BIS与Lambda Research Corporation就66项出口违规达成和解，罚款200万美元暂缓执行
2026年10月2日
美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security, BIS）公布与Lambda Research Corporation的行政和解。协议由该公司首席执行官Edward Freniere于2026年9月28日签署，BIS局长Steven Fisher于2026年9月29日电子签署，新闻稿日期为2026年10月2日。Lambda位于马萨诸塞州Westford，515 Groton Road，从事光学与照明设计软件及工程服务。BIS指控其在2021年4月10日至2025年8月12日期间违反《出口管理条例》（Export Administration Regulations, EAR）66次：11次明知违规（15 C.F.R. § 764.2(e)），55次从事受禁止行为（15 C.F.R. § 764.2(a)）。公司承认全部指控。
处罚
民事罚款200万美元，自和解之日起暂缓一年；一年内履行合规条件则予免除，否则激活。未签发拒绝令。条件包括：三个月内指定两名雇员或高管接受出口合规培训；九个月内按BIS样本模块完成内部出口管制审计；向BIS波士顿外勤办提交培训证明和审计结果。法律依据为《2018年出口管制改革法》（Export Control Reform Act of 2018）及EAR。
涉嫌违规行为
违规集中于向实体清单（Entity List）和未经核实清单（Unverified List）对象提供EAR99软件许可、加密狗、自动更新和维护支持，未取得BIS许可或未收取UVL声明。软件包括TracePro、OSLO、IGES、STEP。
合规义务
Lambda须在三个月内完成两名人员的出口合规培训，九个月内提交内部审计。许可恢复和有效性与履约挂钩。一年合规期满且条件完成，200万美元罚款免除，BIS不再就同一事项提起行政程序。未履行则罚款激活。
出口含义
EAR99软件、许可密钥和自动更新，向实体清单对象提供即可能构成出口，不能因软件分类较低而免除许可。实体清单对象被列入后，既有许可的维护和更新仍须停发或申领许可。向未经核实清单对象出口，须先取得规定声明。经销商在日本或中国并不切断美国原产软件的EAR义务。光学设计软件企业应把实体清单、未经核实清单写入客户和更新推送筛查。
关键词：BIS；Lambda Research Corporation；EAR；实体清单；Unverified List；Huawei Technologies Japan；SiCarrier；Sun Yat-Sen University；200万美元；EAR99