BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年9月16日 美国众议院于2026年9月16日以262票对159票通过参议院修正后的H.R. 5334《2026年Lindsey O. Graham制裁俄罗斯与伊朗法》，即《Lindsey O. Graham Sanctioning Russia and Iran Act of 2026》（纪念已故参议员Lindsey Graham）。参议院已于2026年8月7日以86票对11票通过同一文本，众议院此次是同意参议院修正案，法案送交总统签署。该法案提供新工具切断俄罗斯石油收入，包括对俄罗斯能源最大买家及协助规避制裁的国家加征关税。 对俄官员、金融、能源与投资的直接制裁 文本要求总统对包括俄罗斯总统及特定军事指挥官在内的列明人员实施签证限制与财产冻结； 对按俄罗斯法律设立、由俄方全部或部分所有的金融机构实施财产冻结； 禁止向俄罗斯出口、再出口或在俄境内转移美国产能源及能源产品； 禁止美国人在俄新增投资或购买俄罗斯主权债务； 禁止俄罗斯政府所有、控制或关联实体的证券在美国全国性交易所交易； 授权对明知运输俄产原油、铀、煤炭等物项的外国船舶实施冻

2026年9月16日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年9月16日发布近期行动，标题为“Russia-related Designations Removals; Counter Narcotics Designation Removal; Issuance of Amended Venezuela General License and Frequently Asked Question”。当日无新的特别指定国民（SDN）增列，核心是三名主体从SDN名单除名，并修订授权涉及Petróleos de Venezuela, S.A.（PdVSA）2020年8.5%债券、自2026年11月5日起特定交易的委内瑞拉一般许可，同步修订FAQ 595。此次不是新一轮制裁扩张，而是除名与许可口径调整，筛查系统须及时加载新版名单哈希，避免继续冻结已除名主体或误用旧许可文本。 除名主体涉及俄罗斯项目与反麻醉品项目。自SDN删除的是：墨西哥籍Jose Raul Vega Sanchez（[SDNTK]，关联Agricola Gaxiola等索诺拉

2026年9月14日 美国财政部于2026年9月14日发布新闻稿，在“Operation Economic Outcast”（经济孤立行动）下，由外国资产控制办公室（OFAC）依据第13902号行政令（E.O. 13902）将俄罗斯VTB Bank Public Joint Stock Company（VTB Bank，俄文БАНК ВТБ ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО）列为伊朗金融部门经营者。财政部长Scott Bessent表示，财政部将持续打击为伊朗政权提供物质、技术或资金支持的助力者。该行此前已分别于2022年2月24日依E.O. 14024、2025年1月15日依E.O. 13662被制裁，此次叠加[IRAN-EO13902]后，官方称其成为全球受制裁最全面的金融机构之一。外国金融机构若在此次列名后仍与VTB往来，将面临更高次级制裁风险，财政部要求立即切断关系。同日OFAC还修订委内瑞拉相关一般许可及FAQ 1245。 VTB被指向伊朗银行建立代理行并尝试转移冻结资产 财政部指，过去三年VTB与已受制裁的

2026年9月14日 英国财政部金融制裁执行办公室（OFSI）在现行《UK Financial Sanctions FAQs》第203问中明确：《俄罗斯（制裁）（脱欧）条例2019》（The Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019，下称Russia Regulations）第58(3)条，以及反恐等其他制裁制度中的对应条款，是否允许相关机构（relevant institution）把一个冻结账户产生的利息或其他收益，贷记到同一被指定人（designated person）名下的另一冻结账户。OFSI的回答是：不可以。该例外只允许把该账户自身产生的利息或其他到期收益贷记回同一账户；即便合同已指定收款账户，或另一账户同属该被指定人且同样处于冻结状态，也不能直接跨户入账。机构在办理此类划转前应评估是否需要许可证。该问答位于OFSI金融制裁常见问题汇编，与资产冻结例外、许可和尽职调查章节一并适用。 例外范围仅限“本账户产生、贷回本账户” 第58(3)条及对应条款属于冻结账户的窄例外，目的是避免冻结后利

2026年9月9日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年9月9日修订FAQ 5（主题为Assessing OFAC Name Matches），该问答最初于2015年1月30日发布。问题为：进行制裁筛查时，如何判定是否与OFAC名单上的名称构成有效匹配（valid match）。修订与同日对FAQ 13、51、58、59、74至78的更新一并公布，属于OFAC清理许可类与名单匹配类指引的批次，并非针对某一新列名项目的个案解释。全文把旧版偏重电汇“实时交易”的问答式步骤，改写成面向所有组织、强调自身合规政策与风险为本判断的六步流程，并明确OFAC不代为确认假阳性。对金融机构、贸易商、支付机构和在中国内地或香港设有客户与供应链的跨国集团而言，这是筛查操作手册的现行官方口径。 第一步：分清命中的是OFAC还是其他名单 修订后的第一步要求先判断警报来自OFAC制裁名单或OFAC项目，还是商务部工业与安全局（BIS）Entity List、联邦调查局Most Wanted、国务院Debarred Parties，乃至供应商或机构自建名单。O

2026年9月10日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年9月10日发布新闻稿sb0626，在8月24日启动的“Operation Economic Outcast”（经济孤立行动）框架下，依据经修订的第13224号行政令（E.O. 13224）及第13902号行政令（E.O. 13902），制裁支持Kata’ib Hizballah（KH）与黎巴嫩Hizballah的跨境网络，同步公布伊朗专项许可政策改为“推定拒绝”（presumption of denial），并对一名个人处以1427230美元民事和解。 财政部长Scott Bessent将此轮行动定位为切断伊朗政权及其伊斯兰革命卫队圣城旅（IRGC-QF）的经济生命线。KH为伊拉克民兵，2009年被列为特别指定全球恐怖分子（SDGT）和外国恐怖组织（FTO）；Hizballah分别于1997年、2001年被列为FTO和SDGT。财政部指KH在伊拉克人民动员力量（PMF）与人民动员委员会（PMC）中有影响力，并称其截流伊拉克政府每年逾26亿美元拨款；2026年2月以来对驻伊美

2026年9月8日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年9月8日在“Operation Economic Outcast”（经济孤立行动）框架下，对36个与伊朗航空业相关的目标实施制裁，同步由金融犯罪执法网络（FinCEN）发布FIN-2026-Alert006警报，要求金融机构识别并报告伊朗民用航空采购网络。 财政部长Scott Bessent表示，此次行动兑现了对向伊朗政权提供金融生命线者施加严厉后果的承诺，并警告任何继续与伊朗剩余航司开展业务的主体，均面临被切断全球金融体系准入的风险。 行动法律依据包括经修订的第13224号行政令（反恐，E.O. 13224）以及第13902号行政令（E.O. 13902，针对伊朗特定经济部门）；后者已于2026年8月24日被适用于伊朗航空部门。财政部指称，伊朗商业航空长期被伊斯兰革命卫队（IRGC）用于运送武器、人员及非法货物，并借助第三国掩护公司、多层过户与改注册，获取美源及西方来源飞机与敏感技术。 依据E.O. 13902制裁27家伊朗剩余航司 在E.O. 13902项下，OFAC将此

2026年9月3日

2026年9月4日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）发布“Iran-related Designations; Issuance of Iran-related General License”，依据行政命令E.O. 13902将土耳其金融机构GOLDEN GLOBAL YATIRIM BANKASI ANONIM SIRKETI（又名GOLDEN GLOBAL INVESTMENT BANK，SWIFT/BIC：GOGYTRIS）及其两家伊斯坦布尔子公司GOLDEN GLOBAL VARLIK KIRALAMA ANONIM SIRKETI、GOLDEN GLOBAL PORTFOY YONETIMI ANONIM SIRKETI列入特别指定国民清单（SDN List）。同时发布Iran General License CC，授权为清结与2026年9月4日被封锁人员相关的交易。 财政部新闻稿称，该行及其子公司为伊斯兰革命卫队圣城旅（IRGC-QF）提供代理行通道，协助完成数千万美元交易，并使伊朗领导层网络得以将石油收入从至土耳其兑换现金

2026年8月31日 英国国家犯罪局（National Crime Agency, NCA）下属国家经济犯罪中心（National Economic Crime Centre, NECC）发布Flash Alert《A7 Sanctions Evasion Mechanism》（文号0808-NECC），联合财政部金融制裁执行办公室（OFSI）、外交发展部（FCDO）及联合反洗钱情报工作组（JMLIT）金融业伙伴，向业界通报A7网络规避对俄制裁的运作机制。 预警称，A7于2024年成立，由受制裁的俄罗斯国家银行Promsvyazbank（PSB）与国家开发公司VEB.RF支持，俄裔摩尔多瓦寡头Ilan Shor参与组建，自称可在反俄制裁压力下完成贸易结算，首年声称结算超过860亿美元。其核心工具是本票（promissory note / veksel）：客户在俄境内购入票据作为跨境付款凭证，境外由壳公司以看似独立的交易和虚假单证兑付，从而避免从俄罗斯直接发起代理行转账。网络同时使用加密资产，并广泛利用传统法币与代理行通道，曾借助吉尔吉斯斯坦Tra

2026年9月3日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）发布2026年9月3日最新行动，标题为“Cuba Designations; Russia-related Designation Removal; Issuance of Amended Cuba General License”。此次行动包括依据行政命令E.O. 14404将一名古巴个人和五家古巴实体列入特别指定国民清单（SDN List），同时将瑞士公司DULAC CAPITAL LTD及其在俄罗斯的代表处从与俄罗斯相关的SDN清单中移除，并发布经修订的古巴通用许可证Cuba General License 4A。 新增列名包括：Fidel Ernesto CASTRO CALIS（与Alejandro CASTRO ESPIN关联）；BANCO EXTERIOR DE CUBA；COMERCIAL CUPET S.A.；EMPRESA DE SERVICIOS COMANDANTE RENE RAMOS LATOUR（又名NICAROTEC）；EMPRESA IMPORTADOR

2026年8月31日 商务部贸易救济调查局发布《关于发放相关进口打印复印办公设备对外贸易国家安全调查利害关系方问卷的通知》（商救济进四函〔2026〕9号），向本案利害关系方发放《相关进口打印复印办公设备对外贸易国家安全调查利害关系方问卷》。该问卷服务于2026年8月5日立案的中国首例对外贸易国家安全调查。 调查依据《中华人民共和国对外贸易法》第四十一条、第四十二条。调查对象为装有外国系统软件、具有打印和复印功能的进口办公设备。外国系统软件指由外国个人或实体开发、测试或维护的驱动软件和嵌入式软件。调查将评估进口情况、产品技术或服务对国家安全利益的影响、国内需求、对国内产业影响、国内产业保障能力，以及相关外国政府政策和措施的影响。 调查可通过书面问卷、听证会、实地调查、委托调查等方式进行，原则上应在立案公告之日起12个月内结束，特殊情况可延长。利害关系方须按要求如实答卷并接受核查，电子答卷应通过贸易救济调查信息化平台（https://etrb.mofcom.gov.cn）提交。商务部将根据调查结果提出报告或作出处理裁定并公告。 中华人民共和国商务部

2026年8月24日 欧盟委员会发布并更新《对俄罗斯及白俄罗斯制裁综合常见问题》（consolidated FAQs），对理事会第833/2014号条例相关条款作出操作指引，重点覆盖石油价格上限（oil price cap，第3n条）、液化天然气进口禁令（LNG import ban，第3ra条）以及基础设施等领域的交易禁令。文件由金融稳定、金融服务和资本市场联盟总司发布，属于对俄乌战争及白俄罗斯参与后限制措施的实施指南。 在石油价格上限方面，FAQ重申欧盟运营商仅可在货物按或不高于价格上限采购时，为输往第三国的俄罗斯海运原油及石油产品提供保险、再保险和技术与融资协助；该限制适用于海运，不自动延伸至管道运输。结合第21轮制裁，价格上限自动调整机制暂停至2027年7月15日，以维持对俄原油出口收入的压力。LNG方面，FAQ对应第3ra条，明确对俄罗斯液化天然气的进口禁令时间表：短期合同在制裁生效后六个月内禁止，长期合同自2027年1月1日起禁止，并限制对俄在建LNG项目的投资与相关出口。 交易禁令部分，FAQ进一步解释对特定俄方实体、炼厂及基础设施

2026年8月11日 英国财政部金融制裁执行办公室（Office of Financial Sanctions Implementation, OFSI）于2026年8月11日发布公开罚款通知，对Citibank, N.A., London Branch（CBNA London）处以4,732,830.58英镑罚款。处罚依据为《2017年治安与犯罪法》第146条，认定该行违反《俄罗斯（制裁）（脱欧）条例2019》及《全球反腐败制裁条例2021》。 OFSI查明，2022年2月至2025年2月期间，CBNA London处理了970笔涉及冻结资金或向指定人员及其控制实体提供资金的付款，累计金额19,720,127.43英镑。违规涵盖公司客户账户未及时限制、代理行业务向Alfa-Bank JSC、PJSC Gazprombank等被指定俄罗斯银行付款、作为Principal Paying Agent支付利息，以及筛查告警处理失误等。根因包括制裁告警积压、系统配置错误、人工判断失误，以及未及时报告冻结资产（53次，平均延迟274天）。 OFSI将该案评

2026年9月1日 *ST闻泰（600745.SH）发布重大诉讼进展公告称，公司及子公司裕成控股有限公司（Yuching Holding Limited）作为原告，就与Nexperia Holding B.V.（安世控股有限公司）、Nexperia B.V.（安世有限公司）、ITEC B.V.（安泰可有限公司）及三名外籍高管的侵权责任纠纷一案，于2026年8月28日收到广东省东莞市中级人民法院财产保全裁定。案号为（2026）粤19民初117号。 法院裁定查封、扣押、冻结安世有限公司、安泰可有限公司名下价值人民币2,139,057,955元的等额财产，并立即执行。具体包括：冻结安世有限公司持有的安世半导体（中国）100%股权、安世半导体科技（上海）99%股权、安世半导体（无锡）100%股权、安世半导体（上海）100%股权，以及安泰可有限公司持有的安泰可技术（无锡）100%股权。冻结期限自2026年8月20日至25日起算，至2029年8月前后届满。 该案原告索赔暂计人民币80亿元，主张被告执行或协助执行荷兰方面的歧视性限制措施。公司表示案件尚未开庭，

2026年8月28日 美国财政部于2026年8月28日宣布，在“Operation Economic Outcast”行动框架下，进一步切断伊朗进入国际金融体系的通道。金融犯罪执法网络（FinCEN）提议撤销Banque Misr UAE与美国金融机构的代理行关系，理由是该行在2024年1月至2026年6月期间为103家疑似伊朗影子银行网络公司处理约18亿美元交易。 同日，外国资产控制办公室（OFAC）将Bank Melli迪拜分行总经理Reza Mohammad Taeedi列入特别指定国民名单（SDN List），依据为经修订的第13224号行政命令。OFAC同时指定香港公司Kameng Trading Limited，认定其在伊朗金融行业运营，并为已受制裁的伊朗兑换所Pedram Pirouzan Exchange House（又称Opal Exchange）提供洗钱便利，指定依据为第13902号行政命令。 此次行动旨在阻断伊朗通过阿联酋及香港等第三方金融渠道规避制裁、转移资金并支持相关网络的能力。被指定个人和实体在美资产将被冻结，美国人士

2026年8月24日 美国国务院于2026年8月24日宣布，正式取消叙利亚作为“支持恐怖主义国家”（State Sponsor of Terrorism）的指定。此举是在完成法定45天国会通知期后作出的，旨在认可叙利亚现政府在总统Ahmed al-Sharaa领导下采取的积极措施，包括加入全球打击ISIS联盟，并对ISIS、al-Qa’ida、Hizballah及伊朗相关组织开展打击行动。 同日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布，撤销对al-Nusrah Front（又称Hay’at Tahrir al-Sham，HTS）作为特别指定全球恐怖分子（SDGT）的指定，并将其从特别指定国民名单（SDN List）中移除。此前，国务院已于2025年7月撤销HTS的外国恐怖组织（FTO）指定。因此，美国人士原则上可与HTS进行交易，除非涉及其他被制裁对象或禁止活动。 财政部与国务院同步发布《叙利亚制裁与出口管制缓解三方联合咨询》，并撤销了此前因HTS在叙利亚政府中角色而发布的叙利亚通用许可证GL 25。相关FAQ也同步更新。美国政府表示，这些

2026年8月21日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年8月21日宣布，发布两项与委内瑞拉相关的通用许可证（General License），并同步发布一项新的常见问题解答（FAQ 1266）。此次行动旨在有限度允许与委内瑞拉电信领域相关的特定交易。 根据General License 61，授权向委内瑞拉提供与电信相关的特定物项和服务。General License 62则授权就委内瑞拉电信行业的投资进行谈判并签订附条件合同（contingent contracts）。相关FAQ 1266对上述许可的适用范围和合规要求作出进一步说明。 此次许可的发布体现了美国在维持对委内瑞拉制裁框架的同时，针对电信基础设施领域提供有限豁免的政策调整。相关交易仍须严格遵守许可证条件，并不得涉及被列入特别指定国民名单（SDN List）的个人或实体。 https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20260821 关键词：OFAC, Venezuela, General License 61, General

2026年6月24日

2026年9月18日 开曼群岛金融管理局（Cayman Islands Monetary Authority, CIMA）发布两项重要监管规则，分别是《预防和检测洗钱、恐怖融资及扩散融资的有效合规计划规则》（Rule on Effective Compliance Programme for ML/TF/PF）和《金融制裁与定向金融制裁合规规则》（Rule on Compliance with Financial Sanctions and Targeted Financial Sanctions），并同步更新AML/CFT常见问题解答。两项规则均于2026年9月18日正式生效，适用于所有受CIMA监管的金融服务提供者（Financial Services Providers, FSPs）。 第一项规则要求FSPs建立并维持与其业务性质、规模和风险相匹配的全面合规计划。核心内容包括指定反洗钱合规官（AMLCO）、洗钱报告官（MLRO）及其副职，实施风险为本方法（Risk-Based Approach），定期开展风险评估，执行客户尽职调查（CDD）