BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年10月2日 美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security, BIS）公布与Lambda Research Corporation的行政和解。协议由该公司首席执行官Edward Freniere于2026年9月28日签署，BIS局长Steven Fisher于2026年9月29日电子签署，新闻稿日期为2026年10月2日。Lambda位于马萨诸塞州Westford，515 Groton Road，从事光学与照明设计软件及工程服务。BIS指控其在2021年4月10日至2025年8月12日期间违反《出口管理条例》（Export Administration Regulations, EAR）66次：11次明知违规（15 C.F.R. § 764.2(e)），55次从事受禁止行为（15 C.F.R. § 764.2(a)）。公司承认全部指控。 处罚 民事罚款200万美元，自和解之日起暂缓一年；一年内履行合规条件则予免除，否则激活。未签发拒绝令。条件包括：三个月内指定两名雇员或高管接受出口合规培训；九个月

2026年10月5日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年10月5日发布《OFAC Alert - Notice to Foreign Financial Institutions Conducting Business with Iran》，警示继续与伊朗或其金融部门往来的外国金融机构，可能在“经济孤立行动”（Operation Economic Outcast）下被制裁。提示称，伊朗金融机构可随时被列名，不事先通知，相关机构应立即终止此类活动与关系。同日更新FAQ 156，说明财政部作出认定后，如何通知美国及外国金融机构。本次文本未新增特别指定国民（SDN）名单。 次级制裁风险 提示承接2026年8月24日财政部长Scott Bessent宣布的“经济孤立行动”。财政部已依据第13902号行政令（E.O. 13902）扩大次级制裁风险，覆盖支持伊朗数字资产、科技等部门的主体。外国金融机构若协助伊朗接入全球金融体系，包括向伊朗银行或其在第三国的子公司、分行提供金融服务，可能因在伊朗受制裁部门运营或提供支持而被制裁。若相关交易导致

2026年10月2日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）于2026年10月2日正式发布最新一轮特别指定国民和被隔离人员清单（SDN List）公告，针对在中东及欧洲境内运作的非法恐怖融资通道实施精准阻断。本轮制裁依据经第13886号行政命令修订的第13224号行政命令（反恐怖主义金融制裁框架），将位于法国的多家假借人道主义援助与慈善非营利名义设立的民间组织、关联核心骨干以及相关资金调度人列入特别指定全球恐怖分子（Specially Designated Global Terrorists, SDGT）清单，并向国际金融体系发出严格的二级制裁合规风险预警。 在此次制裁清单更新中，OFAC重点锁定了位于法国圣安德烈德屈布扎克（St. Andrew de Cubzac）的注册非营利组织ASSOCIATION BARAKA（法国内政部非营利机构注册号W331005557）以及位于圣艾蒂安（Saint Etienne）的慈善协会ENSEMBLE C MIEUX（法文含义“携手共进更美

2026年10月2日 美国司法部（U.S. Department of Justice, DOJ）国家安全司（National Security Division, NSD）于2026年10月2日对外公布一起重磅出口管制刑事起诉案。一名位于加利福尼亚州圣盖博谷（San Gabriel Valley）的企业负责人因涉嫌策划跨国走私网络，非法向中国出口总货值超过3亿美元的受美国严格管制的先进计算及人工智能服务器（High-Performance Computing Servers），已被联邦执法部门正式逮捕并提起刑事指控。此案由美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security, BIS）特工处与联邦调查局（FBI）联合侦办，系近年来涉案金额最高、涉及半导体算力管制的标志性执法行动之一。 根据联邦大陪审团的起诉书披露，涉案被告利用其控制的多家货运代理（Freight Forwarding）及物流商贸公司，在长达数年的时间内通过蓄意伪造商业发票、低报货物技术参数、篡改出口管制分类编码（ECCN）以及虚报最终用户与最终

2026年10月1日 美国司法部（U.S. Department of Justice, DOJ）于2026年10月1日正式公开一起涉及联邦政府采购与国家安全审查的重大欺诈刑事起诉案。根据起诉书，位于美国弗吉尼亚州亚历山大市的知名数字取证（Digital Forensics）软件承包商Oxygen Forensics的首席执行官及其俄罗斯籍实际控制人被控犯有电信欺诈与合规虚假陈述罪名，指控其长期向美国多个执法及联邦调查机构蓄意隐瞒公司的俄罗斯实际股权架构，并伪装为独立美国本土实体以获取高密级敏感政府采购合同。 检方调查显示，Oxygen Forensics开发的多款手机取证分析软件虽广泛供应于美国政府部门，但其实际底层研发与控制权始终受控于位于莫斯科的一家母公司，且该母公司长期为俄罗斯联邦安全局（FSB）等情报机构提供核心技术开发与技术支持服务。同日，美司法部亦在出口管制刑事执法方面通报了另一起典型案件：一名伊朗籍自然人因伙同境内外中间商、借道中国空壳实体向美国制造商虚假订购三套军用级声呐系统（Military Sonar Systems）关键零

2026年10月1日 美国财政部于2026年10月1日发布sb0643与sb0644，在“经济孤立行动”（Operation Economic Outcast）下采取两项措施：一是打击伊朗汽车、铁路、制造和钢铁网络；二是切断伊朗使用的A7规避网络。外国资产控制办公室（OFAC）同日将伊朗汽车与铁路部门纳入第13902号行政令（E.O. 13902）可制裁范围，修订FAQ 831，并更新特别指定国民名单（SDN）。被列名者在美财产须冻结并报告；持股50%以上的实体一并冻结。外国金融机构若明知协助被列名者从事重大交易，可能被限制代理行或过账账户。 部门制裁 OFAC局长Bradley T. Smith签署认定书，自2026年10月1日起，在伊朗汽车或铁路部门运营的人，可依E.O. 13902第1(a)(i)条被制裁。同日修订的FAQ 831继续界定建设、采矿、制造、纺织和金融部门：明知向上述部门重大供货，或为已列名者提供重大协助，均可能被冻结。向伊朗提供农产品、食品、药品和医疗器械，不因该行政令受制裁；仅在伊朗境内生产、不出口的药品和卫生用品，不视为

2026年9月30日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）于2026年9月30日正式发布特别指定国民和被隔离人员清单（Specially Designated Nationals and Blocked Persons List, SDN List）最新调整通告。本轮更新依据经第13886号行政命令修订的第13224号行政命令（反恐怖主义机制）及跨国犯罪组织（Transnational Criminal Organizations, TCO）制裁框架，对位于墨西哥境内的多家实体及关联责任人实施了严格的财产冻结与交易封锁措施，重点打击跨国洗钱网络及非法资金通道。 在具体列名方面，OFAC将包括ENIGMA COMMUNITY, S. DE R.L. DE C.V.（涉及非指定教育与咨询业务）以及SOLUCIONES INTEGRALES TOLUCA, S.A. DE C.V.（建筑施工与综合解决方案）等墨西哥实体列入SDN清单，并明确标注受第13224号行政命令第1(b)条管

2026年9月29日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年9月29日发布近期行动页20260929_33，标题为“Publication of Regulatory Amendments; Publication of Cuba Sanctions Regulations; Issuance of New and Amended Cuba-related Frequently Asked Questions; Publication of Cuba-related OFAC Alert”。当日该页无特别指定国民（SDN）增列或除名。核心是三组规则与配套文件提交联邦公报预印，预定2026年9月30日刊出并生效：清理《联邦法规汇编》中重复条款并重组多个部分，删除逾100个子部分，使授权委托、记录保存、报告义务及《文书作业减负法》信息更易检索；修订《伊朗交易与制裁条例》（Iranian Transactions and Sanctions Regulations，31 CFR part 560），纳入第13902号行政令（E.O....

2026年9月29日 美国财政部于2026年9月29日发布新闻稿sb0637，在“经济孤立行动”（Operation Economic Outcast）下，由外国资产控制办公室（OFAC）依据第13382号行政令（E.O. 13382，针对大规模杀伤性武器扩散者及其运载工具）制裁10个在多地为伊朗国防和武装部队后勤部（Ministry of Defense and Armed Forces Logistics, MODAFL）采购武器及部件的个人与实体。MODAFL负责伊朗武装力量的武器研发、生产和采购，并管辖弹道导弹与无人机（UAV）相关机构。美国国务院已于2007年10月将MODAFL和伊斯兰革命卫队（IRGC）列入E.O. 13382。财政部长Scott Bessent表示，财政部将继续打击为伊朗政权提供物质、技术或资金支持的助力者。被列名者在美财产及美国人控制的财产须冻结并报告OFAC，50%以上所有权规则适用；外国金融机构若明知为被列名者从事或协助重大交易，可能面临代理行限制等次级制裁。 采购网络分北京代表、伊朗电子件渠道与巴基斯坦中介

2026年9月29日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）将最终规则《Iranian Transactions and Sanctions Regulations》（《伊朗交易与制裁条例》，31 CFR part 560）提交联邦公报预印，文件编号FR Doc. 2026-19978，预定2026年9月30日正式刊出，自刊出之日起生效。规则旨在落实2020年1月10日第13902号行政令（E.O. 13902）《Imposing Sanctions With Respect to Additional Sectors of Iran》的若干条款，修订既有定义与豁免，并把该行政令中的两项豁免写入条例。法律依据包括国际紧急经济权力法（IEEPA，50 U.S.C. 1701 et seq.）以及E.O. 12613、12957、12959、13059、13599、13846、13902等。OFAC以涉及外交职能为由，未走通知评议程序。故意违反可依50 U.S.C. 1705追究刑事处罚。 修订集中在冻结范围与豁免边界。§560.211落实E.O.

2026年9月28日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年9月28日发布近期行动，标题为“Issuance of Amended Venezuela General Licenses”，当日无特别指定国民（SDN）增列或除名。OFAC依据《委内瑞拉制裁条例》（Venezuela Sanctions Regulations，31 CFR part 591）修订并取代三项一般许可：General License No. 46E（取代8月27日的46D），授权涉及委内瑞拉原产原油或石化产品的特定活动；General License No. 48D（取代48C），授权向委内瑞拉供应特定物项与服务；General License No. 49B（取代49A），授权就委内瑞拉特定投资进行谈判并订立或有合同（contingent contracts）。三项许可自2026年9月28日起生效。行动页未同步修订FAQ。 三项许可均为窄授权，不等于解除对Petróleos de Venezuela, S.A.（PdVSA）或委内瑞拉政府的全面冻结。GL

2026年9月27日 美国贸易代表办公室（USTR）于2026年9月27日发布声明，贸易代表Jamieson Greer就美中贸易委员会（U.S.-China Board of Trade）建议作出回应。该机制由Donald J. Trump总统与习近平主席在Trump 5月访北京期间设立，用于管理两国非敏感商品贸易。Greer称，在习近平访华盛顿后，双方宣布下一步，建议各自约300亿美元的非敏感商品贸易未来可获更优惠关税待遇。美方举例对华出口农产品与医疗器械；自华进口则举家庭用品、玩具及美国通常不从其他国家进口的商品。Greer称此举可为约30%的美国对华出口打开更好市场准入。声明同时强调将继续要求履行农产品和能源采购承诺，推进非敏感商品平衡贸易，并为美国农民、制造商、企业和工人争取市场准入。 建议不是已生效的降税令。美方工作程序写明，双方拟就相互同意、各约300亿美元的进口商品清单进行对话，以期在符合各自国内法律与程序的前提下，对等给予降低关税待遇；清单估值公开报道以2024年双边贸易额为参考。委员会由双方政府官员组成，美方主要官员为财政部长

2026年9月25日 美国加利福尼亚南区联邦地区法院（U.S. District Court for the Southern District of California）陪审团于2026年9月25日在Taction Technology Inc. v. Apple Inc.（案号3:21-cv-00812，法官Todd W. Robinson）中认定，Apple Inc.侵犯Taction Technology Inc.两项触觉（haptics）专利，并裁决赔偿逾57亿美元。涉案专利为美国专利第10,659,885号与第10,820,117号，名称均为“Systems and methods for generating damped electromagnetically actuated planar motion for audio-frequency vibrations”，覆盖以阻尼电磁驱动产生音频频段平面振动的系统与方法。陪审团认定相关技术被用于部分iPhone与Apple Watch，同时认定侵权并非故意（not...

2026年9月24日 美国司法部于2026年9月24日宣布，已向欧盟普通法院（General Court of the Court of Justice of the European Union）提交介入申请，支持X Corp.与Elon Musk请求撤销欧委会决定。相关案件为X Internet and X Holdings v. Commission（T-114/26）及Musk v. Commission（T-121/26）。欧委会2025年12月5日认定违反《数字服务法》（Digital Services Act, DSA），并按“由Elon Musk最终控制的单一经济单位或X Holdings Corp.的全球年营业额”对X与Musk连带处以1.2亿欧元罚款。司法部称，这是DSA执法决定首次进入普通法院。民事司助理司法部长Brett A. Shumate表示，欧委会不适当地扩张监管权，试图约束不在其管辖范围内经营的美国公司，美方不容忍以此控制美国创新与增长引擎。申请由司法部与国务院协调准备。 美方介入理由集中在属地管辖与公司面纱。司法

2026年9月24日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年9月24日发布近期行动，标题为“Publication of Regulatory Amendments; Publication of Report for Licensing Activities Undertaken Pursuant to the Trade Sanctions Reform and Export Enhancement Act (TSRA)”。当日无特别指定国民（SDN）增列或除名。行动分三块：新增《制裁罚则条例》（Sanctions Penalties Regulations，31 CFR Part 505），将散见于第V章各项目条例中的执法程序与罚款规定集中到一部新规，并载明被调查美国人的程序权利，预定于2026年9月25日在《联邦公报》刊出生效；修订《恐怖主义名单政府制裁条例》（Terrorism List Governments Sanctions Regulations），落实撤销叙利亚“支恐国家”（State Sponsor of...

2026年9月21日 爱尔兰数据保护委员会（Data Protection Commission, DPC）于2026年9月21日公布对Google Ireland Limited（下称Google）的最终决定，就位置数据处理处以行政罚款合计4.03亿欧元，并责令其在6个月内使处理活动符合《通用数据保护条例》（GDPR）。DPC作为Google在欧盟的主导监管机构，于2020年2月依职权立案，起因包括欧洲消费者组织BEUC等对Google位置数据的投诉。调查覆盖GDPR生效日2018年5月25日至2020年2月4日，针对三项功能：Web & App Activity、Location History与Location Accuracy。决定由数据保护专员Des Hogan、Dale Sunderland与Niamh Sweeney作出。 副专员Graham Doyle表示，位置数据可单独或结合其他信息推断个人行踪，既提升服务效用，也可能暴露高度私密信息；因Google未能做到合法、公平、透明，用户可能不知道位置被用于投放广告或推断兴趣，从而失去对

2026年9月18日 白宫于2026年9月18日发布简报称，总统已于当日签署H.R. 5334，即《2026年Lindsey O. Graham制裁俄罗斯与伊朗法》（Lindsey O. Graham Sanctioning Russia and Iran Act of 2026）。白宫表述为：该法授权并扩大对俄罗斯的制定法制裁、关税与禁令，并延长对伊朗的现有制裁。法案经参议院8月7日86票对11票修正通过、众议院9月16日262票对159票同意参议院修正案后，于9月17日呈送总统。法律名称纪念已故参议员Lindsey Graham。简报未附单独签署声明或实施时间表，实施细节取决于法条本身及随后行政命令、关税公告与OFAC、USTR行动。 制定法将制裁、次级关税与伊朗延期一并落地。对俄部分包括对列明官员与指挥官的签证及财产冻结、对俄资金融机构的冻结、禁止向俄出口或再出口美国产能源、禁止美国人新增对俄投资及购买俄主权债务、禁止俄政府关联证券在美国全国性交易所交易，以及对明知运输俄产原油、铀、煤炭等物项的外国船舶实施冻结。关键新工具是次级关税：对生效

2026年9月18日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年9月18日发布近期行动，标题为“Expiration of Emergency With Respect to the Situation in Ethiopia; Ethiopia-related Designations Removals; Issuance of Amended Russia-related General License and Associated Frequently Asked Questions”。当日无新的特别指定国民（SDN）增列。核心有两块：因针对埃塞俄比亚局势的国家紧急状态到期，删除[ETHIOPIA-EO14046]项下多名厄立特里亚关联主体；同时修订俄罗斯相关一般许可，授权就出售Lukoil International GmbH进行谈判、订立或有合同（contingent contracts）及开展相关维护，并修订FAQ 1224与FAQ 1225。筛查系统须加载9月18日名单哈希，将除名主体移出冻结名单，且不得用埃塞俄比亚除名口

2026年9月17日 美国财政部于2026年9月17日发布新闻稿，在“经济孤立行动”（Operation Economic Outcast）下，由外国资产控制办公室（OFAC）依据第13902号行政令（E.O. 13902）制裁伊朗数字资产交易所BitBank及其开发商Pishtaz Simorgh Electronic Trade Company，并点名Babak Zanjani网络三名骨干。同日，国务院发布事实清单，依据第14404号行政令（E.O. 14404）及《古巴资产管制条例》（Cuban Assets Control Regulations）制裁古巴镍产业与军事现代化相关八家实体、三名个人。OFAC将上述列名与白俄罗斯相关除名一并公布。财政部长Scott Bessent称，用加密货币为伊朗政权融资并不能脱离OFAC管辖。 伊朗数字资产网络：BitBank、开发商与Zanjani骨干 财政部指BitBank由已制裁伊朗金融人士Babak Zanjani控制，属伊朗数字资产部门优先平台。2024年起Zanjani在社交账号推广该所，并与

2026年9月16日 美国众议院于2026年9月16日以262票对159票通过参议院修正后的H.R. 5334《2026年Lindsey O. Graham制裁俄罗斯与伊朗法》，即《Lindsey O. Graham Sanctioning Russia and Iran Act of 2026》（纪念已故参议员Lindsey Graham）。参议院已于2026年8月7日以86票对11票通过同一文本，众议院此次是同意参议院修正案，法案送交总统签署。该法案提供新工具切断俄罗斯石油收入，包括对俄罗斯能源最大买家及协助规避制裁的国家加征关税。 对俄官员、金融、能源与投资的直接制裁 文本要求总统对包括俄罗斯总统及特定军事指挥官在内的列明人员实施签证限制与财产冻结； 对按俄罗斯法律设立、由俄方全部或部分所有的金融机构实施财产冻结； 禁止向俄罗斯出口、再出口或在俄境内转移美国产能源及能源产品； 禁止美国人在俄新增投资或购买俄罗斯主权债务； 禁止俄罗斯政府所有、控制或关联实体的证券在美国全国性交易所交易； 授权对明知运输俄产原油、铀、煤炭等物项的外国船舶实施冻