BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年11月9日 美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security，BIS）发布最终规则，延长对临时最终规则“Expansion of End-User Controls to Cover Affiliates of Certain Listed Entities”（Affiliates Rule）的暂停。原暂停期限至2026年11月9日结束，本规则将暂停期延长至2027年1月10日。规则于2026年11月9日生效，文件编号2026-22793。 规则背景与内容 Affiliates Rule原于2025年9月30日发布（90 FR 47201），旨在将终端用户管制扩展至特定列名实体的关联方。2025年11月10日（90 FR 50857）起实施一年暂停。本次最终规则进一步暂停对15 CFR parts 732、734、736、744及748的修正，直至2027年1月10日。规则依据Export Control Reform Act of 2018（ECRA）制定，无需事先通知与评论。 生效与合规影响 规

关于《两用物项出口管制调查执法办法》公开征求意见的通知 为规范两用物项出口管制执法工作，根据《中华人民共和国出口管制法》《中华人民共和国两用物项出口管制条例》，商务部研究起草了《两用物项出口管制调查执法办法》（征求意见稿），现向社会公开征求意见。公众可通过以下方式提出反馈意见： 电子邮件：zfbf@mofcom.gov.cn 传 真：010-65198775 信 函：北京市东城区东长安街2号，商务部产业安全与进出口管制局，邮编100731 请在电子邮件主题、传真首页或者信函上注明“两用物项出口管制调查执法办法”。 意见反馈截止日期为2026年11月29日。 附件：1.《两用物项出口管制调查执法办法》（征求意见稿）.wps 2.《两用物项出口管制调查执法办法》（征求意见稿）起草说明.wps 商务部产业安全与进出口管制局 2026年10月30日 https://aqygzj.mofcom.gov.cn/zhxx/art/2026/art_426eb88f2a27400694987f4d8e078473.html

商务部 海关总署公告2026年第50号 公布对盾构机等物项实施出口管制的决定 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部 海关总署公告2026年第50号 【发文日期】2026年10月19日 根据《中华人民共和国出口管制法》《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国海关法》《中华人民共和国两用物项出口管制条例》有关规定，为维护国家安全和利益，经国务院批准，决定对下列物项实施出口管制： 一、掘进机相关物项 （一）2B906．全断面隧道掘进机。 a．土压平衡盾构机、泥水平衡盾构机及其他类型盾构机（参考海关商品编号：8430313010）； b．敞开式、单护盾、双护盾岩石隧道掘进机及其他类型岩石隧道掘进机（参考海关商品编号：8430313010）。 （二）2A906．专门设计用于2B906项所管制物项的零部件： a．刀具刀盘（参考海关商品编号：8431499910）； b．螺旋输送机（参考海关商品编号：8428310010）； c．管片拼装机（参考海关商品编号：8479899959）； d．主驱动系统及其他关键单元（参考海关商品编号：84314999

商务部 海关总署公告2026年第51号 公布优化调整挖泥船相关物项出口管制措施的决定 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部 海关总署公告2026年第51号 【发文日期】2026年10月19日 根据《中华人民共和国出口管制法》《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国海关法》《中华人民共和国两用物项出口管制条例》有关规定，为维护国家安全和利益，经国务院批准，决定优化调整挖泥船相关物项出口管制措施，对下列物项实施出口管制： 一、8A901.f.1．挖泥船泥泵相关物项 （一）8A901.f.1.a．具有以下两种特性的挖泥船泥泵（参考海关商品编号：8413709120、8413709980）： 1．吸口内径大于等于0.55 m； 2．泵最高转速小于等于400 rpm（r/min）。 （二）8A901.f.1.b．专门设计用于8A901.f.1.a项所管制物项的关键零部件： 1．泵壳内径大于等于1.3 m的挖泥船泥泵泵壳，包括内、外泵壳（参考海关商品编号：8413910010）； 2．叶轮直径大于等于1.3 m的挖泥船泥泵叶轮（参考海关商品编号：

商务部 海关总署公告2026年第52号 公布进一步优化两用物项出口管制质疑和鉴别工作有关事项 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部 海关总署公告2026年第52号 【发文日期】2026年10月19日 为促进企业合规贸易，提升两用物项出口便利化水平，进一步提高出口管制质疑和鉴别工作规范性、科学性、有效性，根据《中华人民共和国出口管制法》《中华人民共和国海关法》《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等有关规定，现将有关事项公告如下： 一、商务部和海关总署持续优化质疑和鉴别工作流程，加强信息化建设，加大政策宣介指引，支持企业完善出口合规体系建设。 二、出口货物发货人申报出口时，如未向海关交验由商务部颁发的出口许可证件，海关有证据表明出口货物可能属于两用物项出口管制范围的，应当向出口货物发货人提出质疑，并制发《两用物项出口管制海关质疑通知书》（附件1）。 三、出口货物发货人应当自收到《两用物项出口管制海关质疑通知书》之日起7个工作日内按要求提供下列材料，材料需加盖公章，材料为外文的，同时提供中文翻译件： （一）报关单、出口货物合同、发票、证明货物

【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部 科技部2026年第48号 【发文日期】2026年10月16日 根据《中华人民共和国对外贸易法》和《中华人民共和国技术进出口管理条例》，商务部、科技部拟修订《中国禁止出口限制出口技术目录》，增列部分人工智能、生物医药、光伏技术。经批准，现向社会公开征求意见，并同步对相关技术实施出口前登记管理。 一、拟修订内容 此次公开征求意见涉及人工智能、生物医药、光伏三个领域40项技术。人工智能领域包括大模型、智能体、算力集群、信息处理相关23项技术；对已通过开源、发表学术论文等方式进入公共领域的技术，不纳入管理范围。生物医药领域包括细胞和基因治疗、小核酸药、病原微生物相关5项技术；对不涉及所有权转让的对外授权模式，适用自动许可等便利措施。光伏领域包括多晶硅制造、硅片制造、电池制造相关12项技术；技术管理范围也包含承载相关技术的关键和核心设备。具体征求意见的技术范围和政策说明参见附件1。 二、征求意见反馈方式 公众可在2026年10月16日-11月15日期间，通过以下途径，就新增技术范围、指标、管控政策、便利措施等提

2026年10月27日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）于2026年10月27日正式对外发布重大行政执法公报（Enforcement Release），宣布已与总部位于美国北卡罗来纳州的全球知名云网络解决方案提供商极进网络（Extreme Networks, Inc.）达成金额为1,529,685美元的民事和解协议。此案系美财政部近年来针对高科技网络硬件制造企业因忽视受制裁母子公司穿透股权架构、间接向俄罗斯核心军工复合体违规输出美国制造受限设备的标志性重大惩戒判例。 根据OFAC公布的官方和解协议事实认定，在2018年9月至2022年3月期间，Extreme Networks先后9次从美国向莫斯科阿万加德机械制造厂（JSC Moskovskiy Mashinostroitelniy Zavod Avangard）违规出口了受美国法律管辖的高性能计算机网络设备及相关软硬件技术支持服务。调查查明，该涉案俄罗斯机械制造厂系俄知名军工巨头金刚石-安泰防空防务集团（JSC Conc

2026年10月27日 美国司法部（U.S. Department of Justice, DOJ）国家安全司（National Security Division, NSD）于2026年10月27日正式对外公布了在最新《出口管制与制裁自愿自我披露政策》（Voluntary Self-Disclosure Policy）框架下达成的首起里程碑式“险些酿成重大后果”（Near Miss）不予起诉协议（Non-Prosecution Agreement, NPA）。该项重大司法行政通报系美司法部首次将企业在面临潜在严重违反《出口管制条例》（EAR）及《国际武器贸易条例》（ITAR）高危情境下的主动预警自首行为，直接转化为完全免予刑事起诉的法定司法激励，在国际经贸与涉外国防科技产业界引发了强烈震动。 根据美司法部公布的案件核心事实，涉案的一家美国先进高技术研发承包商在开展内部合规排查时惊觉，其特定涉及高精尖无人控制系统与军民两用关键软件的跨国交付流程中，因一线项目管理人员的重大疏忽，险些突破商务部工业与安全局（BIS）出口许可证的管辖限制；该承包商管理

2026年10月19日 商务部于2026年10月19日连发四份公告，与海关总署或中央军委装备发展部共同发布。公告2026年第49号调整特定无人驾驶航空器相关物项出口管制；第50号对盾构机等物项实施出口管制；第51号优化调整挖泥船相关物项出口管制；第52号优化两用物项出口管制质疑和鉴别工作。依据为《中华人民共和国出口管制法》《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国海关法》《中华人民共和国两用物项出口管制条例》。第49号经国务院、中央军委批准；第50号、第51号经国务院批准。《中华人民共和国两用物项出口管制清单》同步更新。第49号至第51号自2026年11月18日起正式实施；第52号自发布之日起施行。 无人机 公告第49号由商务部、海关总署、中央军委装备发展部发布。未经许可不得出口的物项包括：专门设计用于无人驾驶航空器的自动驾驶仪（7A103.b）；相关云台稳定技术和任务载荷技术（7E103）；在操作人员自然视距以外可控飞行、续航时间大于等于30分钟且具备阵风起飞稳定能力，或续航时间大于等于3小时的无人驾驶航空器或飞艇（9A012.a）；专门设计

【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部 科技部2026年第48号 【发文日期】2026年10月16日 根据《中华人民共和国对外贸易法》和《中华人民共和国技术进出口管理条例》，商务部、科技部拟修订《中国禁止出口限制出口技术目录》，增列部分人工智能、生物医药、光伏技术。经批准，现向社会公开征求意见，并同步对相关技术实施出口前登记管理。 一、拟修订内容 此次公开征求意见涉及人工智能、生物医药、光伏三个领域40项技术。人工智能领域包括大模型、智能体、算力集群、信息处理相关23项技术；对已通过开源、发表学术论文等方式进入公共领域的技术，不纳入管理范围。生物医药领域包括细胞和基因治疗、小核酸药、病原微生物相关5项技术；对不涉及所有权转让的对外授权模式，适用自动许可等便利措施。光伏领域包括多晶硅制造、硅片制造、电池制造相关12项技术；技术管理范围也包含承载相关技术的关键和核心设备。具体征求意见的技术范围和政策说明参见附件1。 二、征求意见反馈方式 公众可在2026年10月16日-11月15日期间，通过以下途径，就新增技术范围、指标、管控政策、便利措施等提

2026年10月8日 南京波长光电科技股份有限公司（股票代码301421）于2026年10月8日公告，收到上海市人民检察院第三分院起诉书。被告单位为该公司，统一社会信用代码91320100682509778U，住所地江苏省南京市江宁区湖熟工业集中区波光路。案由为走私国家禁止进出口的货物罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百五十一条第三款、第四款。本案为刑事诉讼公诉阶段，不是民事起诉，也不是外国制裁列名。 指控事实 起诉书称，2023年8月至2025年4月，被告单位及被告人未按规定办理两用物项出口许可证，出口国家禁止进出口的光学镜片，金额人民币20,108,512.11元。公告未列明境外收货人、目的地或许可证类别。公司称案件尚未审理，判决存在不确定性，对利润的影响不确定，以法院判决为准；预计不会对持续经营能力产生重大影响，目前生产经营正常。 被告名单 1. 南京波长光电科技股份有限公司——被告单位 2. 黄胜弟——董事长 3. 吴红霞——时任国际业务部总监 4. 朱静婷——时任国际业务部员工 5. 齐文青——时任国际业务部员工 程序阶段..

2026年10月2日 美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security, BIS）公布与Lambda Research Corporation的行政和解。协议由该公司首席执行官Edward Freniere于2026年9月28日签署，BIS局长Steven Fisher于2026年9月29日电子签署，新闻稿日期为2026年10月2日。Lambda位于马萨诸塞州Westford，515 Groton Road，从事光学与照明设计软件及工程服务。BIS指控其在2021年4月10日至2025年8月12日期间违反《出口管理条例》（Export Administration Regulations, EAR）66次：11次明知违规（15 C.F.R. § 764.2(e)），55次从事受禁止行为（15 C.F.R. § 764.2(a)）。公司承认全部指控。 处罚 民事罚款200万美元，自和解之日起暂缓一年；一年内履行合规条件则予免除，否则激活。未签发拒绝令。条件包括：三个月内指定两名雇员或高管接受出口合规培训；九个月

2026年10月2日 美国司法部（U.S. Department of Justice, DOJ）国家安全司（National Security Division, NSD）于2026年10月2日对外公布一起重磅出口管制刑事起诉案。一名位于加利福尼亚州圣盖博谷（San Gabriel Valley）的企业负责人因涉嫌策划跨国走私网络，非法向中国出口总货值超过3亿美元的受美国严格管制的先进计算及人工智能服务器（High-Performance Computing Servers），已被联邦执法部门正式逮捕并提起刑事指控。此案由美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security, BIS）特工处与联邦调查局（FBI）联合侦办，系近年来涉案金额最高、涉及半导体算力管制的标志性执法行动之一。 根据联邦大陪审团的起诉书披露，涉案被告利用其控制的多家货运代理（Freight Forwarding）及物流商贸公司，在长达数年的时间内通过蓄意伪造商业发票、低报货物技术参数、篡改出口管制分类编码（ECCN）以及虚报最终用户与最终

2026年10月1日 美国司法部（U.S. Department of Justice, DOJ）于2026年10月1日正式公开一起涉及联邦政府采购与国家安全审查的重大欺诈刑事起诉案。根据起诉书，位于美国弗吉尼亚州亚历山大市的知名数字取证（Digital Forensics）软件承包商Oxygen Forensics的首席执行官及其俄罗斯籍实际控制人被控犯有电信欺诈与合规虚假陈述罪名，指控其长期向美国多个执法及联邦调查机构蓄意隐瞒公司的俄罗斯实际股权架构，并伪装为独立美国本土实体以获取高密级敏感政府采购合同。 检方调查显示，Oxygen Forensics开发的多款手机取证分析软件虽广泛供应于美国政府部门，但其实际底层研发与控制权始终受控于位于莫斯科的一家母公司，且该母公司长期为俄罗斯联邦安全局（FSB）等情报机构提供核心技术开发与技术支持服务。同日，美司法部亦在出口管制刑事执法方面通报了另一起典型案件：一名伊朗籍自然人因伙同境内外中间商、借道中国空壳实体向美国制造商虚假订购三套军用级声呐系统（Military Sonar Systems）关键零

2026年9月14日 欧盟委员会于2026年9月14日通过授权条例，修订《两用物项出口管制条例》（Regulation (EU) 2021/821）附件一（Annex I）管制清单。更新对接瓦森纳安排（Wassenaar Arrangement, WA）、澳大利亚集团（Australia Group, AG）和核供应国集团（Nuclear Suppliers Group, NSG）2025年决定，并纳入成员国在瓦森纳安排下承诺统一管制的新增物项。委员会称，此举落实2024年《出口管制白皮书》，在欧盟层面统一管制新技术，兼顾安全、透明与经营者公平竞争。清单每年以授权法案更新；本次通过后须经理事会与欧洲议会通常两个月审查，再于欧盟公报公布后生效。 新增与调整的物项集中在半导体制造检测、先进计算和高温材料。明确增列的类别包括：钼与钌原子层沉积（Atomic Layer Deposition）设备、极紫外（Extreme Ultra-Violet）掩模与网版开发检测设备、单片清洗设备等半导体制造检测装备与材料；含一个或多个数字处理单元（Digital P

2026年9月3日 欧盟法院法律顾问（Advocate General）Andrea Biondi就上诉案件C-228/25 P | MegaFon v Council发表结论（conclusions）。俄罗斯电信企业MegaFon OAO对普通法院（General Court）2025年1月15日T-193/23号判决提起上诉，该判决驳回了其对欧盟理事会将其列入对俄限制性措施清单的诉讼。 2023年2月，理事会依据Council Decision (CFSP) 2023/434及Council Regulation (EU) 2023/427，以MegaFon“直接支持俄罗斯军事工业复合体”为由将其列入清单，并收紧两用物项及可能增强俄国防安全部门的物项出口限制。普通法院认为理事会提供的证据构成具体、精确且相互吻合的整体，足以证明直接支持。MegaFon提出八项上诉理由，包括拒绝补充证据、歪曲事实及理由说明不足。 Biondi认为，个人限制性措施须接受《欧盟基本权利宪章》第47条项下的全面司法审查，理事会负有证明列名事实的举证责任；普通法院在初始

2026年8月28日 美国司法部宣布，居住在佛罗里达州的俄罗斯公民Alexander Mamonov经陪审团审判，被认定12项罪名全部成立，包括共谋违反《出口管制改革法》（ECRA）、非法出口受控物项、共谋走私、走私货物、提交虚假或误导性出口信息以及共谋洗钱。案件由佛罗里达南区联邦地区法院审理。 检方指控，在美国于2022年加强对俄出口限制并对俄罗斯国家航空公司PJSC Aeroflot实施临时拒绝令后，曾任职于Aeroflot的Mamonov与仍在逃的Ignat Vakorin合谋，向美国供应商采购并转运价值逾90万美元的航空零部件。他们向供应商谎称货物目的地为阿联酋和中国，并通过虚假目的地和资金安排掩盖最终运往俄罗斯及Aeroflot的事实。 联邦调查局迈阿密办公室负责调查，商务部工业与安全局（BIS）提供协助。量刑定于2026年11月20日由法官Kathleen M. Williams宣布。司法部表示，该案体现美国持续打击规避对俄出口管制的行为。 https://www.justice.gov/opa/pr/russian-national

2026年9月1日 *ST闻泰（600745.SH）发布重大诉讼进展公告称，公司及子公司裕成控股有限公司（Yuching Holding Limited）作为原告，就与Nexperia Holding B.V.（安世控股有限公司）、Nexperia B.V.（安世有限公司）、ITEC B.V.（安泰可有限公司）及三名外籍高管的侵权责任纠纷一案，于2026年8月28日收到广东省东莞市中级人民法院财产保全裁定。案号为（2026）粤19民初117号。 法院裁定查封、扣押、冻结安世有限公司、安泰可有限公司名下价值人民币2,139,057,955元的等额财产，并立即执行。具体包括：冻结安世有限公司持有的安世半导体（中国）100%股权、安世半导体科技（上海）99%股权、安世半导体（无锡）100%股权、安世半导体（上海）100%股权，以及安泰可有限公司持有的安泰可技术（无锡）100%股权。冻结期限自2026年8月20日至25日起算，至2029年8月前后届满。 该案原告索赔暂计人民币80亿元，主张被告执行或协助执行荷兰方面的歧视性限制措施。公司表示案件尚未开庭，

2026年8月24日 美国商务部工业与安全局（BIS）发布行政命令，就Container Manufacturing Ltd.（俄亥俄州代顿公司）违反《出口管理条例》（EAR）的行为达成和解。该公司在2023年3月23日至2025年3月7日期间，未经BIS许可向俄罗斯出口铝制金属加工工具备件，货物价值26.4721万美元，共涉及十项违规。 涉案物项包括上活塞、夹辊组件、模具中心冲头和密封件等，海关编码为HTS 8466.94、8462.29和4016.93，属EAR99，但因被列入针对俄罗斯和白俄罗斯的工业部门制裁清单（Supplement No. 4 to Part 746），对俄出口须取得许可。其中八项违反第764.2(a)条禁止性行为规定，两项违反第764.2(e)条，即在已知或应知存在违规的情况下仍继续出口，包括在银行提示禁运风险、货运文件改换中间商以掩盖最终用户后仍安排出货。 根据和解，Container Manufacturing Ltd.须在命令发布后30日内向商务部支付100万美元民事罚款。该公司已配合调查并采取补救措施，包括加强

2026年8月 美国国务院政治军事事务局国防贸易管制司（Directorate of Defense Trade Controls, DDTC）与BAE Systems, Inc.（一家特拉华州注册公司）签署同意协议（Consent Agreement），以解决该公司涉嫌违反《武器出口管制法》（Arms Export Control Act, AECA）及《国际武器贸易条例》（International Traffic in Arms Regulations, ITAR）的多项民事指控。BAE Systems自愿披露违规行为并配合调查，涉及多个DTCC案件编号。 根据协议，BAE Systems同意支付3600万美元民事罚款（其中1800万美元分三期支付，另外1800万美元可因合规整改费用予以抵扣），并实施为期三年的补救措施。措施包括任命指定合规官员（Designated Official / Special Compliance Officer）、加强合规政策与程序、开展培训、建立自动化出口合规系统、进行管辖分类审查及内部审计等，以防止未经授权