BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年2月9日 美国财政部投资安全办公室于2026年2月9日在联邦公报发布《Request for Information Pertaining to the CFIUS Known Investor Program and Streamlining the Foreign Investment Review Process》，公开征求公众对Committee on Foreign Investment in the United States（CFIUS）Known Investor Program及外国投资审查流程简化的意见。该RFI旨在在维持严格国家安全风险分析的前提下，提高审查效率并促进来自盟友国家的有益投资，可能为未来法定或监管改革提供依据。 Known Investor Program允许外国投资者自愿提前提交详细企业信息，以便利CFIUS尽职调查，已启动针对频繁重复申报者的试点项目。RFI还寻求对审查流程效率、透明度、缓解措施、合规监测以及其他方面的广泛反馈。参与该计划不保证交易最终获批，但可实现更高效的风险评估，所有提交信息将

2026年2月20日 美国总统特朗普于2026年2月20日同时签署两项总统行动，宣布对进口商品实施10%临时附加费，并继续全面暂停小额免税进口待遇，旨在解决美国长期存在的国际收支赤字和贸易失衡问题，进一步保护国内产业和国家经济安全。 根据《1974年贸易法》第122条，总统发布公告《Imposing a Temporary Import Surcharge to Address Fundamental International Payments Problems》， 决定自2026年2月24日起对几乎所有进口商品额外征收10%的从价临时进口附加费（ad valorem import surcharge），有效期为150天，至2026年7月24日结束。 该措施旨在通过限制进口来缓解美国高达1.2万亿美元的货物贸易赤字和4.0%的经常账户赤字。 附加费适用范围广泛， 但设置了多项重要例外 ，包括关键矿产和金属、能源产品、国内无法获得的自然资源、农产品、药品、电子产品、乘用车及商用车辆、航空航天产品等。同时，根据USMCA和DR-CAFTA贸易协定，

2026年2月20日 美国总统特朗普于2026年2月20日签署题为《Ending Certain Tariff Actions》的行政命令，宣布终止此前根据《国际紧急经济权力法》（IEEPA）在多项行政命令中对进口商品征收的额外从价关税。该行动回应近期最高法院相关裁决，旨在调整使用IEEPA作为关税法律依据的政策，同时明确维持此前宣布的国家紧急状态继续有效，其他非关税措施不受影响。 此次终止的具体关税措施包括以下行政命令中的IEEPA部分：第14193号（北部边境非法毒品）、第14194号（南部边境）、第14195号（中国合成阿片类药物供应链）、第14245号（针对进口委内瑞拉石油的国家）、第14257号（互惠关税以应对贸易逆差）、第14323号（巴西）、第14329号（俄罗斯）、第14380号（古巴）以及第14382号（伊朗）。上述额外关税将不再生效，并要求相关部门尽快停止征收。 行政令指示商务部长、国土安全部长和美国贸易代表负责实施，授权通过联邦公报通知修改《协调关税表》。本命令仅限于IEEPA项下的额外从价关税，不影响第232条或第301条

2026年2月20日 美国最高法院 于2026年2月20日对合并审理的Learning Resources, Inc. v. Trump案（案号24-1287）和Trump v. V.O.S. Selections案（案号25-250）作出具有里程碑意义的判决， 以6比3的票数裁定《国际紧急经济权力法》（International Emergency Economic Powers Act，简称IEEPA）并未授权美国总统通过宣布国家紧急状态来征收进口关税 。这一裁决由首席大法官约翰·罗伯茨撰写多数意见，部分内容获得戈萨奇大法官和巴雷特大法官的加入，强调宪法第一条第八款明确将“征收税款、关税、进口税和消费税”的权力专属授予国会，而非行政分支。政府方面承认总统在和平时期并无固有关税权，因此必须完全依赖IEEPA的文本授权，但法院认定该法 “regulate...importation” （监管进口） 的表述并未清晰包含征收关税这一重大财政权力。 判决结果为：24-1287号案件判决被撤销并发回下级法院，指示因管辖权问题驳回诉讼；25-250号案件判

2026年2月5日 美国加州北部地区联邦地区法院受理了一起集体诉讼。原告Spencer Christy代表自己及全国类似消费者，对Lenovo (United States) Inc.提起诉讼。诉状指控被告在其官方网站lenovo.com上部署跟踪技术，拦截并将美国用户的敏感个人数据传输至中国母公司Lenovo Group Limited，违反了美国司法部2025年生效的Bulk Sensitive Data Transfer Rule。 根据诉状，联想使用web beacons、pixels和scripts等技术收集IP地址、广告ID、cookie数据以及完整页面URL等信息。这些数据被定义为批量敏感数据，传输行为未遵守规则要求的任何安全措施，可能导致外国对手监控美国消费者。公开数据显示，2025年12月有超过1335万美国设备访问该网站。 原告Spencer Christy作为加州旧金山居民，在2025年11月和12月访问网站浏览并购买Legion Tower 7i Gen 10 (Intel) with RTX™ 5080时，其数据被

2026年2月20日 美国国际贸易委员会（USITC）于2026年2月17日收到MonolithIC 3D Inc.提交的投诉，并于2月20日在联邦公报正式发布通知，启动针对“Certain NAND and DRAM Memory Chips”（DN 3885）的第337条款调查。该投诉指控进口、销售进口以及在美国境内销售后进口的某些NAND和DRAM存储芯片侵犯了投诉人的专利权，违反《1930年关税法》第337条。调查旨在保护美国知识产权，并已公开投诉文件于EDIS系统供公众查阅。 被诉方包括多家日本和韩国企业及其美国子公司，主要为：KIOXIA Holdings Corporation、KIOXIA Corporation、KIOXIA America, Inc.、KIOXIA Engineering Corporation、KIOXIA Iwate Corporation、KIOXIA Systems Co., Ltd.、KIOXIA Semiconductor Taiwan Corporation，以及SK hynix Inc.、SK

2026年2月17日 美国国防部于2026年2月17日在联邦公报发布通知，根据《威廉·M·（麦克）·桑伯里国防授权法案》2021财年第1260H节，副国防部长确定一批中国实体符合“中国军事公司”（Chinese military companies）指定标准。该指定旨在应对中国军民融合战略，每年更新直至2030年。 本次更新指定完整名单如下：360 Security Technology, Inc. (Qihoo 360), Aerospace CH UAV Co., Ltd. (CH UAV), Aerosun Corporation (Aerosun), Alibaba Group Holding Limited (Alibaba), Autel Intelligent Technology Corp., Ltd. (Autel Technology), Autel Robotics Co., Ltd. (Autel Robotics), Aviation Industry Corporation of China, Ltd. (AVIC)

2026年2月13日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年2月13日同时发布了第49号和第50号一般许可，旨在授权与委内瑞拉石油和天然气领域相关的特定交易活动，从而在维持整体制裁框架的前提下，为相关企业和投资提供有限便利。这两项许可均基于委内瑞拉制裁条例（31 CFR part 591），重点针对政府、Petróleos de Venezuela, S.A.（PdVSA）及其控股实体。 第49号一般许可授权谈判和签订针对委内瑞拉石油或天然气领域新投资的附带合同（contingent contracts），前提是合同履行需明确取决于OFAC的单独授权。该许可涵盖新油气勘探、开发、生产活动、现有业务扩展以及组建新合资企业等前期步骤，包括开展商业、法律、技术、安全和环境尽职调查，但明确禁止涉及俄罗斯、伊朗、朝鲜、古巴和中国等国家的人员或实体参与。 第50号一般许可则专门授权与特定实体在委内瑞拉石油天然气领域的运营交易，这些实体包括BP PLC、Chevron Corporation、Eni S.p.A.、Repsol S.A.以及She

2026年2月12日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）2月12日宣布，IMG Academy, LLC已同意支付172万美元，以和解其在《外国毒品头目指定法》（Foreign Narcotics Kingpin Designation Act）下的89起明显违反行为。 这些违规发生在2018年至2023年间，IMG Academy, LLC与两名被OFAC指定为“特别指定国民”（SDN）的个人签订了学费入学协议（TEA），并处理了相关支付。这些SDN与墨西哥毒品贩运组织（DTO）有直接关联，其子女分别在IMG Academy的寄宿项目就读，涉及总计数十万美元的学费、住宿及杂费。 OFAC表示，IMG Academy, LLC未能对交易对手进行充分筛选，尽管对方姓名已匹配SDN名单，此举让被制裁人士得以通过美国金融系统受益。该和解考虑了违规的非严重性质、学校后续的合作与整改措施，并提醒教育机构需加强制裁合规程序。 https://ofac.treasury.gov/media/935006/download?inline

2026年2月6日 美国总统特朗普签署行政命令，宣布继续执行Executive Order 12957中针对伊朗政府的国家紧急状态，并扩展多项后续命令，如Executive Order 13846，以应对伊朗对美国国家安全、外交政策和经济的威胁。该命令授权对直接或间接从伊朗购买、进口或获取货物或服务的外国国家的产品征收额外从价关税（如25%），旨在通过关税施压伊朗政权，阻止其核能力发展、支持恐怖主义和地区动荡。 命令规定，商务部长在咨询国务院后确定外国国家是否从伊朗获取货物或服务，随后国务院与相关部门评估并推荐关税水平，由总统决定实施。命令还授权总统根据情况修改，包括外国国家报复或伊朗采取重大步骤缓解威胁时。商务部将持续监控相关活动，并授权国务院、商务部和美国贸易代表采取必要措施实施，包括发布规则和联邦公报通知。 事实表强调特朗普对伊朗的强硬立场，包括退出伊朗核协议、指定Islamic Revolutionary Guard Corps (IRGC)为外国恐怖组织，并授权Operation Midnight Hammer摧毁伊朗核设施。特朗普部署

2026年2月6日 美国总统特朗普签署行政命令，修改关税以应对俄罗斯政府对美国国家安全和外交政策的威胁。该命令引用Executive Order 14066和Executive Order 14329，背景为俄罗斯对乌克兰的行动导致的国家紧急状态。命令指出，印度已承诺停止直接或间接进口俄罗斯石油，并转向购买美国能源产品，同时加强与美国的国防合作，因此决定取消对印度产品的额外关税。 自2026年2月7日起，印度进口产品不再受25%额外从价税率影响，包括终止Harmonized Tariff Schedule的相关条款。U.S. Customs and Border Protection将处理相关退税。命令授权国务院等部门实施该命令，并通过Federal Register发布必要修改。 商务部将与国务院等协调监控印度是否恢复进口俄罗斯石油。若发现违规，相关部门将推荐总统采取进一步行动，包括重新施加25%关税。该命令不影响现有部门权限，并强调其不创建任何可强制执行的权利。 去年8月，特朗普将印度进口商品关税加倍至50%，以迫使印度停止购买俄罗斯石油。近

2026年2月6日 美国国务院宣布对15个实体、2名个人和14艘影子舰队船只实施制裁，这些目标与伊朗石油、石油产品和石化产品的非法贸易有关。这些贸易产生的收入被伊朗政权用于开展恶意活动，包括资助恐怖活动和代理人，而不是投资于本国民生和基础设施。美国将继续通过最大压力运动打击伊朗的非法石油和石化出口，以追究伊朗政权及其伙伴的责任。 根据Executive Order (E.O.) 13846，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）将这些目标添加到Specially Designated Nationals List（SDN List）。被制裁的个人包括Mehmet Ozsuren（土耳其籍）和Akash Anant Shinde（印度籍）。实体包括All Win Shipping Management Limited（香港）、Amon Kimya Ve Makina Sanayi Ve Ticaret Limited Sirketi（土耳其）等多家公司，分布在中国、土耳其、阿联酋、印度等国。这些措施旨在阻断伊朗通过影子舰队规避制裁的渠道。 被制裁

发布日期：2026年2月6日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）发布了General License 46（GL 46）相关常见问题解答，旨在澄清对委内瑞拉石油交易的授权范围。GL 46允许established U.S. entity从事委内瑞拉原产石油的购买、出口、再出口、销售、再销售、供应、储存、营销、交付或运输等活动，包括相关附属服务，如物流、保险和融资。这些活动必须符合商业合理条款，且不涉及某些受限国家或实体。解答强调，一旦交易完成且blocked entity的利益完全消灭，下游购买者可自由交易该石油。 GL 46定义“established U.S. entity”为2025年1月29日前在美国或其管辖区内成立的实体，并要求与Government of Venezuela (GOV)、Petróleos de Venezuela, S.A. (PdVSA)或其多数控股子公司（PdVSA Entities）的合同包括争议解决机制，但不适用于间接方。解答解释“commercially reasonable terms”为符合市场标

2026年1月29日，星期四 俄罗斯卢克石油股份公司（PJSC "LUKOIL"，以下简称“公司”）发声明表示，已与美国投资公司凯雷集团签署协议，出售其全资子公司卢克石油国际有限公司（LUKOIL International GmbH ，该公司持有卢克石油集团的国际资产）。此次交易不包括位于哈萨克斯坦的资产，这些资产仍归卢克石油集团所有，并将继续在相关许可下运营。 签署的协议并非公司独有，且须满足一些先决条件，例如获得必要的监管批准，包括获得美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 对与凯雷集团交易的许可。 公司也继续与其他潜在买家进行谈判。 由于一些国家对该公司及其子公司采取了限制性措施，LUKOIL International GmbH 正在出售。 https://www.lukoil.com/PressCenter/Pressreleases/Pressrelease/lukoil-agrees-with-carlyle-on-sale-of

2026年1月29日 美国总统Donald J. Trump签署行政命令（Executive Order），宣布古巴政府的政策、做法和行动构成对美国国家安全和外交政策的异常和重大威胁，因此宣布国家紧急状态。古巴政权被指控与俄罗斯、伊朗等敌对国家结盟，提供支持跨国恐怖组织如Hamas和Hezbollah的庇护所，在古巴境内托管俄罗斯的情报设施，同时在西半球支持破坏稳定的行为、破坏美国制裁、侵犯人权并传播共产主义意识形态，对美国利益造成严重损害。总统强调，美国对共产主义古巴政权的掠夺行为零容忍，将采取行动保护国家利益，同时支持古巴人民追求自由民主社会的愿望。 该行政命令建立新机制，授权对直接或间接向古巴出售或提供石油（包括原油或石油产品）的外国国家进口货物征收额外从价关税。由商务部长确定相关国家行为，经与国务卿协商后推荐关税税率，由总统决定实施。该命令允许根据古巴或相关国家的行动进行修改或调整，并授权相关部门监测和执行，旨在通过经济压力削弱古巴政权与敌对势力的联系。该命令于2026年1月30日凌晨12:01（东部时间）生效。 https://www.

2026年1月29日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）发布General License No. 46，授权某些通常被委内瑞拉制裁法规（31 CFR part 591）禁止的交易。这些交易涉及委内瑞拉政府、Petróleos de Venezuela, S.A. (PdVSA) 或PdVSA直接或间接拥有50%或以上权益的任何实体（统称为“PdVSA Entities”），只要这些交易是美国成立实体在提升、出口、再出口、销售、转售、供应、存储、营销、购买、交付或运输委内瑞拉原产石油（包括此类石油的精炼）过程中所必需且附带发生的。授权还包括安排运输、物流、租船、获取海上保险以及通过原油、稀释剂或精炼产品互换进行的商业合理支付。 为符合条件，合同必须规定美国法律管辖并在美国解决争议；向被封锁人士的货币支付须存入指定的外国政府存款基金或按美国财政部指示进行。“成立的美国实体”定义为在2025年1月29日或之前根据美国法律或任何美国司法管辖区成立的任何实体。该许可不授权非商业合理

2026年1月27日 美国国务院根据《伊朗、朝鲜和叙利亚非扩散法》（INKSNA），对一系列外国实体和个人实施制裁措施。这些措施针对自1999年1月1日起向伊朗或从伊朗转移货物、服务或技术；自2005年1月1日起向叙利亚或从叙利亚转移；或自2006年1月1日起向朝鲜民主主义人民共和国（DPRK）或从DPRK转移，受多边控制清单（如澳大利亚集团、化学武器公约、导弹技术控制制度、核供应商集团和瓦森纳安排）管制的物品，或其他可能对大规模杀伤性武器（WMD）或巡航导弹、弹道导弹系统作出重大贡献的物品。被制裁的实体包括个人和公司，旨在阻止此类转移活动。 制裁于2026年1月22日生效，针对以下外国实体和个人：Ch’oe Ch’o’l-min（Choe Chol Min）（朝鲜国民）；EXPTRANS GMBH S.A.R.L.（黎巴嫩）及其任何继任者、分部或子公司；Futech Co. Ltd（中国）及其任何继任者、分部或子公司；International Biotechnology Services FZC（阿联酋）及其任何继任者、分部或子公司；JS R

2026年1月27日 美国国务院宣布，由于2024年2月1日签署的行政命令14115（E.O. 14115）已被撤销，从美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）管理的特别指定国民和被封锁人士名单（SDN List）中移除多名个人和实体。此前，这些个人和实体因涉嫌破坏西岸和平、安全与稳定而被列入制裁名单。 此举源于2025年1月20日发布的行政命令“Initial Rescissions of Harmful Executive Orders and Actions”，该命令明确撤销了E.O. 14115。随之，美国国务院在与财政部及其他部门协商后，正式解除对相关对象财产和利益的冻结，其财产现已解冻。 被移除名单包括以下个人及实体（保留英文及别名）： 个人：CHASDAI, David Chai；EINAN TANJIL；SHALOM ZICHERMAN；LEVI, Yinon；BAR YOSEF, Zvi；SHARVIT, Moshe；BEN PAZI, Neriya；GOPSTEIN, Ben-Zion；MANNE, Isaschar；BEN

2026年1月16日 美国司法部于2026年1月16日宣布，在截至2025年9月30日的2025财年中，根据《虚假索赔法》（False Claims Act，简称FCA）取得的和解及判决总额超过68亿美元，创下该法实施以来的单年最高纪录。这一成就标志着自1986年国会大幅加强该法以来，总追回金额已超过850亿美元。该法通过对故意向政府提交虚假索赔或隐瞒应付款项的行为施以三倍损害赔偿及罚款，成为保护纳税人资金的有力工具。本财年，举报人（qui tam）提起的诉讼达1297起，同样创下历史新高，政府新开启401项调查，体现了执法力度的显著提升。副司法部长Todd Blanche强调，该法是打击欺诈、保护纳税人资金的最强大武器之一，将继续积极部署以追究所有欺诈者的责任。 医疗保健欺诈仍是虚假索赔法追回金额的主要来源，本财年相关和解及判决超过57亿美元，涉及联邦医疗保险（Medicare）、医疗补助（Medicaid）及军人家属医疗计划（TRICARE）等项目。这些资金不仅恢复了联邦损失，在许多案件中还为州医疗补助计划追回额外金额。更重要的是，此类执法行

2026年1月23日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年1月23日宣布新一轮制裁，针对协助伊朗石油出口的“影子舰队”中的9艘船只及其各自的所有者或管理公司。这些船只和公司被指在2025年至2026年间运输数亿美元的伊朗原油、液化石油气（LPG）、石脑油、甲醇等石油及石化产品，相关收入被伊朗政权用于资助地区恐怖组织、武器计划和镇压国内民众，而非改善民生。此举是对伊朗政权暴力镇压和平抗议者并切断互联网的回应，延续特朗普政府“最大压力”政策。 被制裁的公司包括：Horizon Harvest Shipping LLC（阿联酋）、Aayat Ship Management Private Limited（印度）、Black Stone Oil and Gas（阿曼）、Galeran Service Corp（塞舌尔）、Longevity Shipping Limited（马绍尔群岛）、Odyssey Marine Inc.（马绍尔群岛）、Benoil Shipping Inc（利比里亚）、Trade Bridge Global...