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KKR同意支付创纪录2.5亿美元罚款以解决并购前申报违规

2026年8月26日


美国司法部宣布，已对KKR & Co. GP LLC提起拟议和解，要求其支付2.5亿美元民事罚款，以解决反复违反《哈特–斯科特–罗迪诺反垄断改进法》（Hart-Scott-Rodino Antitrust Improvements Act，HSR Act）的指控。该金额为司法部依据HSR法取得的最高民事罚款，约为此前最高纪录的20倍以上。


司法部称，这家总部位于纽约、管理资产超7440亿美元的全球投资机构，自2021年以来提交过100余份并购前申报，但在2021年至2022年期间，至少16笔交易未做到完整、准确申报。具体包括：至少8笔交易中改动申报文件、至少2笔交易未作任何HSR申报、至少10笔交易系统性遗漏法定应附文件，从而规避反垄断审查。


HSR法规定，达到申报门槛的交易须在交割前向司法部和联邦贸易委员会提交材料并等待审查期。每日违规可处逾5万美元罚款。拟议最终判决及相关竞争影响说明书已随案提交。司法部强调，将持续执行并购前申报制度，防止可能损害竞争的交易逃脱克莱顿法第7条审查。


关键词：KKR, HSR Act, premerger filing, $250 million, DOJ Antitrust Division, Clayton Act Section 7

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