BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年10月8日 南京波长光电科技股份有限公司（股票代码301421）于2026年10月8日公告，收到上海市人民检察院第三分院起诉书。被告单位为该公司，统一社会信用代码91320100682509778U，住所地江苏省南京市江宁区湖熟工业集中区波光路。案由为走私国家禁止进出口的货物罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百五十一条第三款、第四款。本案为刑事诉讼公诉阶段，不是民事起诉，也不是外国制裁列名。 指控事实 起诉书称，2023年8月至2025年4月，被告单位及被告人未按规定办理两用物项出口许可证，出口国家禁止进出口的光学镜片，金额人民币20,108,512.11元。公告未列明境外收货人、目的地或许可证类别。公司称案件尚未审理，判决存在不确定性，对利润的影响不确定，以法院判决为准；预计不会对持续经营能力产生重大影响，目前生产经营正常。 被告名单 1. 南京波长光电科技股份有限公司——被告单位 2. 黄胜弟——董事长 3. 吴红霞——时任国际业务部总监 4. 朱静婷——时任国际业务部员工 5. 齐文青——时任国际业务部员工 程序阶段..

2026年10月2日 美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security, BIS）公布与Lambda Research Corporation的行政和解。协议由该公司首席执行官Edward Freniere于2026年9月28日签署，BIS局长Steven Fisher于2026年9月29日电子签署，新闻稿日期为2026年10月2日。Lambda位于马萨诸塞州Westford，515 Groton Road，从事光学与照明设计软件及工程服务。BIS指控其在2021年4月10日至2025年8月12日期间违反《出口管理条例》（Export Administration Regulations, EAR）66次：11次明知违规（15 C.F.R. § 764.2(e)），55次从事受禁止行为（15 C.F.R. § 764.2(a)）。公司承认全部指控。 处罚 民事罚款200万美元，自和解之日起暂缓一年；一年内履行合规条件则予免除，否则激活。未签发拒绝令。条件包括：三个月内指定两名雇员或高管接受出口合规培训；九个月

2026年10月2日 美国司法部（U.S. Department of Justice, DOJ）国家安全司（National Security Division, NSD）于2026年10月2日对外公布一起重磅出口管制刑事起诉案。一名位于加利福尼亚州圣盖博谷（San Gabriel Valley）的企业负责人因涉嫌策划跨国走私网络，非法向中国出口总货值超过3亿美元的受美国严格管制的先进计算及人工智能服务器（High-Performance Computing Servers），已被联邦执法部门正式逮捕并提起刑事指控。此案由美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security, BIS）特工处与联邦调查局（FBI）联合侦办，系近年来涉案金额最高、涉及半导体算力管制的标志性执法行动之一。 根据联邦大陪审团的起诉书披露，涉案被告利用其控制的多家货运代理（Freight Forwarding）及物流商贸公司，在长达数年的时间内通过蓄意伪造商业发票、低报货物技术参数、篡改出口管制分类编码（ECCN）以及虚报最终用户与最终

2026年10月1日 美国司法部（U.S. Department of Justice, DOJ）于2026年10月1日正式公开一起涉及联邦政府采购与国家安全审查的重大欺诈刑事起诉案。根据起诉书，位于美国弗吉尼亚州亚历山大市的知名数字取证（Digital Forensics）软件承包商Oxygen Forensics的首席执行官及其俄罗斯籍实际控制人被控犯有电信欺诈与合规虚假陈述罪名，指控其长期向美国多个执法及联邦调查机构蓄意隐瞒公司的俄罗斯实际股权架构，并伪装为独立美国本土实体以获取高密级敏感政府采购合同。 检方调查显示，Oxygen Forensics开发的多款手机取证分析软件虽广泛供应于美国政府部门，但其实际底层研发与控制权始终受控于位于莫斯科的一家母公司，且该母公司长期为俄罗斯联邦安全局（FSB）等情报机构提供核心技术开发与技术支持服务。同日，美司法部亦在出口管制刑事执法方面通报了另一起典型案件：一名伊朗籍自然人因伙同境内外中间商、借道中国空壳实体向美国制造商虚假订购三套军用级声呐系统（Military Sonar Systems）关键零

2026年9月14日 欧盟委员会于2026年9月14日通过授权条例，修订《两用物项出口管制条例》（Regulation (EU) 2021/821）附件一（Annex I）管制清单。更新对接瓦森纳安排（Wassenaar Arrangement, WA）、澳大利亚集团（Australia Group, AG）和核供应国集团（Nuclear Suppliers Group, NSG）2025年决定，并纳入成员国在瓦森纳安排下承诺统一管制的新增物项。委员会称，此举落实2024年《出口管制白皮书》，在欧盟层面统一管制新技术，兼顾安全、透明与经营者公平竞争。清单每年以授权法案更新；本次通过后须经理事会与欧洲议会通常两个月审查，再于欧盟公报公布后生效。 新增与调整的物项集中在半导体制造检测、先进计算和高温材料。明确增列的类别包括：钼与钌原子层沉积（Atomic Layer Deposition）设备、极紫外（Extreme Ultra-Violet）掩模与网版开发检测设备、单片清洗设备等半导体制造检测装备与材料；含一个或多个数字处理单元（Digital P

2026年9月9日 Apple于2026年9月9日在“Surprise and Shine”发布会上推出首款折叠屏iPhone Duo，国行起售价15999元（256GB），全球起步价1999美元，10月16日预购、10月23日起售，中国大陆官方列为首发市场之一。机型编号A3721，内屏7.6英寸、外屏5.4英寸，钛金属中框，IP68，搭载2纳米A20 Pro与自研C2基带，全球版本取消实体SIM卡槽、仅支持eSIM，解锁改为侧键Touch ID，无Face ID。“某些功能可能仅适用于部分地区或语言，可用性视当地法律法规而定”，机型上市“仍需获得相关批准”。折叠结构、纯eSIM、高端芯片与双市场软件差异，可能使该机同时落入美国出口管制与关税、欧盟《数字市场法案》（Digital Markets Act，DMA）以及产品责任与数据跨境等多套规则，合规风险不再是单一市场的配件差异，而是整机能否按期、按同一体验交付。 美国及出口管制：2纳米芯片、关税与供应链清单 A20 Pro由台积电2纳米制程生产，整机仍高度依赖中国组装与大量配套芯片。美国《出口管

2026年9月3日 欧盟法院法律顾问（Advocate General）Andrea Biondi就上诉案件C-228/25 P | MegaFon v Council发表结论（conclusions）。俄罗斯电信企业MegaFon OAO对普通法院（General Court）2025年1月15日T-193/23号判决提起上诉，该判决驳回了其对欧盟理事会将其列入对俄限制性措施清单的诉讼。 2023年2月，理事会依据Council Decision (CFSP) 2023/434及Council Regulation (EU) 2023/427，以MegaFon“直接支持俄罗斯军事工业复合体”为由将其列入清单，并收紧两用物项及可能增强俄国防安全部门的物项出口限制。普通法院认为理事会提供的证据构成具体、精确且相互吻合的整体，足以证明直接支持。MegaFon提出八项上诉理由，包括拒绝补充证据、歪曲事实及理由说明不足。 Biondi认为，个人限制性措施须接受《欧盟基本权利宪章》第47条项下的全面司法审查，理事会负有证明列名事实的举证责任；普通法院在初始

2026年8月28日 美国司法部宣布，居住在佛罗里达州的俄罗斯公民Alexander Mamonov经陪审团审判，被认定12项罪名全部成立，包括共谋违反《出口管制改革法》（ECRA）、非法出口受控物项、共谋走私、走私货物、提交虚假或误导性出口信息以及共谋洗钱。案件由佛罗里达南区联邦地区法院审理。 检方指控，在美国于2022年加强对俄出口限制并对俄罗斯国家航空公司PJSC Aeroflot实施临时拒绝令后，曾任职于Aeroflot的Mamonov与仍在逃的Ignat Vakorin合谋，向美国供应商采购并转运价值逾90万美元的航空零部件。他们向供应商谎称货物目的地为阿联酋和中国，并通过虚假目的地和资金安排掩盖最终运往俄罗斯及Aeroflot的事实。 联邦调查局迈阿密办公室负责调查，商务部工业与安全局（BIS）提供协助。量刑定于2026年11月20日由法官Kathleen M. Williams宣布。司法部表示，该案体现美国持续打击规避对俄出口管制的行为。 https://www.justice.gov/opa/pr/russian-national

2026年9月1日 *ST闻泰（600745.SH）发布重大诉讼进展公告称，公司及子公司裕成控股有限公司（Yuching Holding Limited）作为原告，就与Nexperia Holding B.V.（安世控股有限公司）、Nexperia B.V.（安世有限公司）、ITEC B.V.（安泰可有限公司）及三名外籍高管的侵权责任纠纷一案，于2026年8月28日收到广东省东莞市中级人民法院财产保全裁定。案号为（2026）粤19民初117号。 法院裁定查封、扣押、冻结安世有限公司、安泰可有限公司名下价值人民币2,139,057,955元的等额财产，并立即执行。具体包括：冻结安世有限公司持有的安世半导体（中国）100%股权、安世半导体科技（上海）99%股权、安世半导体（无锡）100%股权、安世半导体（上海）100%股权，以及安泰可有限公司持有的安泰可技术（无锡）100%股权。冻结期限自2026年8月20日至25日起算，至2029年8月前后届满。 该案原告索赔暂计人民币80亿元，主张被告执行或协助执行荷兰方面的歧视性限制措施。公司表示案件尚未开庭，

2026年8月24日 美国商务部工业与安全局（BIS）发布行政命令，就Container Manufacturing Ltd.（俄亥俄州代顿公司）违反《出口管理条例》（EAR）的行为达成和解。该公司在2023年3月23日至2025年3月7日期间，未经BIS许可向俄罗斯出口铝制金属加工工具备件，货物价值26.4721万美元，共涉及十项违规。 涉案物项包括上活塞、夹辊组件、模具中心冲头和密封件等，海关编码为HTS 8466.94、8462.29和4016.93，属EAR99，但因被列入针对俄罗斯和白俄罗斯的工业部门制裁清单（Supplement No. 4 to Part 746），对俄出口须取得许可。其中八项违反第764.2(a)条禁止性行为规定，两项违反第764.2(e)条，即在已知或应知存在违规的情况下仍继续出口，包括在银行提示禁运风险、货运文件改换中间商以掩盖最终用户后仍安排出货。 根据和解，Container Manufacturing Ltd.须在命令发布后30日内向商务部支付100万美元民事罚款。该公司已配合调查并采取补救措施，包括加强

2026年8月 美国国务院政治军事事务局国防贸易管制司（Directorate of Defense Trade Controls, DDTC）与BAE Systems, Inc.（一家特拉华州注册公司）签署同意协议（Consent Agreement），以解决该公司涉嫌违反《武器出口管制法》（Arms Export Control Act, AECA）及《国际武器贸易条例》（International Traffic in Arms Regulations, ITAR）的多项民事指控。BAE Systems自愿披露违规行为并配合调查，涉及多个DTCC案件编号。 根据协议，BAE Systems同意支付3600万美元民事罚款（其中1800万美元分三期支付，另外1800万美元可因合规整改费用予以抵扣），并实施为期三年的补救措施。措施包括任命指定合规官员（Designated Official / Special Compliance Officer）、加强合规政策与程序、开展培训、建立自动化出口合规系统、进行管辖分类审查及内部审计等，以防止未经授权

中国商务部公告2026年第34号 公布加强无人机相关两用物项对美国出口管制 2026年8月5日 商务部公告2026年第34号 公布加强无人机相关两用物项对美国出口管制 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2026年第34号 【发文日期】2026年08月05日 根据《中华人民共和国出口管制法》和《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等法律法规有关规定，为维护国家安全和利益、履行防扩散等国际义务，决定加强无人机相关两用物项对美国出口管制。现将有关事项公告如下： 对列入《中华人民共和国两用物项出口管制清单》的无人机及其关键零部件、相关技术对美国出口，逐案从严审核，不适用许可便利措施。 本公告自公布之日起正式实施。 商 务 部 2026年8月5日 https://www.mofcom.gov.cn/zwgk/zcfb/art/2026/art_74835ca289b5463f9c36cb983b689dba.html

2026年7月30日 英国政府发布《出口商通知2026/17》（Notice to Exporters 2026/17），公布Airbus Operations Limited因违反《2008年出口管制令》（The Export Control Order 2008）相关规定，向英国税务海关总署（HM Revenue and Customs，HMRC）支付总计6,409,388英镑的复合和解金（compound settlement）。 该公司在2022年11月之前的一段持续时间内，多次违反开放一般出口许可证（Open General Export Licences，OGELs）及一份标准个别出口许可证（Standard Individual Export Licence，SIEL）的条件，包括未能准确保存受控技术转让记录、未按规定保存登记册等，构成《2008年出口管制令》第38(1)(a)和(b)条项下的违法行为。 此案由Airbus Operations Limited主动披露后启动调查，该公司全程配合HMRC调查并采取了相应补救措施。该案例

商务部公告2026年第30号 公布将14家欧盟实体列入出口管制管控名单 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2026年第30号 【发文日期】2026年07月24日 根据《中华人民共和国出口管制法》和《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等法律法规有关规定，为维护国家安全和利益，履行防扩散等国际义务，决定将拉法特集团等14家欧盟实体列入出口管制管控名单（见附件），并采取以下措施： 一、禁止出口经营者向上述14家实体出口两用物项，禁止境外组织和个人将原产于中华人民共和国的两用物项转移或提供给上述14家实体；正在开展的相关活动应当立即停止。 二、特殊情况下确需出口的，出口经营者应当向商务部提出申请。 本公告自公布之日起正式实施。 附件：出口管制管控名单（2026年7月24日） 商务部 2026年7月24日 附件 出口管制管控名单 （2026年7月24日） 1.拉法特集团（Lafert S.p.A.） 地址：Via J.F. Kennedy 43, San Donà di Piave, Venice, Italy 邮编：3002

2026年7月14日 美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security，BIS）于2026年7月14日发布最终规则，修改出口管理条例（Export Administration Regulations，EAR），赋予阿拉伯联合酋长国（United Arab Emirates，UAE）更优惠待遇。该规则将UAE从Country Groups D:3（化学与生物武器）和D:4（导弹技术）中移除，并将其加入Country Group A:5，从而允许更多许可例外，特别是战略贸易授权（Strategic Trade Authorization，STA）。此举适用于UAE政府及经批准的商业实体（如G42和Core42），可无许可出口、再出口或境内转移军事物品、某些商业卫星和航天器，以及双重用途物品，用于石油和天然气生产、海水淡化及民用核电等领域。BIS预计此规则每年可减少约50份许可申请，节省约950美元成本。 规则进一步允许UAE政府及经批准实体无许可获取先进计算物品（包括ECCNs 3A090.a和4A090.a等

2026年06月29日 商务部公告2026年第27号 公布将20家日本实体列入出口管制管控名单 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2026年第27号 【发文日期】2026年06月29日 根据《中华人民共和国出口管制法》和《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等法律法规有关规定，为维护国家安全和利益，履行防扩散等国际义务，决定将防卫研究所等参与提升日本军事实力的20家日本实体列入出口管制管控名单（见附件），并采取以下措施： 一、禁止出口经营者向上述20家实体出口两用物项，禁止境外组织和个人将原产于中华人民共和国的两用物项转移或提供给上述20家实体；正在开展的相关活动应当立即停止。 二、特殊情况下确需出口的，出口经营者应当向商务部提出申请。 本公告自公布之日起正式实施。 附件：出口管制管控名单（2026年6月29日） 商务部 2026年6月29日 附件 出口管制管控名单 （2026年6月29日） 1. 防卫研究所（National Institute for Defense Studies） 地址：日本东京都新宿区市谷本村町

2026年06月29日 商务部公告2026年第28号 公布将20家日本实体列入关注名单 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2026年第28号 【发文日期】2026年06月29日 根据《中华人民共和国出口管制法》和《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等法律法规有关规定，决定将三井E&S株式会社等无法核实两用物项最终用户、最终用途的20家日本实体列入关注名单（见附件）。 出口经营者向上述实体出口两用物项，不得申请通用许可或者以登记填报信息方式获得出口凭证；申请单项许可时，应当提交对列入关注名单实体的风险评估报告，并提供不将两用物项用于一切有助于提升日本军事实力用途的书面承诺。许可审查期限不受《中华人民共和国两用物项出口管制条例》第十七条第一款规定期限的限制。 商务部将对关注名单中实体的两用物项出口实施更严格的最终用户和最终用途审查，涉日本军事用户、军事用途，以及一切有助于提升日本军事实力的其他最终用户用途出口不予批准。 列入关注名单的实体根据《中华人民共和国两用物项出口管制条例》第二十六条规定，履行配合核查义务的，可申请移出关注名单。

2026年6月24日 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2026年第26号 【发文日期】2026年06月24日 为充分发挥社会监督作用，打击战略矿产两用物项出口管制违法违规行为，根据《中华人民共和国出口管制法》《中华人民共和国对外贸易法》等法律法规，商务部决定进一步完善战略矿产两用物项出口管制违法违规行为举报处理工作。现公告如下： 一、任何组织和个人有权举报涉嫌违反相关法律法规出口战略矿产两用物项的行为，包括： （一）未经许可擅自出口战略矿产两用物项； （二）超出出口许可证件载明的范围、条件和有效期出口战略矿产两用物项； （三）出口禁止出口的战略矿产两用物项； （四）以改造、拆分为部件或者组件等方式规避许可出口战略矿产相关两用物项； （五）通过绕道第三国（地区）规避战略矿产两用物项出口管制有关规定； （六）通过贸易性出口及知识产权许可、投资、交流、赠送、展览、展示、检测、测试、援助、传授、联合研发、受雇或雇佣、咨询等方式非法对外转移受管制的战略矿产相关技术； （七）明知出口经营者从事战略矿产两用物项出口违法行为仍为其提供代理、货运、

2026年6月22日 商务部公告2026年第23号 公布将10家美国实体列入出口管制管控名单的决定 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2026年第23号 【发文日期】2026年06月22日 根据《中华人民共和国出口管制法》和《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等法律法规有关规定，为维护国家安全和利益，履行防扩散等国际义务，决定将艾维奥克斯公司等10家美国实体列入出口管制管控名单（见附件），并采取以下措施： 一、禁止出口经营者对上述10家实体出口两用物项，禁止任何国家和地区的组织和个人将原产于中国的两用物项转移或提供给上述实体；正在开展的相关出口活动应当立即停止。 二、特殊情况下确需出口的，出口经营者应当向商务部提出申请。 本公告自公布之日起正式实施。 附件：出口管制管控名单（2026年6月22日） 商务部 2026年6月22日 附件 出口管制管控名单 （2026年6月22日） 1. 艾维奥克斯公司（Aveox, Inc.） 地 址：2265A Ward Ave., Simi Valley, CA, USA 邮 编：93

2026年6月17日 美国商务部工业与安全局（BIS）于2026年6月17日宣布，德国Robert Bosch GmbH（Bosch）同意支付约3618万美元罚款，以解决其违反《出口管理条例》（EAR）的行为。此次制裁针对Bosch向华为技术有限公司（Huawei）及其关联公司出口受管制物品的行为。 根据协议，Bosch在2020年9月16日至2024年9月26日期间，从境外向华为出口了价值约7237万美元的微机电系统（MEMS）传感器产品和汽车软件，未获得BIS所需的许可。这些物品根据《外国直接产品规则》（Foreign Direct Product Rule）受EAR管辖，广泛应用于智能手机、可穿戴设备和汽车等领域。 Bosch主动提交了自愿自我披露（Voluntary Self-Disclosure）并配合调查。此外，Bosch还与美国司法部达成协议，退还部分利润（实际支付约360万美元），BIS相应暂停部分罚款作为抵免。BIS助理部长David Peters表示，此案警示企业需加强合规警惕。完整和解协议及指控信可在BIS官网查阅。...