舶。财政部依第13902号行政令（E.O. 13902）制裁17家公司及其影子船队船舶；国务院目标依第13846号行政令（E.O. 13846）。财政部长Scott Bessent称，行动旨在切断德黑兰用于地区战争的石油收入。被列名者在美财产须冻结；持股50%以上的实体一并冻结。两艘船因情况变化被除名：HAKUNA MATATA（IMO 9354167）、PINOCCHIO（IMO 9400112）。 财政部船舶 财政部针对17艘继续运载伊朗原油、油品和石化品的船舶，船东

2026年10月7日 英国政府正式公布并全面生效《2026年涉伊朗制裁（修订）规例》（The Iran (Sanctions) (Amendment) Regulations 2026, SI 2026/983），英国权威法律观察机构国家法律评论（National Law Review）于2026年10月7日就此向国际经贸界发布深度合规指引。该项法定文书对英国现行的涉伊朗防扩散与人权制裁机制进行了里程碑式的全面整合与结构性升级，标志着英国脱欧后对伊制裁制度彻底打破过去仅聚焦于特定个人与实体的“点状黑名单冻结”模式，正式跃升为覆盖金融、能源、海运航运、大宗贸易及关键技术软件的“全行业多维度综合封锁”。 在具体规例条款与金融监管层面，SI 2026/983确立了极具杀伤力的行业禁令：明确严禁任何受英国管辖的主体向涉及石油、天然气、石化提炼、铀开发等产业且“与伊朗存在关联的人”（Persons connected with Iran）提供贷款、股权投资或设立合资企业；全面禁止英国金融机构为伊朗银行开立新账户、建立代理行（Correspondent...

2026年10月5日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年10月5日发布《OFAC Alert - Notice to Foreign Financial Institutions Conducting Business with Iran》，警示继续与伊朗或其金融部门往来的外国金融机构，可能在“经济孤立行动”（Operation Economic Outcast）下被制裁。提示称，伊朗金融机构可随时被列名，不事先通知，相关机构应立即终止此类活动与关系。同日更新FAQ 156，说明财政部作出认定后，如何通知美国及外国金融机构。本次文本未新增特别指定国民（SDN）名单。 次级制裁风险 提示承接2026年8月24日财政部长Scott Bessent宣布的“经济孤立行动”。财政部已依据第13902号行政令（E.O. 13902）扩大次级制裁风险，覆盖支持伊朗数字资产、科技等部门的主体。外国金融机构若协助伊朗接入全球金融体系，包括向伊朗银行或其在第三国的子公司、分行提供金融服务，可能因在伊朗受制裁部门运营或提供支持而被制裁。若相关交易导致

2026年10月1日 美国财政部于2026年10月1日发布sb0643与sb0644，在“经济孤立行动”（Operation Economic Outcast）下采取两项措施：一是打击伊朗汽车、铁路、制造和钢铁网络；二是切断伊朗使用的A7规避网络。外国资产控制办公室（OFAC）同日将伊朗汽车与铁路部门纳入第13902号行政令（E.O. 13902）可制裁范围，修订FAQ 831，并更新特别指定国民名单（SDN）。被列名者在美财产须冻结并报告；持股50%以上的实体一并冻结。外国金融机构若明知协助被列名者从事重大交易，可能被限制代理行或过账账户。 部门制裁 OFAC局长Bradley T. Smith签署认定书，自2026年10月1日起，在伊朗汽车或铁路部门运营的人，可依E.O. 13902第1(a)(i)条被制裁。同日修订的FAQ 831继续界定建设、采矿、制造、纺织和金融部门：明知向上述部门重大供货，或为已列名者提供重大协助，均可能被冻结。向伊朗提供农产品、食品、药品和医疗器械，不因该行政令受制裁；仅在伊朗境内生产、不出口的药品和卫生用品，不视为

2026年9月29日 美国财政部于2026年9月29日发布新闻稿sb0637，在“经济孤立行动”（Operation Economic Outcast）下，由外国资产控制办公室（OFAC）依据第13382号行政令（E.O. 13382，针对大规模杀伤性武器扩散者及其运载工具）制裁10个在多地为伊朗国防和武装部队后勤部（Ministry of Defense and Armed Forces Logistics, MODAFL）采购武器及部件的个人与实体。MODAFL负责伊朗武装力量的武器研发、生产和采购，并管辖弹道导弹与无人机（UAV）相关机构。美国国务院已于2007年10月将MODAFL和伊斯兰革命卫队（IRGC）列入E.O. 13382。财政部长Scott Bessent表示，财政部将继续打击为伊朗政权提供物质、技术或资金支持的助力者。被列名者在美财产及美国人控制的财产须冻结并报告OFAC，50%以上所有权规则适用；外国金融机构若明知为被列名者从事或协助重大交易，可能面临代理行限制等次级制裁。 采购网络分北京代表、伊朗电子件渠道与巴基斯坦中介

2026年9月29日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）将最终规则《Iranian Transactions and Sanctions Regulations》（《伊朗交易与制裁条例》，31 CFR part 560）提交联邦公报预印，文件编号FR Doc. 2026-19978，预定2026年9月30日正式刊出，自刊出之日起生效。规则旨在落实2020年1月10日第13902号行政令（E.O. 13902）《Imposing Sanctions With Respect to Additional Sectors of Iran》的若干条款，修订既有定义与豁免，并把该行政令中的两项豁免写入条例。法律依据包括国际紧急经济权力法（IEEPA，50 U.S.C. 1701 et seq.）以及E.O. 12613、12957、12959、13059、13599、13846、13902等。OFAC以涉及外交职能为由，未走通知评议程序。故意违反可依50 U.S.C. 1705追究刑事处罚。 修订集中在冻结范围与豁免边界。§560.211落实E.O.

2026年9月18日 白宫于2026年9月18日发布简报称，总统已于当日签署H.R. 5334，即《2026年Lindsey O. Graham制裁俄罗斯与伊朗法》（Lindsey O. Graham Sanctioning Russia and Iran Act of 2026）。白宫表述为：该法授权并扩大对俄罗斯的制定法制裁、关税与禁令，并延长对伊朗的现有制裁。法案经参议院8月7日86票对11票修正通过、众议院9月16日262票对159票同意参议院修正案后，于9月17日呈送总统。法律名称纪念已故参议员Lindsey Graham。简报未附单独签署声明或实施时间表，实施细节取决于法条本身及随后行政命令、关税公告与OFAC、USTR行动。 制定法将制裁、次级关税与伊朗延期一并落地。对俄部分包括对列明官员与指挥官的签证及财产冻结、对俄资金融机构的冻结、禁止向俄出口或再出口美国产能源、禁止美国人新增对俄投资及购买俄主权债务、禁止俄政府关联证券在美国全国性交易所交易，以及对明知运输俄产原油、铀、煤炭等物项的外国船舶实施冻结。关键新工具是次级关税：对生效

2026年9月17日 美国财政部于2026年9月17日发布新闻稿，在“经济孤立行动”（Operation Economic Outcast）下，由外国资产控制办公室（OFAC）依据第13902号行政令（E.O. 13902）制裁伊朗数字资产交易所BitBank及其开发商Pishtaz Simorgh Electronic Trade Company，并点名Babak Zanjani网络三名骨干。同日，国务院发布事实清单，依据第14404号行政令（E.O. 14404）及《古巴资产管制条例》（Cuban Assets Control Regulations）制裁古巴镍产业与军事现代化相关八家实体、三名个人。OFAC将上述列名与白俄罗斯相关除名一并公布。财政部长Scott Bessent称，用加密货币为伊朗政权融资并不能脱离OFAC管辖。 伊朗数字资产网络：BitBank、开发商与Zanjani骨干 财政部指BitBank由已制裁伊朗金融人士Babak Zanjani控制，属伊朗数字资产部门优先平台。2024年起Zanjani在社交账号推广该所，并与

2026年9月16日 美国众议院于2026年9月16日以262票对159票通过参议院修正后的H.R. 5334《2026年Lindsey O. Graham制裁俄罗斯与伊朗法》，即《Lindsey O. Graham Sanctioning Russia and Iran Act of 2026》（纪念已故参议员Lindsey Graham）。参议院已于2026年8月7日以86票对11票通过同一文本，众议院此次是同意参议院修正案，法案送交总统签署。该法案提供新工具切断俄罗斯石油收入，包括对俄罗斯能源最大买家及协助规避制裁的国家加征关税。 对俄官员、金融、能源与投资的直接制裁 文本要求总统对包括俄罗斯总统及特定军事指挥官在内的列明人员实施签证限制与财产冻结； 对按俄罗斯法律设立、由俄方全部或部分所有的金融机构实施财产冻结； 禁止向俄罗斯出口、再出口或在俄境内转移美国产能源及能源产品； 禁止美国人在俄新增投资或购买俄罗斯主权债务； 禁止俄罗斯政府所有、控制或关联实体的证券在美国全国性交易所交易； 授权对明知运输俄产原油、铀、煤炭等物项的外国船舶实施冻

2026年9月14日 美国财政部于2026年9月14日发布新闻稿，在“Operation Economic Outcast”（经济孤立行动）下，由外国资产控制办公室（OFAC）依据第13902号行政令（E.O. 13902）将俄罗斯VTB Bank Public Joint Stock Company（VTB Bank，俄文БАНК ВТБ ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО）列为伊朗金融部门经营者。财政部长Scott Bessent表示，财政部将持续打击为伊朗政权提供物质、技术或资金支持的助力者。该行此前已分别于2022年2月24日依E.O. 14024、2025年1月15日依E.O. 13662被制裁，此次叠加[IRAN-EO13902]后，官方称其成为全球受制裁最全面的金融机构之一。外国金融机构若在此次列名后仍与VTB往来，将面临更高次级制裁风险，财政部要求立即切断关系。同日OFAC还修订委内瑞拉相关一般许可及FAQ 1245。 VTB被指向伊朗银行建立代理行并尝试转移冻结资产 财政部指，过去三年VTB与已受制裁的

2026年9月10日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年9月10日发布新闻稿sb0626，在8月24日启动的“Operation Economic Outcast”（经济孤立行动）框架下，依据经修订的第13224号行政令（E.O. 13224）及第13902号行政令（E.O. 13902），制裁支持Kata’ib Hizballah（KH）与黎巴嫩Hizballah的跨境网络，同步公布伊朗专项许可政策改为“推定拒绝”（presumption of denial），并对一名个人处以1427230美元民事和解。 财政部长Scott Bessent将此轮行动定位为切断伊朗政权及其伊斯兰革命卫队圣城旅（IRGC-QF）的经济生命线。KH为伊拉克民兵，2009年被列为特别指定全球恐怖分子（SDGT）和外国恐怖组织（FTO）；Hizballah分别于1997年、2001年被列为FTO和SDGT。财政部指KH在伊拉克人民动员力量（PMF）与人民动员委员会（PMC）中有影响力，并称其截流伊拉克政府每年逾26亿美元拨款；2026年2月以来对驻伊美

2026年9月8日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年9月8日在“Operation Economic Outcast”（经济孤立行动）框架下，对36个与伊朗航空业相关的目标实施制裁，同步由金融犯罪执法网络（FinCEN）发布FIN-2026-Alert006警报，要求金融机构识别并报告伊朗民用航空采购网络。 财政部长Scott Bessent表示，此次行动兑现了对向伊朗政权提供金融生命线者施加严厉后果的承诺，并警告任何继续与伊朗剩余航司开展业务的主体，均面临被切断全球金融体系准入的风险。 行动法律依据包括经修订的第13224号行政令（反恐，E.O. 13224）以及第13902号行政令（E.O. 13902，针对伊朗特定经济部门）；后者已于2026年8月24日被适用于伊朗航空部门。财政部指称，伊朗商业航空长期被伊斯兰革命卫队（IRGC）用于运送武器、人员及非法货物，并借助第三国掩护公司、多层过户与改注册，获取美源及西方来源飞机与敏感技术。 依据E.O. 13902制裁27家伊朗剩余航司 在E.O. 13902项下，OFAC将此

2026年9月4日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）发布“Iran-related Designations; Issuance of Iran-related General License”，依据行政命令E.O. 13902将土耳其金融机构GOLDEN GLOBAL YATIRIM BANKASI ANONIM SIRKETI（又名GOLDEN GLOBAL INVESTMENT BANK，SWIFT/BIC：GOGYTRIS）及其两家伊斯坦布尔子公司GOLDEN GLOBAL VARLIK KIRALAMA ANONIM SIRKETI、GOLDEN GLOBAL PORTFOY YONETIMI ANONIM SIRKETI列入特别指定国民清单（SDN List）。同时发布Iran General License CC，授权为清结与2026年9月4日被封锁人员相关的交易。 财政部新闻稿称，该行及其子公司为伊斯兰革命卫队圣城旅（IRGC-QF）提供代理行通道，协助完成数千万美元交易，并使伊朗领导层网络得以将石油收入从至土耳其兑换现金

2026年8月28日 美国财政部于2026年8月28日宣布，在“Operation Economic Outcast”行动框架下，进一步切断伊朗进入国际金融体系的通道。金融犯罪执法网络（FinCEN）提议撤销Banque Misr UAE与美国金融机构的代理行关系，理由是该行在2024年1月至2026年6月期间为103家疑似伊朗影子银行网络公司处理约18亿美元交易。 同日，外国资产控制办公室（OFAC）将Bank Melli迪拜分行总经理Reza Mohammad Taeedi列入特别指定国民名单（SDN List），依据为经修订的第13224号行政命令。OFAC同时指定香港公司Kameng Trading Limited，认定其在伊朗金融行业运营，并为已受制裁的伊朗兑换所Pedram Pirouzan Exchange House（又称Opal Exchange）提供洗钱便利，指定依据为第13902号行政命令。 此次行动旨在阻断伊朗通过阿联酋及香港等第三方金融渠道规避制裁、转移资金并支持相关网络的能力。被指定个人和实体在美资产将被冻结，美国人士

2026年8月24日 美国国务院于2026年8月24日宣布，正式取消叙利亚作为“支持恐怖主义国家”（State Sponsor of Terrorism）的指定。此举是在完成法定45天国会通知期后作出的，旨在认可叙利亚现政府在总统Ahmed al-Sharaa领导下采取的积极措施，包括加入全球打击ISIS联盟，并对ISIS、al-Qa’ida、Hizballah及伊朗相关组织开展打击行动。 同日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布，撤销对al-Nusrah Front（又称Hay’at Tahrir al-Sham，HTS）作为特别指定全球恐怖分子（SDGT）的指定，并将其从特别指定国民名单（SDN List）中移除。此前，国务院已于2025年7月撤销HTS的外国恐怖组织（FTO）指定。因此，美国人士原则上可与HTS进行交易，除非涉及其他被制裁对象或禁止活动。 财政部与国务院同步发布《叙利亚制裁与出口管制缓解三方联合咨询》，并撤销了此前因HTS在叙利亚政府中角色而发布的叙利亚通用许可证GL 25。相关FAQ也同步更新。美国政府表示，这些

2026年8月19日