BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年4月22日 美国众议院外交事务委员会（HFAC）于2026年4月22日通过markup程序推进了《Multilateral Alignment of Technology Controls on Hardware Act》（MATCH Act），该法案由Rep. Michael Baumgartner提出，旨在通过多边协调技术管制，限制中国获取先进半导体制造设备和组件，从而维护美国在AI军备竞赛中的领先地位。法案针对中国先进AI芯片生产高度依赖美国及盟国技术的现状，填补现有出口管制漏洞，防止中国军方通过迂回途径获得关键半导体制造工具。 MATCH Act要求商务部和国务院部长审查“chokepoint controls”以及中国境内从事先进半导体制造的设施，并立即与盟国供应商国家开展外交协调，推动实施统一的国家层面出口限制和许可拒绝政策。委员会主席Brian Mast表示：“This bill would address one of the gravest issues we face today, by limiting China

2026年4月22日 英国政府于2026年4月22日发布《Sanctions End-Use Controls: guidance for businesses》，为企业提供全新制裁最终用途控制（SEUC）合规指引。该指引基于Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018（SAMLA），针对出口至非制裁第三方国家但存在货物或相关技术最终转运至制裁目的地风险的情形，新增许可要求，以防止通过间接途径规避制裁。该控制补充现有“making available”禁令，适用于未列入英国战略出口控制清单的普通货物与技术。 指引明确SEUC仅在出口商收到Department for Business and Trade（DBT）或HM Revenue & Customs（HMRC）书面通知（informing notice）后触发，通知将指明具体 shipment 或交易的高转运风险。一旦收到通知，未经许可即出口构成刑事犯罪，企业必须立即停止相关交易。指引适用于Belarus、DPRK、Iran、Libya、Myanm

2026年4月24日 商务部公告2026年第20号 公布将7家欧盟实体列入出口管制管控名单 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2026年第20号 【发文日期】2026年04月24日 为维护国家安全和利益，履行防扩散等国际义务，根据《中华人民共和国出口管制法》和《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等法律法规有关规定，决定将赫斯塔尔公司等7家欧盟实体列入出口管制管控名单（见附件），并采取以下措施： 一、禁止出口经营者向上述7家实体出口两用物项，禁止境外组织和个人将原产于中华人民共和国的两用物项转移或提供给上述7家实体；正在开展的相关活动应当立即停止。 二、特殊情况下确需出口的，出口经营者应当向商务部提出申请。 本公告自公布之日起正式实施。 附件：出口管制管控名单（2026年4月24日） 商务部 2026年4月24日 附件 出口管制管控名单 （2026年4月24日） 1. 赫斯塔尔公司（FN Herstal, Fabrique Nationale de Herstal） 地址：Voie de Liege 33, Hersta

2026年2月26日 美国商务部工业和安全局 (Bureau of Industry and Security, BIS) 发布了一份针对 Teledyne FLIR LLC 及其附属公司 Teledyne FLIR Commercial Systems, Inc.（统称 Teledyne FLIR）的最终裁决令 (Final Order)。该行政命令详细说明了 Teledyne FLIR 因多次违反美国《出口管理条例》(Export Administration Regulations, EAR) 而面临的处罚。调查指出，该公司在未经所需授权的情况下，非法向包括中国在内的多个受限制目的地出口了受管制的红外热像仪及相关敏感传感技术。 根据文件披露，Teledyne FLIR 在数年间涉及多项违规行为，主要集中在未取得出口许可证的情况下，将具有双用途（民用及潜在军事用途）的热成像设备运往海外实体。这些出口行为违反了美国对于红外探测器及相关技术的严格管控规定。BIS 强调，此类违规不仅规避了政府对关键技术的监管，也对美国的国家安全和外交政策利益构成了

2026年4月17日 英国商务与贸易部于2026年4月17日发布《出口商通知2026/12：出口至受制裁目的地》（NTE 2026/12），宣布自2026年4月27日起，贸易制裁实施办公室（OTSI）将负责为出口受制裁货物及相关辅助服务（不属于出口管制范畴）发放许可证。此前由出口管制联合单位（ECJU）处理的此类许可职责将转移至OTSI，而出口管制联合单位（ECJU）将继续负责所有受出口管制货物及辅助服务的许可申请。 无论由哪个部门处理，出口商申请途径暂保持不变，均通过商务与贸易部（DBT）的SPIRE系统提交。OTSI已同步发布相关更新，详细解释此次职责调整对出口商通过SPIRE申请受制裁目的地出口许可证的具体影响及操作指引。该通知旨在提升受制裁目的地出口管理的清晰度，同时维持现有申请流程不变。 该通知为出口商提供受制裁目的地出口的一般指引，并未特别提及或涉及任何中国相关主体、实体或目的地。出口商需参考OTSI更新内容以确保合规，企业仍需持续进行制裁审查以避免违规风险。 https://www.gov.uk/government/publica

2026年4月17日 美国国务院于2026年4月17日宣布，与通用电气公司（GE Aerospace）达成行政和解协议，以解决其116起违反《武器出口管制法》（AECA）和《国际武器贸易条例》（ITAR）的行为。该和解基于国防贸易控制合规办公室对GE Aerospace的合规审查，GE Aerospace主动披露违规并配合调查，同时已实施多项合规改进措施。 违规行为包括未经授权向中国出口技术数据、违反国防贸易控制局多项授权的条款条件（涉及多个国家）、未经授权向两个国家出口防御物品，以及未报告ITAR注册的重大变更。其中大部分违规发生在2023年之前，凸显GE Aerospace在出口管制合规方面的历史问题。 根据36个月的同意协议，GE Aerospace将支付3600万美元民事罚款，其中1800万美元暂缓用于经国务院批准的补救合规措施。公司需聘请外部特别合规官至少24个月、接受至少一次外部审计，并采取额外合规举措。该和解体现了美国通过出口管制维护国家安全与外交政策的决心，企业需加强ITAR合规审查以避免类似风险。 https://www.sta

2026年2月11日 美国商务部工业与安全局（BIS）宣布，与Applied Materials Inc. (AMAT)及其子公司Applied Materials Korea, Ltd. (AMK)达成和解协议，指控其在2021年和2022年非法向中国出口半导体制造设备（离子注入机）。这些设备先运至韩国子公司组装，再转运至中国一家已被列入Entity List的公司，未申请并获得所需出口许可证。非法出口货物价值约1.26亿美元，罚款金额为交易价值的两倍，即2.52亿美元，这是BIS有史以来第二高的罚款额。 BIS强调，此次行动旨在保护美国敏感技术并威慑违规行为。AMAT同意支付罚款，并进行出口合规程序的多次审计，向BIS提交年度认证报告。负责非法出口的相关合规员工和高管已不再受雇于公司。若违反和解条款，公司可能面临三年出口特权吊销。 制裁名单 Applied Materials Inc. (AMAT)、Applied Materials Korea, Ltd. (AMK)（被处以民事罚款并附加合规要求） https://www.bis.gov/

2026年2月26日 美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security，BIS）于2026年2月26日发布最终命令，与Teledyne FLIR LLC及其附属公司FLIR Optoelectronic Technology (Shanghai) Co. Ltd.和Teledyne FLIR Commercial Systems Inc.达成和解协议。该公司承认犯有19项违反《出口管理条例》（Export Administration Regulations，EAR）的行为，涉及2017年至2024年间未经授权向中国和香港出口或再出口热成像相机（thermal imaging cameras）及相关组件。Teledyne FLIR自愿披露部分违规行为，并通过和解协议解决此案。 违规主要包括：2017-2018年间9次违反de minimis规则，通过低估美国原产内容（incorrect de minimis calculations）导致从瑞典向中国再出口ECCN 6A003.b.4.b热成像相机无需许可证；

商务部公告2026年第12号 公布将20家日本实体列入关注名单 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2026年第12号 【发文日期】2026年02月24日 根据《中华人民共和国出口管制法》和《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等法律法规有关规定，决定将斯巴鲁株式会社等无法核实两用物项最终用户、最终用途的20家日本实体列入关注名单（见附件）。 出口经营者向上述实体出口两用物项，不得申请通用许可或者以登记填报信息方式获得出口凭证；申请单项许可时，应当提交对列入关注名单实体的风险评估报告，并提供不将两用物项用于一切有助于提升日本军事实力用途的书面承诺。许可审查期限不受《中华人民共和国两用物项出口管制条例》第十七条第一款规定期限的限制。 商务部将对关注名单中实体的两用物项出口实施更严格的最终用户和最终用途审查，涉日本军事用户、军事用途，以及一切有助于提升日本军事实力的其他最终用户用途出口不予批准。 列入关注名单的实体根据《中华人民共和国两用物项出口管制条例》第二十六条规定，履行配合核查义务的，可申请移出关注名单。商务部核实后，可以将其移出关

2026年02月24日 商务部公告2026年第11号 公布将20家日本实体列入出口管制管控名单 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2026年第11号 【发文日期】2026年02月24日 根据《中华人民共和国出口管制法》和《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等法律法规有关规定，为维护国家安全和利益，履行防扩散等国际义务，决定将三菱造船株式会社等参与提升日本军事实力的20家日本实体列入出口管制管控名单（见附件），并采取以下措施： 一、禁止出口经营者向上述20家实体出口两用物项，禁止境外组织和个人将原产于中华人民共和国的两用物项转移或提供给上述20家实体；正在开展的相关活动应当立即停止。 二、特殊情况下确需出口的，出口经营者应当向商务部提出申请。 本公告自公布之日起正式实施。 附件：出口管制管控名单（2026年2月24日） 商务部 2026年2月24日 附件 出口管制管控名单 （2026年2月24日） 1. 三菱造船株式会社（Mitsubishi Heavy Industries Shipbuilding Co.） 2...

2026年1月21日 美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security, BIS）于2026年1月21日在《联邦公报》（Federal Register）公布临时最终规则，标题为“Streamlining Export Controls for Drone Exports”（文档编号2026-01059）。 该规则修订《出口管理条例》（Export Administration Regulations, EAR）相关条款，旨在简化无人机（drones）的出口、再出口和国内转移管制，特别是减少对民用无人机的许可要求，促进合法贸易并降低行政负担。 规则自公布之日起生效，同时设置30天公众评论期，感兴趣方可在截止日期前向BIS提交意见，以进一步完善相关规定。 EAR修订概述 美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security, BIS）于2026年1月发布的临时最终规则（Interim Final Rule）对《出口管理条例》（Export Administration Regu

2026年1月14日 美国总统特朗普根据《Trade Expansion Act of 1962》第232条款（Section 232）调查结果，于2026年1月14日签署总统公告，认定加工关键矿物及其衍生产品（Processed Critical Minerals and their Derivative Products，PCMDPs）进口数量和情形威胁美国国家安全。 公告指出，美国对PCMDPs过度依赖外国来源，国内加工和生产能力不足，导致供应链脆弱、价格波动剧烈，并使国防工业基础和16个关键基础设施部门面临风险；美国对12种关键矿物100%净进口依赖，对另外29种超过50%依赖，即使有国内开采能力，也缺乏下游加工导致仍需进口衍生产品。 特朗普指示商务部长与贸易代表共同开展或继续与外国谈判，寻求协议以确保安全可靠供应、缓解供应链漏洞，并在180日内汇报进展；若谈判未果或无效，可考虑进一步措施，包括对特定关键矿物实施最低进口价格或其他进口限制。 https://www.whitehouse.gov/presidential-actions/2

2026年1月16日 美国众议院通过H.R.2683《Remote Access Security Act》，旨在将美国出口控制体系的范围扩展至对受控物品的远程访问，以加强国家安全保护。 法案将“远程访问”定义为外国人在物品物理所在地点以外，通过网络连接（包括互联网或云服务）访问美国管辖物品的行为，或商务部规定的其他访问形式。该法案将Export Control Reform Act of 2018（ECRA）下的出口控制明确适用于远程访问。 由此，商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security）将获得授权，对涉及受控物品远程访问的行为颁发许可证并实施处罚，进一步强化对双用物品的出口管制。 https://www.congress.gov/bill/119th-congress/house-bill/2683

2026年1月7日 美国商务部工业与安全局（BIS）对德国Exyte Management GmbH处以150万美元民事罚款，以和解其子公司Exyte Shanghai Ltd.（Exyte China）在2021年3月至2022年3月间违反美国出口管理法规（EAR）的指控。 Exyte China在13次交易中促成、援助或教唆将约884件EAR99分类物品（包括flowmeters、pressure transmitters、programmable logic controllers和voltage sag protectors，总价值约285万美元）在中国境内转移至Entity List上的Semiconductor Manufacturing International (Beijing) Corporation（SMIC Beijing），未获得BIS所需许可证。 Exyte在发现违规后主动自愿披露、开展内部调查并配合BIS，最终达成和解协议，同意支付罚款，且及时全额支付罚款是其继续获得出口许可或特权的条件。 https://www.b

2026年1月15日 美国商务部工业与安全局（BIS）发布最终规则，将对某些先进计算半导体（如NVIDIA H200及其等效产品，以及性能更低的芯片）出口至中国和澳门的许可证审查政策，从“推定拒绝”调整为“逐案审查”。此调整适用于在美国商业可获得的芯片，且需满足多项严格条件，以确保不损害美国国家安全和国内供应。 新政策适用于TPP（Total Processing Performance）低于21,000且总DRAM带宽低于6,500 GB/s的芯片（如NVIDIA H200、AMD MI325X）。出口商须认证：美国国内供应充足、出口不会延误美国客户订单或转移全球晶圆厂产能用于更先进产品、对中国和澳门的总出货量不超过美国国内出货量的50%、接收方具备严格KYC和安全措施、每批芯片须在美国由独立第三方测试实验室验证性能。 对于澳门或Country Group D:5国家实体总部所在的公司，以及涉及军事或受限最终用途的交易，仍维持“推定拒绝”政策。该规则将于2026年1月15日在《联邦公报》正式生效。 https://public-inspecti

2026年1月6日 商务部公告2026年第1号 关于加强两用物项对日本出口管制的公告 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2026年第1号 【发文日期】2026年01月06日 根据《中华人民共和国出口管制法》等法律法规有关规定，为维护国家安全和利益、履行防扩散等国际义务，决定加强两用物项对日本出口管制。现将有关事项公告如下： 禁止所有两用物项对日本军事用户、军事用途，以及一切有助于提升日本军事实力的其他最终用户用途出口。 任何国家和地区的组织和个人，违反上述规定，将原产于中华人民共和国的相关两用物项转移或提供给日本的组织和个人，将依法追究法律责任。 本公告自公布之日起正式实施。 商 务 部 2026年1月6日 https://www.mofcom.gov.cn/zwgk/zcfb/art/2026/art_8990fedae8fa462eb02cc9bae5034e91.html

2025年12月8日 美国当局通过“Operation Gatekeeper”行动成功关闭了一个与中国相关的重大AI技术走私网络，缴获价值超过5000万美元的Nvidia技术和现金。该行动由FBI、ICE HSI和商务部BIS联合调查，针对违反美国出口管制法的走私活动，逮捕多名涉案人员并提起指控。这次行动旨在保护美国在AI领域的技术优势和国家安全。 走私网络采用复杂手段，包括伪造运输文件、将货物误分类为通用计算机部件、使用稻草购买者和中间人，以及将GPU重新贴上假公司标签（如“SANDKYAN”），并运往隐瞒目的地。涉案人员包括得克萨斯州的Alan Hao Hsu及其公司Hao Global LLC、PRC国民兼加拿大公民Benlin Yuan（弗吉尼亚IT子公司CEO），以及PRC公民Fanyue Gong（纽约科技公司所有者），此外还有香港物流公司和中国AI科技公司的员工。该网络出口了价值至少1.6亿美元的Nvidia H100和H200 GPUs。 Alan Hao Hsu和Hao Global LLC已认罪走私和非法出口罪，Hsu将于20

2025年11月20日 美国司法部宣布，两名美国公民和两名居住在美国的中国国民因共谋将具有人工智能应用的先进NVIDIA图形处理单元（GPU）非法出口到中国而被捕。被告包括Hon Ning Ho（又名“Mathew Ho”），一名34岁的在香港出生的美国公民，居住在佛罗里达州坦帕；Brian Curtis Raymond，一名46岁的美国公民，居住在阿拉巴马州亨茨维尔；Cham Li（又名“Tony Li”），一名38岁的中国国民，居住在加利福尼亚州圣莱安德罗；以及Jing Chen（又名“Harry Chen”），一名45岁的持F-1学生签证的中国国民，居住在佛罗里达州坦帕。Ho和Chen于2025年11月19日被捕，并在佛罗里达中区法院出庭，而Raymond在阿拉巴马北区被捕并出庭，Li也被捕并计划今天在加利福尼亚北区出庭。 起诉书称，从2023年9月到2025年11月，被告们共谋通过马来西亚和泰国将受控NVIDIA GPU出口到中国，违反美国出口管制，使用Janford Realtor, LLC——由Ho和Li拥有的坦帕公司——作为前台购买

2025年12月1日 2025年9月，一家英国出口商向英国税务海关总署（HMRC）支付了620,515.04英镑的和解金。这笔款项与未经许可出口受2008年《出口管制令》管制的军用物资有关。 出口管制法规由英国税务海关总署 (HMRC)负责执行，HMRC 会与相应的检控机构合作。在适当情况下，HMRC 可行使权力，以和解协议代替起诉。 复合和解标准 如果出口商同时具备以下两种条件，则可以采用复合和解方式： --如果出口商无意中或由于内部控制缺陷而违反规定，英国税务海关总署通常不会提供和解方案，即使出口商是故意违反规定的。 --主动向英国税务海关总署报告了制裁或出口管制违规行为 https://www.gov.uk/government/publications/notice-to-exporters-202531-uk-exporter-pays-compound-settlement-for-breaches-of-export-controls/nte-202531-uk-exporter-pays-compound-settlement-f

2025年11月25日 中国暂停实施多项新近宣布的稀土和关键矿产出口管制措施，标志着全球供应链格局发生了重大但暂时的转变。通过中华人民共和国商务部第70号和第72号公告（2025年），北京暂停了10月份生效的稀土限制措施以及原定于2025-2026年大幅收紧的针对美国的两用物项许可要求。尽管此举被视为近期中美外交接触后建立信任的举措，但暂停管制也为依赖稀土、先进磁体和电池材料的行业提供了一个短暂的窗口期，以便重新评估采购策略，在条件允许的情况下获得许可，并为地缘政治格局变化后管制措施可能再次实施做好准备。