BORING COMPLIANCE
无聊合规

2025年12月8日 美国当局通过“Operation Gatekeeper”行动成功关闭了一个与中国相关的重大AI技术走私网络，缴获价值超过5000万美元的Nvidia技术和现金。该行动由FBI、ICE HSI和商务部BIS联合调查，针对违反美国出口管制法的走私活动，逮捕多名涉案人员并提起指控。这次行动旨在保护美国在AI领域的技术优势和国家安全。 走私网络采用复杂手段，包括伪造运输文件、将货物误分类为通用计算机部件、使用稻草购买者和中间人，以及将GPU重新贴上假公司标签（如“SANDKYAN”），并运往隐瞒目的地。涉案人员包括得克萨斯州的Alan Hao Hsu及其公司Hao Global LLC、PRC国民兼加拿大公民Benlin Yuan（弗吉尼亚IT子公司CEO），以及PRC公民Fanyue Gong（纽约科技公司所有者），此外还有香港物流公司和中国AI科技公司的员工。该网络出口了价值至少1.6亿美元的Nvidia H100和H200 GPUs。 Alan Hao Hsu和Hao Global LLC已认罪走私和非法出口罪，Hsu将于20

2025年11月20日 美国司法部宣布，两名美国公民和两名居住在美国的中国国民因共谋将具有人工智能应用的先进NVIDIA图形处理单元（GPU）非法出口到中国而被捕。被告包括Hon Ning Ho（又名“Mathew Ho”），一名34岁的在香港出生的美国公民，居住在佛罗里达州坦帕；Brian Curtis Raymond，一名46岁的美国公民，居住在阿拉巴马州亨茨维尔；Cham Li（又名“Tony Li”），一名38岁的中国国民，居住在加利福尼亚州圣莱安德罗；以及Jing Chen（又名“Harry Chen”），一名45岁的持F-1学生签证的中国国民，居住在佛罗里达州坦帕。Ho和Chen于2025年11月19日被捕，并在佛罗里达中区法院出庭，而Raymond在阿拉巴马北区被捕并出庭，Li也被捕并计划今天在加利福尼亚北区出庭。 起诉书称，从2023年9月到2025年11月，被告们共谋通过马来西亚和泰国将受控NVIDIA GPU出口到中国，违反美国出口管制，使用Janford Realtor, LLC——由Ho和Li拥有的坦帕公司——作为前台购买

2025年12月1日 2025年9月，一家英国出口商向英国税务海关总署（HMRC）支付了620,515.04英镑的和解金。这笔款项与未经许可出口受2008年《出口管制令》管制的军用物资有关。 出口管制法规由英国税务海关总署 (HMRC)负责执行，HMRC 会与相应的检控机构合作。在适当情况下，HMRC 可行使权力，以和解协议代替起诉。 复合和解标准 如果出口商同时具备以下两种条件，则可以采用复合和解方式： --如果出口商无意中或由于内部控制缺陷而违反规定，英国税务海关总署通常不会提供和解方案，即使出口商是故意违反规定的。 --主动向英国税务海关总署报告了制裁或出口管制违规行为 https://www.gov.uk/government/publications/notice-to-exporters-202531-uk-exporter-pays-compound-settlement-for-breaches-of-export-controls/nte-202531-uk-exporter-pays-compound-settlement-f

2025年11月25日 中国暂停实施多项新近宣布的稀土和关键矿产出口管制措施，标志着全球供应链格局发生了重大但暂时的转变。通过中华人民共和国商务部第70号和第72号公告（2025 年）， 北京暂停了10月份生效的稀土限制措施以及原定于2025-2026年大幅收紧的针对美国的两用物项许可要求。尽管此举被视为近期中美外交接触后建立信任的举措，但暂停管制也为依赖稀土、先进磁体和电池材料的行业提供了一个短暂的窗口期，以便重新评估采购策略，在条件允许的情况下获得许可，并为地缘政治格局变化后管制措施可能再次实施做好准备。

2025年11月14日 一名33岁的白俄罗斯公民Yana Leonova（也称为Yana Liavonava），最近居住在俄罗斯，被从法国引渡至美国，并在哥伦比亚特区美国地区法院首次出庭。她被指控违反Export Control Reform Act、走私、洗钱以及欺诈美国。该逮捕行动由FBI和Bureau of Industry and Security’s Office of Export Enforcement (BIS/OEE)调查，并在法国当局和美国司法部国际事务办公室的协助下完成。 在2022年5月俄乌冲突后，Leonova据称利用位于美国的同谋，从美国经销商处采购航空电子设备和其他飞机部件，并非法出口至俄罗斯。这些部件旨在用于一家被列入美国商务部Entity List的公司，该公司是Leonova的前雇主。同谋通过亚美尼亚、马尔代夫等中介国家转运货物，未获得所需许可证，并通过虚假文件隐瞒最终用户和目的地，使用外国银行账户向美国银行支付美元。 美国检察官Jeanine Ferris Pirro表示，此被告试图规避美国法律，通过中介国隐

2025年11月10日 商务部等5部门关于调整《向特定国家（地区）出口易制毒化学品管理目录》《特定国家（地区）目录》的公告 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2025年第73号 【发文日期】2025年11月10日 为进一步做好易制毒化学品出口管理工作，根据《向特定国家（地区）出口易制毒化学品暂行管理规定》，商务部、公安部、应急管理部、海关总署和国家药监局决定对《向特定国家（地区）出口易制毒化学品管理目录》《特定国家（地区）目录》进行调整，将美国、墨西哥、加拿大增列入《特定国家（地区）目录》，并单独增列针对上述3个国家的13种易制毒化学品。 现将调整后的《向特定国家（地区）出口易制毒化学品管理目录》和《特定国家（地区）目录》予以公布。自本公告发布之日起，向美国、墨西哥、加拿大出口附件1第一部分所列化学品的，应按照《向特定国家（地区）出口易制毒化学品暂行管理规定》申请许可，向其他国家（地区）出口无需申请许可。 附件：1.向特定国家（地区）出口易制毒化学品管理目录.pdf 2.特定国家（地区）目录.pdf

中国商务部公告2025年72号 公布调整实施商务部公告2024年第46号的决定 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2025年第72号 【发文日期】2025年11月09日 经批准，自即日起至2026年11月27日，商务部公告2024年第46号（《关于加强相关两用物项对美国出口管制的公告》）第二款暂停实施。 商务部        2025年11月9日 https://www.mofcom.gov.cn/zwgk/zcfb/art/2025/art_5c68985a6b1a46778e2e8dbff1bb1601.html 商务部公告2024年第46号 关于加强相关两用物项对美国出口管制的公告 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2024年第46号 【发文日期】2024年12月03日 根据《中华人民共和国出口管制法》等法律法规有关规定，为维护国家安全和利益、履行防扩散等国际义务，决定加强相关两用物项对美国出口管制。现将有关事项公告如下： 一、禁止两用物项对美国军事用户或军事用途出口。 二、原则上不予许可镓、锗、锑、超硬材料相关

商务部新闻发言人就调整不可靠实体清单措施答记者问 问：有消息称，根据中美吉隆坡经贸磋商共识，中方将调整一批针对美国的非关税措施。请问在不可靠实体清单方面有什么考虑？ 答：根据《中华人民共和国反外国制裁法》《不可靠实体清单规定》及有关规定，不可靠实体清单工作机制于2025年3月4日和4月4日发布公告，将一批美国实体列入不可靠实体清单，采取相应措施。为落实中美吉隆坡经贸磋商共识，中方决定自2025年11月10日起，继续暂停4月4日公告（不可靠实体清单工作机制公告〔2025〕7号）相关措施1年，停止3月4日公告（不可靠实体清单工作机制公告〔2025〕5号和6号）相关措施。根据《不可靠实体清单规定》相关规定，国内企业可申请与上述实体进行交易，不可靠实体清单工作机制将依法进行审核，对符合条件的申请予以批准。 ………. 不可靠实体清单工作机制关于将特科姆公司等10家美国企业列入不可靠实体清单的公告 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】不可靠实体清单工作机制公告〔2025〕5号 【发文日期】2025年03月04日 不 可 靠 实 体 清 单 工 作 机 制

2025年10月30日 美国国会的Select Committee on China主席John Moolenaar，以及House Committee on Foreign Affairs主席Brian Mast、HPSCI主席Eric A. “Rick” Crawford、House Committee on Homeland Security主席Andrew R. Garbarino和House Committee on Foreign Affairs, South & Central Asia Subcommittee主席Bill Huizenga，联名致信美国商务部部长Howard W. Lutnick。该信件强调商务部Office of Information and Communications Technology and Services (OICTS)应利用其权限，调查并限制来自中国及其他外国对手的产品和服务进入美国关键供应链，以应对潜在的国家安全风险。 信件详细阐述OICTS的广泛权限，用于保护美国信息和通信技术免受外国威胁

2025年10月28日 美国总统于2025年7月23日签署行政命令《Promoting the Export of the American AI Technology Stack》，旨在通过推广全栈美国AI技术包，维护并扩展美国在人工智能领域的领导地位，同时减少国际社会对对手国家AI技术的依赖。该命令要求商务部在90天内建立American AI Exports Program，支持行业主导的联盟提出AI出口方案，包括AI优化硬件、数据管道、模型、安全措施和应用等。 American AI Exports Program的核心目标是鼓励美国企业向特定外国市场出口完整的AI技术栈，并通过联邦激励措施和外交支持来实现。商务部于2025年10月21日宣布程序实施细节，包括发布信息征询请求（RFI），以收集美国和全球科技公司的意见，并推出AIexports.gov网站，建立集成AI出口团队，便于美国公司与可信外国买家对接。 程序实施由国际贸易管理局（ITA）领导，与国务院、科技政策办公室（OSTP）等部门合作评估提案。入选方案将获得经济外交行动小组（E

2025年10月9日

2025年10月09日 商务部 海关总署公告2025年第55号 公布对超硬材料相关物项实施出口管制的决定 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部 海关总署公告2025年第55号 【发文日期】2025年10月09日 根据《中华人民共和国出口管制法》《中华人民共和国对外贸...

商务部公告2025第62号 公布对稀土相关技术实施出口管制的决定 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2025年第62号 【发文日期】2025年10月09日 为维护国家安全和利益，根据《中华人民共和国出口管制法》《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等法律法规相...

2025年10月8日 美国商务部工业与安全局（BIS）于2025年10月8日发布最终规则，修订《出口管理条例》（EAR），将29个实体（26个实体和3个地址）列入实体清单，涉及中国、土耳其和阿联酋。这些实体被美国政府认定为从事违背美国国家安全或外交政策利益的活动。新增实体需...

2025年10月3日 美国工业与安全局（Bureau of Industry and Security, BIS）于2025年10月3日发布联邦公报公告，续签了对俄罗斯URAL Airlines JSC的临时拒绝令（Temporary Denial Order,...

FAQs specific to the September 2025 Affiliates Rule   2025年9月关联规则常见问题解答   Last Updated: September 29, 2025 ---   Q.41: What happens if an...

2025年9月30日 美国工业与安全局（Bureau of Industry and Security, BIS）于2025年9月30日公布了对Hallewell Ventures, Ltd.及其所有者Albert Avdolyan的处罚决定。该公司违反《出口管理条例》（E...

2025年9月30日 美国商务部工业与安全局（BIS）于2025年9月30日发布了一项临时最终规则（Interim Final Rule, IFR），修改《出口管理条例》（Export Administration Regulations, EAR），以应对Entity...

公布对纯电动乘用车实施出口许可证管理 【发布单位】外贸司 【发布文号】商务部 工业和信息化部 海关总署 市场监管总局公告2025年第54号 【发文日期】2025年09月26日 为促进新能源汽车贸易健康发展，依据《中华人民共和国对外贸易法》有关规定，商务部、工...