BORING COMPLIANCE
无聊合规

2025年12月31日 美国总统唐纳德·J·特朗普签署了一项修正案，修改了Proclamation 10976，对进口木材、木料及其衍生产品的关税进行调整。该修正案将原定于2026年1月1日生效的关税增加推迟至2027年1月1日，旨在继续与多个国家进行谈判，以解决进口对国家安全的潜在威胁，同时维持现有关税水平以缓解贸易失衡。 具体而言，该修正案维持对某些软木木材和木料征收10%的从价关税，对某些软垫家具、厨房橱柜和盥洗台征收25%的从价关税，并将软垫家具关税从25%提高到30%、厨房橱柜和盥洗台从25%提高到50%的计划推迟一年。该措施基于美国贸易代表处的更新，并取代先前公告和行政命令中不一致的规定，适用于2025年10月14日之后入境或从仓库提取的货物。 这一行动源于Section 232调查，该调查认定外国补贴和掠夺性贸易做法导致的进口威胁了美国的国防能力、建筑业和经济实力。延迟关税增加有助于支持与贸易伙伴的谈判，促进贸易互惠，并延续特朗普政府的“美国优先”贸易政策，包括加强国内制造业和关键供应链的安全。 https://www.whiteh

2026年1月2日 美国总统唐纳德·J·特朗普于2026年1月2日签署行政命令，认定由中国公民控制的HieFo Corporation（特拉华州注册公司）于2024年4月30日完成的对EMCORE Corporation（新泽西州公司）数字芯片及相关晶圆设计、制造和加工业务资产（Emcore Assets）的收购交易，可能采取威胁美国国家安全的行动。该命令依据《1950年国防生产法》第721节（50 U.S.C. 4565）发布，认定其他法律无法提供充分权威来保护国家安全，因此禁止该交易，并要求HieFo及其关联方（Affiliates）完全剥离对Emcore Assets的任何权益和权利。 为执行该命令，HieFo须在命令发布后180天内（可由美国外国投资委员会CFIUS延长）完成对Emcore Assets的剥离，包括合同、库存、有形财产、固定资产、应收账款、许可、租赁或拥有的不动产以及知识产权等所有相关资产。在此期间，HieFo及其人员不得向非HieFo人员提供Emcore Assets的访问权限或非公开技术信息、IT系统、产品、设施等，并

2025年12月（或公告当日，原文未明确具体日） 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）今日宣布对四家参与委内瑞拉石油行业运营的公司实施制裁，并将四艘相关联的油轮列为被封锁财产。这些船舶部分属于服务于委内瑞拉的影子船队，继续为马杜罗非法 narcoterrorist 政权提供资金支持。马杜罗政权日益依赖全球影子船队进行可制裁活动，包括规避制裁并为其破坏性行动创收。此次行动进一步表明，参与委内瑞拉石油贸易的各方仍面临重大制裁风险。 财政部长Scott Bessent表示：“特朗普总统已明确表示，我们不会允许非法马杜罗政权通过出口石油获利，同时其向美国倾销致命毒品。”财政部将继续执行特朗普总统对马杜罗政权的持续施压行动。此次制裁针对NORD STAR（IMO: 9323596，由Corniola Limited拥有，Krape Myrtle Co LTD管理运营）、ROSALIND a.k.a. LUNAR TIDE（IMO: 9277735，由Winky International Limited拥有）、DELLA（IMO: 9227479，由A

2025年12月30日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）针对伊朗和委内瑞拉的武器贸易实施制裁，涉及10名个人和实体，包括一家委内瑞拉公司，该公司参与了伊朗向委内瑞拉出售价值数百万美元的战斗无人机。财政部负责恐怖主义和金融情报的副部长John K. Hurley表示，此举旨在追究伊朗和委内瑞拉在全球扩散致命武器的责任，并继续剥夺支持伊朗军事工业综合体进入美国金融系统的实体资源。该行动基于国家安全总统备忘录2（National Security Presidential Memorandum 2），并依据行政命令（E.O.）13382和13949执行，旨在限制伊朗的弹道导弹计划和其他非对称武器发展。 具体而言，OFAC制裁了委内瑞拉的Empresa Aeronautica Nacional SA（EANSA）及其主席Jose Jesus Urdaneta Gonzalez，该公司负责在委内瑞拉组装伊朗Qods Aviation Industries（QAI）的Mohajer系列无人机，并直接与QAI谈判购买Mohajer-6无人机。EANSA

2025年11月17日 美国证券交易委员会（SEC）的检查部门（Division of Examinations）发布了2026财年检查优先事项报告。该报告旨在指导资源分配，针对可能对投资者或资本市场完整性构成较高风险的实践、产品和服务。优先事项基于以往检查、市场事件以及与投资者、注册机构和监管机构的互动制定，同时强调促进合规、防止欺诈、监控风险并告知政策。 报告重点关注投资顾问（Investment Advisers）、投资公司（Investment Companies）和经纪交易商（Broker-Dealers）的合规性。其中，投资顾问的审查包括遵守受托标准、冲突利益管理和合规程序的有效性；投资公司则聚焦于费用披露、治理和投资组合管理；经纪交易商的优先事项涵盖财务责任规则、交易实践以及零售销售合规，包括Regulation Best Interest。 此外，报告还涵盖自律组织（Self-Regulatory Organizations）、清算机构（Clearing Agencies）和其他市场参与者，如市政顾问和转移代理。同时，强调跨市场风

（2025年12月26日中华人民共和国外交部令第19号公布，自2025年12月26日起施行） 美国近日宣布向中国台湾地区大规模出售武器，严重违反一个中国原则和中美三个联合公报，严重干涉中国内政，严重损害中国主权和领土完整。依据《中华人民共和国反外国制裁法》第三条、第四条、第五条、第六条、第九条、第十五条规定，中方决定对以下美国军工相关企业及高级管理人员采取反制措施： 一、对诺斯罗普·格鲁曼系统公司、L3哈里斯海事服务公司、波音密苏里州圣路易斯市分公司、吉布斯与考克斯公司、先进声学概念有限责任公司、VSE公司、塞拉技术服务公司、红猫控股公司、蒂尔无人机公司、侦察艇有限责任公司、高点航空技术公司、伊庇鲁斯公司、迪德罗恩公司、I领域公司、蓝力技术公司、潜航技术公司、万拓公司、英特磊公司、菱形力量公司、拉撒路人工智能公司等20家后附《反制清单》列明的企业，冻结在我国境内的动产、不动产和其他各类财产；禁止我国境内的组织、个人与其进行有关交易、合作等活动。 二、对帕尔默·卢基（安杜里尔公司创始人）、约翰·坎蒂伦（L3哈里斯技术公司副总裁、L3哈里斯海事服务公

2025年12月18日 美国国务院、美国商务部和美国财政部外国资产控制办公室发布了修订后的《三部门咨询：叙利亚制裁和出口管制豁免》（Tri-Seal Advisory: Sanctions and Export Controls Relief for Syria），以反映 2019 年《凯撒叙利亚平民保护法》（《凯撒法案》）（ Caesar Syria Civilian Protection Act of 2019 (Caesar Act)）的废除。 2025年5月13日，President Trump宣布解除对叙利亚的美国制裁，以促进和平与繁荣。6月，他发布了Executive Order 14312，该命令正式取消了全面的美国制裁，并指示各机构实施措施，鼓励美国私营部门和外国合作伙伴重新参与。国会废除了Caesar Act，取消了强制性制裁。现在，大多数基本民用美国原产货物、软件和技术向叙利亚或在叙利亚境内的转移无需许可证即可进行。这些变化旨在支持叙利亚的经济重建，为其公民包括少数民族和宗教少数群体提供繁荣，并打击恐怖主义。 制裁仍适用于Ba

2025年12月22日 美国联邦通信委员会（FCC）公共安全与国土安全局于2025年12月22日正式宣布，根据2025财年《国防授权法》（FY2025 NDAA）第1709条款及行政部门跨部门国家安全认定，将“所有在外国生产或提供的无人驾驶飞行系统（UAS）及其关键部件”列入FCC Covered List。这标志着除非国防部（Department of War）或国土安全部（Department of Homeland Security）对特定机型或部件作出豁免认定，否则所有外国制造无人机及包含数据传输设备、通信系统、飞行控制器、地面控制站、导航系统、传感器、相机、电池、智能电池、电机等关键部件均被视为“对美国国家安全或美国人安全构成不可接受风险”。 列入Covered List后，根据FCC现行规则（47 CFR § 2.903(a)），任何上述“covered”设备将被永久禁止获得FCC设备认证（包括认证、供应商声明DoC等），申请人必须书面声明设备不属于禁止类别。文件强调，此举旨在消除外国无人机可能带来的持续监视、敏感数据泄露、远程瘫痪及

2025年12月18日 美国总统签署了国会法案S. 1071，使其正式成为法律。该法案名为“2026 财年国防授权法案”(“National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2026”)，旨在为2026财年提供必要的拨款和授权。 该法案主要授权Department of War程序、军事建设和Department of Energy国家安全程序的资金，还包括情报程序和Department of State程序。它支持军人的基本工资增长，并为United States Armed Forces提供其他相关授权。 此外，该法案还涉及国家安全、外交事务、国土安全、商业、司法等领域，提供相关授权并进行其他修改，以加强美国的国防和相关政策。 https://www.whitehouse.gov/briefings-statements/2025/12/congressional-bill-s-1071-signed-into-law/

2025年12月18日 美国就Wanxiang America Corporation误分类中国汽车零部件的民事处罚诉讼和解，收取超过5300万美元。该公司是Wanxiang Group Corporation在美国的国内进口商，该集团是中国人民共和国的一家跨国企业，制造并销售汽车零部件。此次和解结束了近10年的争议诉讼，美国收取了其寻求的所有损失收入以及超过3000万美元的民事罚款。 美国司法部民事司助理司法部长Brett A. Shumate表示：“司法部致力于追究那些逃避海关和反倾销税或从事损害美国制造商的不公平贸易行为的公司和个人。我们将继续使用所有工具，确保美国制造商在公平竞争的环境中。”美国海关和边境保护局（CBP）贸易办公室代理执行助理局长Susan S. Thomas称：“误分类和其他逃避合法应缴税款的方法破坏了美国经济，损害了合法美国企业。CBP的贸易监管审计部门以及汽车和航空航天卓越中心专家组的员工与司法部密切合作，确保美国政府收取了应得收入。我为CBP贸易人员与司法部同事合作取得这一结果感到自豪。” 美国对Wanxiang提

2025年12月18日 美国财政部OFAC于2025年12月18日更新FAQ，明确Russia-related General License 131A仅授权在2026年1月17日前与被制裁的PJSC Lukoil进行Lukoil International GmbH（LIG）及其多数控股子公司的出售谈判、签署附OFAC许可生效条件的合同，以及开展财务、法律和运营尽职调查，但实际出售、资产处置或股权转让仍需单独申请特定许可。OFAC强调，未来批准任何交易的最低条件包括：彻底切断LIG与Lukoil的一切联系；将应付Lukoil的全部资金冻结在美国管辖账户内直至制裁解除；不得通过预付款、资产互换等方式向Lukoil提供暴利；买方未来再处置重大资产前须再次接受OFAC审查。 同时，Russia-related General License 128B已延长至2026年4月29日，授权俄罗斯境外LIG实体（包括Lukoil North America LLC和Lukoil Americas Corporation）继续从事加油站日常运营所需交易，包括燃

2025年12月18日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布对29艘参与运输伊朗石油及石油产品的“影子船队”油轮及其管理公司实施新一轮制裁。这些船只2025年以来累计运输数亿桶伊朗原油、燃料油、沥青、轻石脑油和凝析油等产品。此次行动同时针对埃及商人Hatem Elsaid Farid Ibrahim Sakr及其关联公司，Sakr控制的Red Sea Ship Management LLC和高管公司High Seas Petroleum LLC曾与伊朗国防部关联的前线公司Sahara Thunder协调运输伊朗石油产品。 被制裁的29艘船只包括NEBULA DRIFT、AETHER SAIL、TIDAL RHYTHM、VOYAGER HAVEN、ARIHANT、KURDOS系列、KASSIA、MAJESTY、FLORA DOLCE、DIANA、J M A、S M A、M K A、AUROURA、RAMYA、FOSHAN、HEMERA、NOMIKI、MARUTI、GOLDEN EAGLE等，另有SKYLIGHT、KHADIGA、INTAN

2025年12月16日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布，Exodus Movement, Inc. 就涉嫌违反伊朗相关制裁规定与该办公室达成和解。该公司同意支付 3,103,360 美元，以解决 254 项涉嫌违反伊朗交易和制裁规定（ITSR）的行为。这些违反行为发生在 2017 年 10 月至 2019 年 1 月期间，涉及向伊朗用户提供客户支持服务。 Exodus Movement, Inc. 是一家总部位于内布拉斯加州奥马哈的美国金融科技公司，通过其 Exodus Wallet 软件允许伊朗用户访问第三方数字资产交易所。尽管美国实施了对伊朗的制裁，且公司自身使用条款禁止在受禁运国家使用，但该公司仍向伊朗用户推荐使用 VPN 来隐藏位置。其中 12 项违反行为被认定为恶劣性质，因为公司在知晓制裁和交易所封锁措施后仍故意和鲁莽行事。 作为和解的一部分，Exodus Movement, Inc. 已投资 630,000 美元用于加强合规控制，并提升其制裁合规程序，包括采用新政策、聘请人员、开展培训和技术措施。OFAC...

2025年12月15日 美国总统Donald J. Trump签署行政命令，将非法芬太尼及其核心前体化学品指定为大规模杀伤性武器（WMD）。这一行动旨在将芬太尼视为化学武器而非单纯毒品，因为其极高致死性，仅2毫克即可致命，已导致数十万美国人丧生。总统强调，芬太尼的生产和分销主要由有组织犯罪网络操控，威胁国家安全，并资助恐怖主义和叛乱活动。 该命令指示司法部长立即追究芬太尼贩运案件中的刑事指控、量刑加重和量刑变异；国务卿和财政部长针对相关资产和金融机构采取行动；战争部长与司法部长评估是否提供国防资源支持执法；战争部长与国土安全部长更新化学事件响应指令以纳入芬太尼威胁；国土安全部长利用情报识别芬太尼走私网络。 特朗普政府表示，此举是打击贩毒集团和外国网络的全面措施的一部分，包括宣布南部边境国家紧急状态、指定多个贩毒集团为外国恐怖组织、实施关税以应对墨西哥、加拿大和中国未能阻止毒品流入，以及授权军事打击破坏贩毒活动。总统承诺将继续努力，直至消除芬太尼对美国家庭的威胁。 https://www.whitehouse.gov/fact-sheets/202

2025年12月15日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）根据白俄罗斯制裁法规（Belarus Sanctions Regulations, 31 CFR part 548）颁布了第13号通用许可证（General License No. 13），涉 及Joint Stock Company Belarusian Potash Company等实体的交易。该许可证授权所有因白俄罗斯制裁法规而被禁止的交易，这些交易涉及Joint Stock Company Belarusian Potash Company、Agrorozkvit LLC、Belaruskali OAO，或这些实体直接或间接、单独或合计拥有50%或以上权益的任何实体，但第(b)款规定的除外。 该通用许可证不授权解冻任何根据31 CFR chapter V任何部分而被冻结的财产，也不允许白俄罗斯制裁法规中其他被禁止的交易，包括涉及法规下被冻结的任何人士财产或权益的交易，除非另行授权。 此举旨在针对特定白俄罗斯实体提供交易授权，同时维持对其他被制裁对象的严格控制，以平衡制裁执行与

2025年12月11日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）当日宣布，对尼古拉斯·马杜罗（Nicolas Maduro）政权的多名核心亲属及关联人员实施制裁，其中包括马杜罗妻子西莉亚·弗洛雷斯（Cilia Flores）的三名侄子：曾因贩毒被美国定罪的Efrain Antonio Campo Flores和Franqui Francisco Flores de Freitas（俗称“narco-nephews”），以及曾任委内瑞拉国家财政主管和PDVSA副总裁的Carlos Erik Malpica Flores。此外，还制裁了与马杜罗-弗洛雷斯家族有密切生意往来的巴拿马商人Ramon Carretero Napolitano。财政部明确指出，此举旨在逆转拜登政府2022年为换取委内瑞拉恢复民主选举谈判而给予的宽大处理（包括对“narco-nephews”的特赦和对Malpica的除名），并强调马杜罗继续拒绝承认委内瑞拉人民意愿。 同时，财政部恢复对委内瑞拉石油部门制裁规避行为的打击，制裁了六家在2025年继续运输委内瑞拉石油的航运公司，包括

长江存储技术公司对美国商务部提起诉讼挑战实体清单认定 2025年12月5日 中国长江存储技术公司（Yangtze Memory Technologies Company, Ltd.，以下简称YMTC）及其子公司Yangtze Memory Technologies (Japan), Inc.于12月5日在美国哥伦比亚特区联邦法院提起诉讼，起诉美国商务部（U.S. Department of Commerce，以下简称DOC）及其下属工业与安全局（Bureau of Industry and Security），以及相关官员。 YMTC挑战DOC于2022年12月将其列入“实体清单”（Entity List）的决定，该决定限制其获取美国技术。该诉讼指控该认定存在程序缺陷和宪法违规，包括未提供具体证据并剥夺正当程序权利，导致YMTC失去美国供应商、银行关系和客户合同，造成重大运营中断。 本案为法定诉讼，旨在撤销实体清单认定。截至目前，法院尚未作出裁决。该案凸显中美科技贸易摩擦背景下，企业对美国出口管制措施的法律挑战。 https://www.law.

2025年12月9日 美国外国资产控制办公室（OFAC）于2025年12月9日发布执法公告，一名美国自然人（U.S. Person-1），作为律师和前美国政府官员，同意支付109.2万美元，以解决2018年至2022年间122项乌克兰/俄罗斯相关制裁条例（31 C.F.R. part 589）的潜在民事责任。该人曾担任一个由受制裁俄罗斯寡头（SDN-1）资助的美国信托的受托人，SDN-1于2018年4月6日被指定为特别指定国民（SDN）。信托通过代理家庭成员允许SDN-1保留控制权。 和解涉及指定后提供的服务，包括授权资产转移、支付和实质性行动，尽管U.S. Person-1依赖法律意见认为信托未被封锁，但仍存在SDN-1持续利益的迹象。基础罚款总额达624.5万美元，经过考虑加重因素（如依赖建议但知晓代理角色、使SDN-1接触美国金融系统、资产增长及提供合法性）和缓解因素（如无先前罚款、实质合作包括回应传票和诉讼时效中止）后减至109.2万美元。该违规被认定为非恶劣、非主动披露。 此次行动强调信托隐藏被封锁人士利益的风险、守门人（如律师、受托人

2025年12月10日 美国海关与边境保护局（U.S. Customs and Border Protection, CBP）发布公告，对Arrival and Departure Record (Form I-94)和Electronic System for Travel Authorization (ESTA)的信息收集进行修订，OMB控制号为1651-0111。此次修订包括紧急批准的变更和新提议的更新，旨在提升自动化、安全性和数据收集。主要变更包括：在CBP Home移动应用中实施Voluntary Self-Reported Exit (VSRE)试点，允许外国人自愿提交生物识别数据、面部图像和地理位置以确认离境；更新ESTA申请要求在网站和移动端提交“selfie”以验证身份；逐步停用ESTA网站，转向移动端独占以加强防欺诈措施；移除Romania从Visa Waiver Program (VWP)；并根据Executive Order 14161添加过去五年的社交媒体数据。 修订还涉及增加高价值数据元素，如电话号码、电子邮件地址、I

2025年12月7日  最近2026 财年美国国家国防授权法案（NDAA）议会审议的文本（尚未生效）对中国制裁相关的条款，包括 三个主要类别 ： 直接制裁与禁止 （例如，合同、采购、资金禁令） 投资与供应链控制 （例如，出境投资限制、采购禁令） 情报、报告与影响对策 （例如，实体识别、评估以支持制裁） 1. 直接制裁与禁止 条款 标题 关键条款 制裁机制 生效日期 / 终止日期 / 豁免 1262 防止中国军事公司在第三方国家的规避 禁止美国资金/支持中国军事公司规避第三方国家的制裁/出口控制。扩展涵盖实体定义，包括 PRC 政府附属机构（PLA、国家安全部、国企等）。修改 2021 NDAA 第 1260H(g)(2)(B)(i)(I) 条。 资金禁止；可能通过现有出口控制当局施加制裁。 生效后 1 年。 1263 将添加到某些其他名单的实体纳入中国军事公司名单 要求将来自其他美国制裁名单（例如，PLA 支持者）的实体添加到第 1260H 中国军事公司名单。修改 2021 NDAA 第 1260H(b)(3) 条。 实体指定用于制裁/限制。 生