BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年4月8日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月8日发行 General License No. 13Q ，授权美国人或美国人拥有或控制的实体在俄罗斯联邦进行日常运营中支付税款、费用或进口关税，并购买或接收许可、执照、注册、认证或税务退款。此举针对《第14024号行政命令》第4号指令（Directive 4）下的禁止交易提供豁免，许可证有效期至2026年7月9日东部夏令时凌晨12:01。 General License No. 13Q 取代并废止2026年1月6日生效的 General License No. 13P ，适用于《俄罗斯有害外国活动制裁条例》（Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations, 31 CFR part 587）。该授权仅限于日常运营中通常附带且必要的行政交易，但明确不授权美国金融机构账簿上对俄罗斯中央银行（Central Bank of the Russian Federation）、国家财富基金（National Wealt

2026年4月1日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月1日发布公告，宣布一项委内瑞拉相关指定移除行动。该行动从特别指定国民和被封锁人员（SDN）名单中删除委内瑞拉临时总统RODRIGUEZ GOMEZ, Delcy Eloina（又称RODRIGUEZ, Delcy），其地址为委内瑞拉首都区。此举意味着此前对该个人的资产冻结、交易禁止等制裁措施正式解除。 Delcy Rodríguez曾因与委内瑞拉政府相关活动被列入制裁名单，此次移除是OFAC针对委内瑞拉制裁程序的具体调整。公告明确列出该删除为SDN名单更新内容，未提及其他实体或个人。相关方需注意，此移除不影响其他仍在生效的委内瑞拉相关制裁规定。 OFAC提醒金融机构和企业及时更新筛查系统，以反映最新名单变化。该公告为近期OFAC近期行动的一部分，旨在提供透明的制裁名单管理信息。完整详情可参考官方最近行动页面。 https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20260401

2026年4月4日 美国国务卿Marco Rubio下令终止多名与伊朗政权有密切联系的外国国民的合法永久居民（LPR）身份即绿卡地位。此举导致相关人员被联邦探员逮捕，其中包括已故伊斯兰革命卫队少将Qasem Soleimani的侄女Hamideh Soleimani Afshar及其女儿，她们目前被美国移民与海关执法局羁押；其丈夫也被禁止入境美国。 Hamideh Soleimani Afshar被指在洛杉矶过着奢华生活期间，通过社交媒体（现已删除的Instagram账号）积极传播伊朗政权宣传，庆祝针对美国士兵和军事设施的袭击，赞扬伊朗最高领袖，并将美国称为“大撒旦”，同时公开支持被列为恐怖组织的伊斯兰革命卫队。早些时候，Marco Rubio还终止了伊朗前最高国家安全委员会秘书Ali Larijani之女Fatemeh Ardeshir-Larijani及其丈夫Seyed Kalantar Motamedi的合法身份，两人已离开美国并被永久禁止入境。 此行动是特朗普政府与美国国土安全部及移民与海关执法局合作的一部分，旨在防止美国成为支持反美恐怖

2026年3月31日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年3月31日发布《OFAC制裁咨询——虚假交易与制裁规避指导》（OFAC SANCTIONS ADVISORY - Guidance on Sham Transactions and Sanctions Evasion），旨在提醒金融机构、企业及相关方关注通过虚假交易规避制裁的风险。该指导明确指出，遭制裁人员常通过代理人、中介或复杂法律结构进行财产转移，但仅在纸面上放弃所有权，实际仍保留经济利益，这种行为无法终止被封锁的财产利益。 虚假交易指遭制裁人员（blocked persons）通过信托、代理人、稻草人所有者或空壳公司等方式，掩盖其对财产的持续利益，包括投资工具、银行账户、房地产、私人飞机、游艇及公司等。OFAC强调，其对“利益”和“财产利益”的定义基于实际经济现实，而非单纯法律形式，因此此类交易不会解除制裁禁止。OFAC警告，此类规避行为破坏美国外交政策与国家安全，并将继续通过执法和指定行动加以打击。 指导列出多项识别虚假交易的红旗指标，包括商业上不合理的交易、向家庭

2026年3月27日 问：我们注意到商务部发布两则公告，对美国有关措施和做法启动两项贸易壁垒调查，能否介绍相关情况？ 答：美国贸易代表办公室于北京时间3月12日以“产能过剩”为由对中国等16个经济体发起301调查，又于3月13日以“未有效禁止强迫劳动产品进口”为由对中国等60个经济体发起301调查。中方对此强烈不满，坚决反对。 为坚决维护中国相关产业利益，依据《中华人民共和国对外贸易法》和《对外贸易壁垒调查规则》有关规定，针对美对华两起301调查，商务部于3月27日对外发布两则公告，分别就美国破坏全球产供链相关做法和措施、美国阻碍绿色产品贸易相关做法和措施，对等发起两项贸易壁垒调查。 下一步，商务部将根据《对外贸易法》《对外贸易壁垒调查规则》的有关规定，推进对美壁垒调查工作，并根据调查情况采取相应措施，坚决捍卫自身正当权益。 https://www.mofcom.gov.cn/xwfb/xwfyrth/art/2026/art_ee17eb5bcfa04653b0f5f66c13466c74.html

2026年3月30日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年3月30日发布 General License No. 131D ，根据第14024号行政命令及俄罗斯有害外国活动制裁条例（RuHSR），授权此前被禁止的特定交易。这些交易包括与 Public Joint-Stock Company Oil Company Lukoil 或其关联方就出售 Lukoil International GmbH （简称 LIG ）及其LIG Entities进行谈判和签订附条件合同，以及相关维护或有序退出活动。 LIG Entities 定义为 Lukoil International GmbH 或LIG直接或间接拥有50%或以上权益的任何实体。该通用许可证允许通过2026年5月1日东部夏令时上午12:01前的交易，但任何合同的实际履行必须明确以获得OFAC单独授权为条件。此许可证取代并更新了2026年2月26日发布的 General License No. 131C 。 许可证同时授权对LIG Entities被阻断账户的有限使用、借记或贷记，

2026年3月27日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年3月27日发布三项新的委内瑞拉通用许可证，授权美国实体在严格条件下从事涉及委内瑞拉原产矿产（包括黄金）的特定活动，以支持合规的商业运作，同时维持对 Government of Venezuela 和 CVG Compania General de Mineria de Venezuela CA (Minerven) （简称Minerven Entities）相关制裁。 General License No. 51A 授权美国实体出口、再出口、销售、运输和处理委内瑞拉原产矿产（包括黄金），并允许相关尽职调查、物流和加工活动，但禁止与俄罗斯、伊朗、朝鲜、古巴或中国相关实体交易，且付款须存入指定外国政府存款基金。 General License No. 54 则授权向委内瑞拉矿产作业提供货物、技术、软件和服务，包括维护和物流支持，同样要求合同受美国法律管辖并履行报告义务。 General License No. 55 允许谈判和签订新的矿产部门（包括黄金）投资的附条件合同，但实际

2026年3月26日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年3月26日宣布解除多项白俄罗斯相关指定，从特别指定国民（SDN）名单中移除超过一打实体，包括白俄罗斯最大钾肥生产商 Belaruskali （及其多个别名）、 Belarusian Potash Company 以及 Agrorozkvit LLC 等。此举还涉及白俄罗斯银行和肥料出口相关实体，旨在调整对白俄罗斯的制裁政策。 同时，OFAC发行 Belarus General License No. 14 ，授权此前被《白俄罗斯制裁条例》禁止的交易，具体涉及 Belarussian Bank of Development and Reconstruction Belinvestbank Joint Stock Company 、 Limited Liability Company Belinvest-Engineering 、 CJSC Belbizneslizing 及其50%或以上控股实体。此外，OFAC与国务院协商后，撤销了第14038号行政命令下的 Directiv

2026年3月23日 美国联邦通信委员会（FCC）于2026年3月23日更新其Covered List，将“Routers produced in a foreign country”（除获得Department of War（DoW）或Department of Homeland Security（DHS）Conditional Approval的路由器外）全部纳入清单。此举基于白宫召集的行政分支跨部门机构的国家安全认定，认定任何外国生产的消费级路由器（包括制造、组装、设计和开发环节）对美国国家安全及美国人员安全构成不可接受风险，主要涉及供应链脆弱性、网络攻击威胁以及对关键基础设施和经济的潜在破坏。 新规生效后，外国生产的路由器新款型号将无法获得FCC设备授权，禁止进口、销售或在美国使用（除Conditional Approval豁免外）。现有已获FCC ID授权的路由器可继续进口、销售和使用；消费者已购设备不受影响，可继续在家庭和小办公室使用；基本软件固件更新获临时豁免。U.S.-produced路由器若含外国组件（非模块发射器）则不受影响，

2026年3月20日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月20日发布多项制裁法规下的General License U，授权原本被相关法规禁止的交易，这些交易为2026年3月20日东部夏令时间上午12:01之前装载于任何船舶（包括被封锁船舶）的伊朗原产原油或石油产品的销售、交付或卸载所附带且必要的活动。该授权有效期至2026年4月19日东部夏令时间上午12:01，涵盖船舶安全停靠锚定、船员健康安全维护、紧急维修、环境缓解保护，以及船舶管理、船员配备、加油、领航、注册、旗帜、保险、分类和救助等服务。适用于由Iranian Transactions and Sanctions Regulations、Iranian Financial Sanctions Regulations或Global Terrorism Sanctions Regulations下制裁实体生产的伊朗原产原油和石油产品。 该许可证明确授权此类原油和石油产品的进口进入美国，只要该进口是为许可证授权的销售、交付或卸载所附带且必要的活动。但许可证不授权涉及位于或根

2026年3月19日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月19日发布多项制裁法规下的General License 134A，授权原本被相关法规禁止的交易，这些交易为2026年3月12日东部夏令时间上午12:01之前装载于任何船舶（包括被封锁船舶）的俄罗斯联邦原产原油或石油产品的销售、交付或卸载所附带且必要的活动。该授权有效期至2026年4月11日东部夏令时间上午12:01，涵盖船舶安全停靠锚定、船员健康安全维护、紧急维修、环境缓解保护，以及船舶管理、船员配备、加油、领航、注册、旗帜、保险、分类和救助等服务。适用于由Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations或Ukraine-/Russia-Related Sanctions Regulations下制裁实体生产的俄罗斯原产原油和石油产品。 该许可证不授权涉及位于或根据伊朗伊斯兰共和国、朝鲜民主主义人民共和国、古巴共和国、Covered Regions of Ukraine（根据E.O. 14065定义）、C

2026年3月19日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月19日发布Venezuela Sanctions Regulations下的General License No. 5V，自2026年5月5日起授权原本被Executive Order 13835第1(a)(iii)款禁止的、涉及Petróleos de Venezuela, S.A. (PdVSA) 2020 8.5 Percent Bond的交易、融资提供及其他相关活动。该授权旨在移除E.O. 13835对该债券持有人行使CITGO股份作为抵押品权利的障碍，但授权生效日期进一步推迟至2026年5月5日。在此之前，自2019年10月24日起的多次延期继续有效，债券持有人在2026年5月5日前不得进行涉及CITGO股份出售或转让的交易，除非获得OFAC特定许可。 该General License No. 5V完全取代并取代了2026年2月2日发布的General License No. 5U。OFAC强调，在2026年5月5日之前，该债券相关交易仍受E.O....

March 17, 2026 美国证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）于3月17日联合发布一项重要解释性文件，澄清联邦证券法对某些加密资产（crypto assets）及其相关交易的适用方式。该文件建立了加密资产的“token taxonomy”分类体系，包括digital commodities（如BTC、ETH，通常不视为证券）、digital securities（代币化证券，属于证券）、stablecoins（部分受特定法规排除）、digital collectibles（如NFTs）和digital tools。该解释详细说明非证券加密资产如何可能因发行人承诺而成为investment contract，以及在承诺实现、失败或放弃后如何脱离证券属性。 文件特别针对protocol mining、protocol staking、airdrops和wrapping等活动提供指导，认定在特定条件下这些活动不构成证券发行或销售，例如PoW挖矿、PoS staking、自托管staking和无对价的airdrops通常不满足

March 17, 2026 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布，与TradeStation Securities, Inc.达成和解协议，该公司同意支付$1,110,661民事罚款，以解决其在2021年6月21日至2022年6月15日期间的481项明显违规行为。这些违规源于合规控制失效，导致位于伊朗（Iran）、叙利亚（Syria）和乌克兰克里米亚地区（Crimea）的客户通过其平台执行证券交易，包括股票、期权和期货，总交易价值约$4,442,645。OFAC认定违规为非严重（non-egregious），因公司自愿自报并迅速采取补救措施，包括修复地理阻塞（geo-blocking）系统并加强测试机制。 文件指出，违规主要因软件更新导致地理阻塞功能失效，未能有效识别并阻止受制裁地区IP地址访问平台，且公司缺乏持续监测和测试机制。OFAC强调，此案凸显金融机构必须定期审计和测试制裁合规工具的重要性，特别是针对技术驱动平台需防范VPN绕过等风险。尽管违规涉及伊朗交易和制裁法规（ITSR）、叙利亚制裁法规（SySR）及乌克兰/俄罗斯相关制裁

2026年3月18日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月18日发布Venezuela Sanctions Regulations下的General License No. 52，授权成立于2025年1月29日或之前并在美国注册的established U.S. entity从事原本被E.O. 13884或E.O. 13850禁止的涉及Petróleos de Venezuela, S.A. (PdVSA)或其直接或间接持有50%或以上权益的PdVSA Entities的交易，前提是合同必须受美国法律管辖并在美国解决争议，且任何对被封锁个人的货币支付（除本地税费外）须存入Foreign Government Deposit Funds（根据E.O. 14373）。该许可证同时授权为上述活动所必需的涉及Government of Venezuela的交易，并遵守相同支付要求。 该许可证不授权Venezuela Sanctions Regulations（VSR）禁止的其他交易，包括E.O. 13808相关的Government

2026年3月13日 美国司法部今日宣布，已提交一份拟议的和解协议，若获法院批准，将解决针对软件公司Adobe及其两名员工Maninder Sawhney和David Wadhwani的案件。该拟议协议要求Adobe支付7500万美元的民事罚款，并向客户提供价值7500万美元的免费服务，以解决该公司订阅模式违反《恢复在线购物者信心法案》（ROSCA）的指控。 《在线订阅服务合规法案》(ROSCA) 通常要求提供在线订阅服务的公司清晰披露重要的订阅信息，并为订阅用户提供简便的取消订阅方式。在向加州北区联邦地区法院提起的一项诉讼中，政府指控 Adob​​e 违反了 ROSCA，使用小字条款和不显眼的超链接来隐藏其订阅计划的重要信息，包括用户取消订阅时可能被收取的高额提前终止费。政府还指控 Adob​​e 阻挠订阅用户的取消操作，使其经历繁琐低效的取消流程，其中包含不必要的步骤、延误、未经请求的优惠和警告。 除了民事处罚和免费服务外，该项规定还为美国消费者提供了强有力的保护。Adobe 必须在用户订阅前明确披露任何提前终止费用及其计算方式。对于任何超过

2026年3月10日 美国国会参议院于2026年3月10日以全体一致同意方式通过S.327法案，即Hindering Oppressive Nations from Obtaining Revenue Act（简称HONOR Act）。该法案由参议员Catherine Cortez Masto（D-NV）于2025年1月30日提出，旨在修改1986年内税法（Internal Revenue Code of 1986），禁止美国纳税人就支付或应计给Russian Federation的税收申请外国税收抵免（foreign tax credit）或扣除。该措施将限制俄罗斯通过税收从美国企业获益，并与恢复对俄正常贸易关系挂钩。 法案新增Section 901(j)(2)(C)特别规则，自法案颁布后30日起生效，直至根据Suspending Normal Trade Relations with Russia and Belarus Act恢复与俄罗斯的正常贸易关系（normal trade relations）为止。同时，Section...

2026年3月12日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月12日发布Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations等多项制裁法规下的General License 134，授权与俄罗斯联邦原产原油或石油产品销售、交付或卸载相关的所有被禁止但通常附带且必要的交易。这些原油或石油产品须于2026年3月12日东部夏令时间上午12:01之前装载于任何船舶（包括被封锁船舶），授权有效期至2026年4月11日东部夏令时间上午12:01。 该许可证涵盖的附带必要交易包括船舶安全停靠和锚定、船员健康与安全维护、紧急维修、环境缓解或保护活动，以及船舶管理、船员配备、加油、领航、注册、旗帜、保险、分类和救助等服务。俄罗斯联邦原产原油和石油产品包括由Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations或Ukraine-/Russia-Related Sanctions Regulations下制裁实体生产的那些。...

March 11, 2026 美国贸易代表办公室（USTR）于2026年3月11日宣布，由美国贸易代表Jamieson Greer启动Section 301(b)调查，针对中国、欧洲联盟、新加坡、瑞士、挪威、印度尼西亚、马来西亚、柬埔寨、泰国、韩国、越南、台湾、孟加拉国、墨西哥、日本和印度等经济体的制造业结构性产能过剩与生产相关行为、政策和做法。该调查将确定这些行为是否不合理或具有歧视性，并对美国商业造成负担或限制。 USTR大使Jamieson Greer表示，美国不会再牺牲其工业基础来容忍其他国家通过产能过剩向美国输出问题，此次调查凸显特朗普总统重塑关键供应链并为美国工人创造高薪就业的承诺。外国经济体在多个制造业部门存在结构性产能过剩，导致过度生产超过国内消费需求，从而取代美国国内生产或阻碍美国制造业的投资与扩张。 根据1974年贸易法Section 301规定，USTR已要求与上述经济体进行磋商，并将于2026年3月17日开放评论意见提交渠道，书面评论及听证会出席请求截止日期为2026年4月15日，听证会定于2026年5月5日举行。联邦公报

2026年3月10日