BORING COMPLIANCE
无聊合规

2025年10月28日 英国金融行为监管局（FCA） 正在征求对新的卖空机制提案的意见。  卖空可以通过支持价格形成、提供流动性和促进风险管理发挥重要作用。 FCA 的 咨询 旨在通过消除可能抑制或阻碍卖空的不必要障碍来支持增长，同时保持对卖空足够的可见性和控制，以管理任何风险，从而支持有序有效的金融市场。 与政府的 立法框架相结合外部链接 FCA 的提案于2025年1月提出，其中包括： 汇总净空头头寸披露：新模型将合并、匿名化并披露所有报告超过 0.2% 报告阈值的个人头寸。 持仓报告：延长公司提交持仓报告的截止日期，减少监管机构处理所需时间，并就公司如何确定公司已发行股本以计算其持仓提供指导。 做市商通知：简化和自动化我们接收持仓报告和做市商豁免通知的系统，使提交更容易、更快捷、更轻松。 英国金融行为监管局（FCA）市场执行董事西蒙·沃尔斯表示： “这些拟议的改革是我们努力成为更智能的监管机构并支持经济增长的又一个重要里程碑。” “汇总净空头头寸和简化的报告流程将加强和简化英国的卖空制度，减轻资本市场参与者的负担，同时确保市场仍然获得所需的透

2024年12月11日

2024 年 11 月 11 日 美国证券交易委员会( SEC) 审查部（“审查部”）发布了2025 年审查重点，这是审查部每年发布的一份出版物，旨在让公众了解审查部在即将到来的财政年度审查受监管金融服务公司时打算重点关注的问题、领域和主题。今年的重点包括私募基金顾问、利益...

2024年10月25日 在香港证券及期货事务监察委员会（证监会）根据《证券及期货条例》第213条提出的法律程序中，原讼法庭向11名涉嫌操纵鼎益丰控股集团国际有限公司（鼎益丰）股份的人士发出临时强制令。 根据该临时强制令，被指称曾在2018年3月1日至9月14日期间操纵鼎益丰...

2024 年 10 月 25 日 阿里巴巴发布公告，公司及公司相关现任和前任高管和董事已就先前公开文件披露的标题为In re: Alibaba Group Holding Ltd. Securities Litigation , No. 1:...

2024年8月07日 香港市场失当行为审裁处（审裁处）裁定，中国森林控股有限公司（中国森林）前主席李国昌（男）及前行政总裁李寒春（男）在中国森林的首次公开招股章程及其截至2009年12月31日止年度的全年业绩公告及年报内，披露虚假或具误导性的资料，诱使他人就该公司股份进行交...

2024 年 7 月 12 日 负责监督苹果公司内幕交易规则遵守情况的前苹果律师将支付 110 万美元罚款，以解决美国证券交易委员会 (SEC) 提出的内幕交易指控。 美国证券交易委员会在一份诉讼文件中表示，吉恩·莱沃夫（Gene Levoff ）同意支付近 115...

2024年7月11日 英国金融行为监管局对当地上市规则30年来最大的修订，并在7月29日生效，以吸引更多公司到当地上市。 经修订后，公司可在无需股东表决下开展更多活动，公司在进行关键交易时就披露时间点及内容拥有有更高弹性，也令公司在上市时选择实行同股不同权架构更容易。...

2024年7月10日 为跟进会计及财务汇报局（会财局）于2024年4月19日发布的一篇新闻稿，针对传媒广泛报导一份有关指控罗兵咸永道会计师事务所（罗兵咸永道/在内地为: 普华永道）的质量管理系统，及其对中国恒大集团审计质素有缺失的举报信，会财局对罗兵咸永道就举报信中的指控完...

6月17日 中国证监会网站发布《关于Momenta Global Limited（梦腾智驾环球有限公司）境外发行上市备案通知书》，Momenta Global Limited（梦腾智驾环球有限公司）通过境内运营实体魔门塔（苏州）科技有限公司提交的境外发行上市备案材料收悉。...

2024 年 6 月 17 日 美国商品期货交易委员会（CFTC）今天发布命令，首次针对阻碍举报人沟通的实体采取行动，对托克贸易有限责任公司提起诉讼和和解，托克贸易有限责任公司（Trafigura Trading LLC）是一家全球商品交易商，其主要营业地点位于德克萨斯州休...

一家现已关闭的人工智能（AI）招聘初创公司的前首席执行官因涉嫌诈骗投资者超过 2700 万美元而面临最高 40 年的监禁，并可能受到美国证券交易委员会（SEC）的处罚。 美国证券交易委员会今天指控现已关闭的人工智能招聘初创公司 Joonko 的首席执行官兼创始人 Ilit...

修订内容：SEC要求经纪交易商和注册投资顾问采取书面政策和程序来处理客户数据泄露，并在30天内通知受影响的客户。 监管政策：SEC批准了对Regulation S-P（即安全港规则）的修订。该规则要求覆盖实体制定政策和程序，以保护和处置敏感客户数据，并提供隐私通知和选择退出...