BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年4月27日 公开事项名称： 外商投资安全审查工作机制办公室(国家发展改革委)对外资收购Manus项目作出安全审查决定 索引号： 000013039-2026-00026 主办单位： 国家发展改革委 制发日期： 2026-04-27 外商投资安全审查工作机制办公室（国家发展改革委）对外资收购Manus项目作出安全审查决定 外商投资安全审查工作机制办公室（国家发展改革委）依法依规对外资收购Manus项目作出禁止投资决定，要求当事人撤销该收购交易。 https://zfxxgk.ndrc.gov.cn/web/iteminfo.jsp?id=20623

2026年4月22日 美国众议院外交事务委员会（HFAC）于2026年4月22日通过markup程序推进了《Multilateral Alignment of Technology Controls on Hardware Act》（MATCH Act），该法案由Rep. Michael Baumgartner提出，旨在通过多边协调技术管制，限制中国获取先进半导体制造设备和组件，从而维护美国在AI军备竞赛中的领先地位。法案针对中国先进AI芯片生产高度依赖美国及盟国技术的现状，填补现有出口管制漏洞，防止中国军方通过迂回途径获得关键半导体制造工具。 MATCH Act要求商务部和国务院部长审查“chokepoint controls”以及中国境内从事先进半导体制造的设施，并立即与盟国供应商国家开展外交协调，推动实施统一的国家层面出口限制和许可拒绝政策。委员会主席Brian Mast表示：“This bill would address one of the gravest issues we face today, by limiting China

2026年4月24日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年4月24日宣布，根据相关行政命令，对支撑伊朗石油贸易的全球网络实施新一轮制裁。此次行动重点针对中国大陆独立“茶壶”炼油厂Hengli Petrochemical (Dalian) Refinery Co., Ltd.（恒力石化 大连 炼化有限公司），OFAC指该公司是伊朗原油及石油产品的主要买家之一，已采购价值数十亿美元的伊朗石油，为伊朗政权提供重要收入来源。同时，OFAC还制裁了约40家航运公司和船舶，这些实体构成伊朗影子舰队，为伊朗石油和石化产品运输提供生命线。 Hengli Petrochemical (Dalian) Refinery Co., Ltd.作为中国第二大茶壶炼油厂，自2023年以来持续从受制裁的影子舰队船舶接收伊朗原油，包括BIG MAG (IMO 9263215)、GALE (IMO 9294240)和ARES (IMO 9174397)等船舶。这些交易为伊朗武装部队创造了数亿美元收入。美国财政部长Scott Bessent表示，此举旨在通过最大经济

中华人民共和国商务部令二〇二六年第1号 关于取消对欧盟两家金融机构反制措施的决定 【发布单位】商务部 【发布文号】商务部令2026年第1号 【发文日期】2026年04月24日 中华人民共和国商务部令 二〇二六年 第1号 鉴于欧盟已取消对中国两家金融机构的制裁措施，现公布《关于取消对欧盟两家金融机构反制措施的决定》，自2026年4月24日起施行。 部长 王文涛 2026年4月24日 关于取消对欧盟两家金融机构反制措施的决定 根据《中华人民共和国反外国制裁法》《实施〈中华人民共和国反外国制裁法〉的规定》等法律法规，鉴于2026年4月23日欧盟宣布撤销对中国两家金融机构的制裁，中方决定自北京时间2026年4月24日起，取消商务部令二〇二五年第5号对欧盟UAB Urbo Bankas和AB Mano Bankas两家银行的相关反制措施，并将其移出反制清单。 https://www.mofcom.gov.cn/zwgk/zcfb/art/2026/art_b42f60d3d2884af1b609474e96f7319a.html

2026年4月21日 欧盟理事会于2026年4月21日正式通过全新欧盟范围内的反腐败指令，该法律旨在协调成员国对腐败犯罪的定义并设定共同最低刑罚水平，以强化对公共和私营部门腐败行为的打击。该指令取代2003年私营部门腐败框架决定及1997年欧盟官员腐败公约，并纳入联合国反腐败公约（UNCAC）国际标准，同时要求成员国设立专门反腐败机构以提升预防、调查和起诉能力。 新指令明确界定多项腐败犯罪，包括公共和私营部门贿赂、挪用公款、影响力交易、妨碍司法、腐败所得 enrichment、隐瞒财产以及严重违反公共职能行使等行为，并为自然人和法人设定最低刑罚标准。该法律适用于欧盟全境，强调通过预防措施和跨国合作构建廉洁文化。 法案框架：根据ST-16391-2025-REV-1文件（Proposal for a Directive of the European Parliament and of the Council on combating corruption），指令第1-2章规定总则及犯罪定义（Article 7-17），涵盖公共/私营贿赂（Arti

2026年4月22日 英国政府于2026年4月22日发布《Sanctions End-Use Controls: guidance for businesses》，为企业提供全新制裁最终用途控制（SEUC）合规指引。该指引基于Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018（SAMLA），针对出口至非制裁第三方国家但存在货物或相关技术最终转运至制裁目的地风险的情形，新增许可要求，以防止通过间接途径规避制裁。该控制补充现有“making available”禁令，适用于未列入英国战略出口控制清单的普通货物与技术。 指引明确SEUC仅在出口商收到Department for Business and Trade（DBT）或HM Revenue & Customs（HMRC）书面通知（informing notice）后触发，通知将指明具体 shipment 或交易的高转运风险。一旦收到通知，未经许可即出口构成刑事犯罪，企业必须立即停止相关交易。指引适用于Belarus、DPRK、Iran、Libya、Myanm

2026年4月15日 英国金融制裁实施办公室（OFSI）于2026年4月15日发布2026-29年战略文件，恰逢其成立10周年。该战略围绕四大支柱构建框架，包括Promote（通过清晰指引、与国内外监管机构合作及行业特定互动，使制裁规则和期望更加明确以鼓励合规）、Enable（消除合法活动的摩擦，包括鼓励参与、提供合规建议并提升许可服务）、Respond（加强执法，包括优化案件优先级、快速执行并充分利用现有执法工具箱，此举基于OFSI近期执法方法调整及跨政府制裁执法政策文件）以及Change（通过基于现实经验的指引塑造持久行为改变）。 OFSI设定了多项关键绩效指标（KPIs）以明确方向，包括许可方面计划在提交后6个月内结案至少50%的案件；执法成果方面计划在调查启动后18个月内将至少90%的新执法案件提交决策；调查来源方面计划在2027/28及2028/29财年“increasingly pursue intelligence originated case outcomes”，并依托金融机构及其他企业的强制违规报告机制；外展方面则计划开展行业

2026年3月3日 瑞士联邦最高法院I. zivilrechtliche Abteilung于2026年3月3日作出4A_454/2025号判决，驳回PostFinance AG的上诉，维持伯尔尼州商事法院2025年7月16日裁定，要求该银行继续维持与俄罗斯国民A的业务关系，并履行Grundversorgung（基础供应义务），为其提供国内支付服务，包括每月上限各1.5万瑞士法郎的转账及Bareinzahlungen（现金缴款）。 A.为俄罗斯公民，自2005年起定居瑞士，持有B类居留许可并与瑞士妻子育有五子。他是2022年起被SECO制裁的俄罗斯人B的侄子，因此被美国OFAC列入Specially Designated National (SDN)名单并受英国金融制裁，但在瑞士未受制裁。PostFinance AG于2022年12月为其开立瑞士法郎账户后不久以制裁风险为由终止关系，客户随后提起诉讼要求继续服务。 法院在Erwägungen中指出，PostFinance AG作为依据Postorganisationsgesetz (POG)剥离的

2026年4月24日 商务部公告2026年第20号 公布将7家欧盟实体列入出口管制管控名单 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2026年第20号 【发文日期】2026年04月24日 为维护国家安全和利益，履行防扩散等国际义务，根据《中华人民共和国出口管制法》和《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等法律法规有关规定，决定将赫斯塔尔公司等7家欧盟实体列入出口管制管控名单（见附件），并采取以下措施： 一、禁止出口经营者向上述7家实体出口两用物项，禁止境外组织和个人将原产于中华人民共和国的两用物项转移或提供给上述7家实体；正在开展的相关活动应当立即停止。 二、特殊情况下确需出口的，出口经营者应当向商务部提出申请。 本公告自公布之日起正式实施。 附件：出口管制管控名单（2026年4月24日） 商务部 2026年4月24日 附件 出口管制管控名单 （2026年4月24日） 1. 赫斯塔尔公司（FN Herstal, Fabrique Nationale de Herstal） 地址：Voie de Liege 33, Hersta

2026年4月23日 欧盟理事会 (European Council) 今日通过了针对俄罗斯侵略乌克兰的第20轮制裁方案。这一最新的一揽子计划旨在进一步削弱俄罗斯的战争能力，通过精准打击其经济支柱和技术获取渠道，迫使俄方停止军事行动。此举再次彰显了欧洲联盟 (European Union) 持续支持乌克兰主权与领土完整的坚定承诺。 在能源与金融服务领域，制裁引入了针对俄罗斯液化天然气 (LNG) 行业的新限制措施，旨在减少俄罗斯的出口收益并限制其基础设施扩张。与此同时，欧盟大幅收紧了金融监管，特别是针对加密货币 (Crypto) 资产交易的限制，严厉封堵俄罗斯利用数字资产规避国际制裁、转移战争资金的任何潜在漏洞。 针对军事工业复合体 (Military-Industrial Complex) 和贸易领域，欧盟进一步扩大了禁止出口的先进技术和双用途 (Dual-use) 物资清单。新禁令涵盖了关键的电子元件、制造设备以及可用于生产无人机和精密制导武器的化学品。这些措施旨在从供应链上游切断俄罗斯武器生产的动力，延缓其军事装备的更新换代。 在本次制裁中

2026年2月26日 美国商务部工业和安全局 (Bureau of Industry and Security, BIS) 发布了一份针对 Teledyne FLIR LLC 及其附属公司 Teledyne FLIR Commercial Systems, Inc.（统称 Teledyne FLIR）的最终裁决令 (Final Order)。该行政命令详细说明了 Teledyne FLIR 因多次违反美国《出口管理条例》(Export Administration Regulations, EAR) 而面临的处罚。调查指出，该公司在未经所需授权的情况下，非法向包括中国在内的多个受限制目的地出口了受管制的红外热像仪及相关敏感传感技术。 根据文件披露，Teledyne FLIR 在数年间涉及多项违规行为，主要集中在未取得出口许可证的情况下，将具有双用途（民用及潜在军事用途）的热成像设备运往海外实体。这些出口行为违反了美国对于红外探测器及相关技术的严格管控规定。BIS 强调，此类违规不仅规避了政府对关键技术的监管，也对美国的国家安全和外交政策利益构成了

2026年4月23日 美国总统根据经修订的 1950 年《国防生产法》第 303 条 (Section 303 of the Defense Production Act of 1950, as amended)，针对国内石油生产、炼化及物流能力 (Domestic Petroleum Production, Refining, and Logistics Capacity) 以及天然气传输、加工、储存和液化天然气 (Liquefied Natural Gas, LNG) 能力发布了总统决定。该指令明确指出，为确保国家安全，美国必须扩大并保护国内碳氢化合物的开采、处理与分销体系，确保在紧急状态下能源供应链的韧性，以支持国防需要和经济稳定。 与此同时，白宫针对煤炭供应链和基荷电力生成能力 (Coal Supply Chains and Baseload Power Generation Capacity) 签署了另一项关键决定。该文件强调，煤炭在维持美国电网稳定和基荷电力供应中发挥着不可替代的作用。通过引用《国防生产法》，政府将能够更直接地干预和支

2026年4月23日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于今日宣布两项重大制裁行动，分别打击位于东南亚的非法网络诈骗网络以及支持墨西哥 Sinaloa Cartel（锡那罗亚卡特尔）的全球非法药物供应链。首项行动针对柬埔寨参议员 Kok An 及其控制的诈骗园区，该网络通过虚假投资和浪漫诱骗（俗称“杀猪盘”）诈取美国公民数百万美元，并涉及严重的人口贩卖和强迫劳动问题。与此同时，OFAC 还制裁了一个由 23 个实体和个人组成的合成阿片类药物采购网络，这些供应商（主要位于印度和拉美）通过国际供应链向恐怖组织卡特尔提供用于制造芬太尼的前体化学品，严重威胁公共安全。 在针对 Kok An 的制裁中，OFAC 指认了其名下及与其关联的 28 个实体和个人。这些诈骗中心在 Kok An 的政治庇护下运作，利用数字资产作为洗钱手段。财政部强调，此类制裁旨在通过切断非法资金流和限制相关人员进入美国金融体系，迫使犯罪行为发生改变。此外，财政部金融犯罪执法局（FinCEN）的举报人激励计划也将对提供有效违规信息的个人提供奖励。此次大规模制裁体现了美国政府利用

2026年4月23日 香港证券及期货事务监察委员会（证监会）与罗兵咸永道会计师事务所（罗兵咸永道香港）达成协议，据此，罗兵咸永道香港同意预留10亿港元，以向中国恒大集团（中国恒大）的合资格独立少数股东作出赔偿（注1）。 罗兵咸永道香港曾审核中国恒大截至2019年12月31日及2020年12月31日止财政年度（分别为2019财政年度及2020财政年度）的财务报表。证监会的调查聚焦于中国恒大的业绩公告和年报，当中发现目前正在清盘中的中国恒大曾大幅夸大该两个财政年度的年度收入及利润。证监会亦审视了罗兵咸永道香港所担任的角色，所得出的结论是，由于中国恒大散发虚假和具误导性的财务资料，以及核数师严重违反其专业责任，故曾出现市场失当行为。 根据所达成的协议，证监会与罗兵咸永道香港同意在不承认任何法律责任的基础上，有关事宜将完全并最终得到解决，且证监会不会对罗兵咸永道香港采取任何进一步行动，前提是罗兵咸永道香港必须履行协议的条款。 中国恒大的虚假和具误导性的报表 证监会断定，中国恒大于2019财政年度及2020财政年度的年报和业绩公告载有在要项上属虚假或具误导

2026年4月21日 欧盟委员会已正式授权里斯本大都会公司（Metropolitano de Lisboa）推进“紫线”（Violet line）地铁线的合同签署。然而，这一授权是以调整竞标联合体成员为前提的。此前，欧盟委员会根据《外国补贴条例》（FSR）对该项目进行了深入调查，确认葡萄牙中车唐山机车车辆有限公司（Portugal CRRC Tangshan Rolling Stock Unipessoal）收到的外国补贴扭曲了布鲁塞尔内部市场的公平竞争，给予了该竞标联合体不当的竞争优势。 为了挽救投标资格并消除竞争扭曲，竞标联合体（包括葡萄牙建筑巨头 Mota-Engil）向欧盟委员会做出承诺：将中国中车相关实体从联合体中移除，并由波兰铁路车辆制造商 PESA（Pojazdy Szynowe PESA Bydgoszcz Spółka Akcyjna）取而代之。由于 PESA 未涉及任何扭曲竞争的外国补贴，欧盟委员会接受了这一补救措施，并批准了该联合体继续参与招标。 这是欧盟委员会首次根据 FSR 对公共采购进行深入调查后，采取带有条件的最终裁

2026年4月17日 英国商务与贸易部于2026年4月17日发布《出口商通知2026/12：出口至受制裁目的地》（NTE 2026/12），宣布自2026年4月27日起，贸易制裁实施办公室（OTSI）将负责为出口受制裁货物及相关辅助服务（不属于出口管制范畴）发放许可证。此前由出口管制联合单位（ECJU）处理的此类许可职责将转移至OTSI，而出口管制联合单位（ECJU）将继续负责所有受出口管制货物及辅助服务的许可申请。 无论由哪个部门处理，出口商申请途径暂保持不变，均通过商务与贸易部（DBT）的SPIRE系统提交。OTSI已同步发布相关更新，详细解释此次职责调整对出口商通过SPIRE申请受制裁目的地出口许可证的具体影响及操作指引。该通知旨在提升受制裁目的地出口管理的清晰度，同时维持现有申请流程不变。 该通知为出口商提供受制裁目的地出口的一般指引，并未特别提及或涉及任何中国相关主体、实体或目的地。出口商需参考OTSI更新内容以确保合规，企业仍需持续进行制裁审查以避免违规风险。 https://www.gov.uk/government/publica

2026年4月17日 美国国务院于2026年4月17日宣布，与通用电气公司（GE Aerospace）达成行政和解协议，以解决其116起违反《武器出口管制法》（AECA）和《国际武器贸易条例》（ITAR）的行为。该和解基于国防贸易控制合规办公室对GE Aerospace的合规审查，GE Aerospace主动披露违规并配合调查，同时已实施多项合规改进措施。 违规行为包括未经授权向中国出口技术数据、违反国防贸易控制局多项授权的条款条件（涉及多个国家）、未经授权向两个国家出口防御物品，以及未报告ITAR注册的重大变更。其中大部分违规发生在2023年之前，凸显GE Aerospace在出口管制合规方面的历史问题。 根据36个月的同意协议，GE Aerospace将支付3600万美元民事罚款，其中1800万美元暂缓用于经国务院批准的补救合规措施。公司需聘请外部特别合规官至少24个月、接受至少一次外部审计，并采取额外合规举措。该和解体现了美国通过出口管制维护国家安全与外交政策的决心，企业需加强ITAR合规审查以避免类似风险。 https://www.sta

2026年3月26日 廉政公署2026年3月26日宣布，香港贸易发展局（贸发局）时任人力资源部经理(被告一)涉嫌在担任面试官的招聘过程中隐瞒利益冲突，未申报应征者为其亲妹（被告二)，意图欺骗贸发局致使其妹最终获聘。廉政公署接获贸发局转介的贪污投诉后展开调查，二人于2026年3月25日同被落案起诉。被告一被控两项代理人意图欺骗主事人而使用文件罪名；被告二则被控一项同类罪名，二人获准保释，将于2026年3月27日在东区裁判法院答辩。 控罪指被告一于2023年11月29日向贸发局提交载有虚假陈述的面试评分表，申报并不认识被告二，却将其评核为合适人选。被告二其后于2024年1月入职贸发局。 此外，被告一和二分别涉嫌于2024年3月及2月向贸发局提交虚假的外间利益申报表，申报没有家庭成员或亲属在贸发局工作，从未披露亲姐妹关系，意图误导贸发局。廉署调查期间获贸发局全面协助。廉署提醒公共机构应制定清晰的利益冲突处理指引及申报机制，公职人员遇到利益冲突时必须适时如实申报，绝不可隐瞒以使自己或亲友得益。 https://www.icac.org.hk/tc

2026年3月30日 美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）2026年3月30日宣布，已向联邦公报提交拟议规则，建立举报人激励和保护计划。该计划旨在鼓励个人及时举报银行保密法（Bank Secrecy Act）、美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）管理的制裁计划以及其他关键违法行为，以维护美国金融系统安全和国家安全。 根据拟议规则，举报人若提供原创信息并导致财政部或司法部成功执法行动且收取罚款，可获得罚款总额10%至30%的奖励。规则明确了举报人提交信息的程序、奖项申请资格标准、裁定流程以及适用范围，包括违反银行保密法、国际紧急经济权力法（IEEPA）、与敌贸易法（TWEA）和外国麻醉品头目指定法（Kingpin Act）等行为。 此外，规则为举报人提供反报复保护和保密措施，禁止雇主对举报行为进行报复，并确保身份信息在特定条件下不被披露。公众可在拟议规则于联邦公报公布后60天内提交评论。目前FinCEN已开放举报门户接受信息，鼓励知情人士尽早提供详细证据，该规则将全面实施2020年反洗钱法和2022年反洗钱举报人改进法相关条款。...

2026年4月3日 美国财政部2026年4月3日在联邦公报上发布拟议规则，实施《Guiding and Establishing National Innovation for U.S. Stablecoins》（GENIUS）Act第4(c)条，制定广义原则以确定州级监管制度是否与联邦监管框架实质相似。该规则旨在落实GENIUS Act建立的支付稳定币双轨监管框架，允许合格州级支付稳定币发行人（合并总发行量不超过100亿美元）选择州监管，前提是其监管制度经Stablecoin Certification Review Committee批准，达到或超过GENIUS Act第4(a)条的标准，从而确保金融稳定、消费者保护并促进创新，同时防止监管套利。 根据拟议规则，州级监管制度必须与GENIUS Act及联邦机构（包括OCC、Treasury和FRB）发布的法规保持一致。原则区分“uniform requirements”（统一要求）和“State-calibrated requirements”（州校准要求），前者需在实质定义、解释和执行上