BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年3月13日 欧盟金融部门发布了《关于Council Regulation 833/2014 Article 5b(2)条款下支付服务提供的常见问题解答》（FAQs on Sanctions against Russia in the Area of Payments Services），最后更新日期为2026年3月13日。该文件针对支付服务提供商（PSPs）明确了向俄罗斯国民、自然人居民以及在俄罗斯设立的法律实体或机构提供服务的禁止事项，主要涵盖issuing of payment instruments（根据PSD2定义）、acquiring of payment transactions、payment initiation services以及issuing electronic money（根据EMD2定义）等服务，旨在强化欧盟对俄罗斯的金融制裁措施。 文件详细说明了禁令的适用范围和豁免条件：禁令不适用于欧盟成员国、EEA国家或瑞士的国民，以及持有欧盟、EEA或瑞士临时或永久居留许可的自然人（包括完成登记的长居D类签证持有者）。

March 17, 2026 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布，与TradeStation Securities, Inc.达成和解协议，该公司同意支付$1,110,661民事罚款，以解决其在2021年6月21日至2022年6月15日期间的481项明显违规行为。这些违规源于合规控制失效，导致位于伊朗（Iran）、叙利亚（Syria）和乌克兰克里米亚地区（Crimea）的客户通过其平台执行证券交易，包括股票、期权和期货，总交易价值约$4,442,645。OFAC认定违规为非严重（non-egregious），因公司自愿自报并迅速采取补救措施，包括修复地理阻塞（geo-blocking）系统并加强测试机制。 文件指出，违规主要因软件更新导致地理阻塞功能失效，未能有效识别并阻止受制裁地区IP地址访问平台，且公司缺乏持续监测和测试机制。OFAC强调，此案凸显金融机构必须定期审计和测试制裁合规工具的重要性，特别是针对技术驱动平台需防范VPN绕过等风险。尽管违规涉及伊朗交易和制裁法规（ITSR）、叙利亚制裁法规（SySR）及乌克兰/俄罗斯相关制裁

2026年3月18日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月18日发布Venezuela Sanctions Regulations下的General License No. 52，授权成立于2025年1月29日或之前并在美国注册的established U.S. entity从事原本被E.O. 13884或E.O. 13850禁止的涉及Petróleos de Venezuela, S.A. (PdVSA)或其直接或间接持有50%或以上权益的PdVSA Entities的交易，前提是合同必须受美国法律管辖并在美国解决争议，且任何对被封锁个人的货币支付（除本地税费外）须存入Foreign Government Deposit Funds（根据E.O. 14373）。该许可证同时授权为上述活动所必需的涉及Government of Venezuela的交易，并遵守相同支付要求。 该许可证不授权Venezuela Sanctions Regulations（VSR）禁止的其他交易，包括E.O. 13808相关的Government

2026年3月16日 欧盟理事会于2026年3月16日通过限制措施，对三家实体和两名个人实施制裁，指控其负责针对欧盟成员国和欧盟伙伴的网络攻击。此次行动依据欧盟横向网络制裁制度，该制度目前已涵盖19名个人和7家实体，体现了欧盟及其成员国对持续恶意网络活动的坚定回应意愿，并将持续与国际伙伴合作，促进开放、自由、稳定和安全的网络空间。 制裁对象包括中国公司Integrity Technology Group，该公司持续提供用于入侵欧盟成员国、欧洲乃至全球设备的工具，2022年至2023年间通过技术与物资支持导致六个成员国超过6.5万台设备遭黑客入侵。中国公司Anxun Information Technology及其两名中国联合创始人提供针对成员国关键基础设施和关键职能的黑客服务。伊朗公司Emennet Pasargad非法访问法国订户数据库并在暗网出售内容，还在2024年巴黎奥运会期间入侵广告牌传播虚假信息，并入侵瑞典短信服务影响大量欧盟公民。 被列入制裁名单者面临资产冻结，欧盟公民和企业禁止向其提供资金、金融资产或经济资源。自然人还将受到旅行禁令

2026年3月10日 美国国会参议院于2026年3月10日以全体一致同意方式通过S.327法案，即Hindering Oppressive Nations from Obtaining Revenue Act（简称HONOR Act）。该法案由参议员Catherine Cortez Masto（D-NV）于2025年1月30日提出，旨在修改1986年内税法（Internal Revenue Code of 1986），禁止美国纳税人就支付或应计给Russian Federation的税收申请外国税收抵免（foreign tax credit）或扣除。该措施将限制俄罗斯通过税收从美国企业获益，并与恢复对俄正常贸易关系挂钩。 法案新增Section 901(j)(2)(C)特别规则，自法案颁布后30日起生效，直至根据Suspending Normal Trade Relations with Russia and Belarus Act恢复与俄罗斯的正常贸易关系（normal trade relations）为止。同时，Section...

2026年3月12日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月12日发布Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations等多项制裁法规下的General License 134，授权与俄罗斯联邦原产原油或石油产品销售、交付或卸载相关的所有被禁止但通常附带且必要的交易。这些原油或石油产品须于2026年3月12日东部夏令时间上午12:01之前装载于任何船舶（包括被封锁船舶），授权有效期至2026年4月11日东部夏令时间上午12:01。 该许可证涵盖的附带必要交易包括船舶安全停靠和锚定、船员健康与安全维护、紧急维修、环境缓解或保护活动，以及船舶管理、船员配备、加油、领航、注册、旗帜、保险、分类和救助等服务。俄罗斯联邦原产原油和石油产品包括由Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations或Ukraine-/Russia-Related Sanctions Regulations下制裁实体生产的那些。...

2026年3月6日 美国总统Donald J. Trump于2026年3月6日签署行政命令《Combating Cybercrime, Fraud, and Predatory Schemes Against American Citizens》，旨在保护美国公民免受跨国犯罪组织（TCOs）实施的网络犯罪、诈骗及掠夺性方案侵害。这些犯罪包括勒索软件、钓鱼攻击、金融欺诈、性勒索和冒充诈骗等，已造成美国民众巨额经济损失。该命令强调通过加强执法、外交压力及潜在进攻性行动回应威胁，并优先保护老年人等易受害群体，同时要求联邦机构审查现有工具并制定改进计划，建立国家协调中心（NCC）下的操作单元以协调检测、破坏和拆解针对美国人的犯罪活动。 命令特别指示国务卿（Secretary of State）与外国政府合作，要求其严厉打击境内TCOs运营的诈骗中心和网络犯罪活动。若外国国家容忍或为这些活动提供庇护（包括默许或国家支持），国务卿须运用现有法律工具施加后果，包括针对性制裁、签证限制、外国援助限制、贸易惩罚以及驱逐涉事外国官员或外交官。该命令还要求司法部长优先

2026年3月9日 本案(STLC Europe Thirteen Leasing Limited 诉卡塔尔航空集团 QCSC)争议源于原告STLC Europe Thirteen Leasing Limited（俄罗斯国有飞机租赁公司子公司，受2022年乌克兰冲突后西方制裁影响）于2017年至2023年期间向被告卡塔尔航空集团（Qatar Airways Group QCSC）出租两架空客A330飞机。2022年乌克兰冲突后，原告及其母公司受到制裁。制裁实施后，被告将飞机停飞。原告在本案中向被告索赔未付租金、因未妥善维护飞机而造成的损失以及租赁期满补偿。被告则反诉原告，要求原告支付飞机停飞期间的额外仓储费用以及利润损失。 法院处理原告关于其与美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）的通信、申请及相关材料的保密申请。法院裁定这些OFAC相关资料（包括制裁许可申请、讨论、OFAC或美国国务院（USSD）的回应及支持文件）属于机密信息（confidential information），应纳入保密圈令（confidentiality ring ord

2026年3月5日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月5日发布多项制裁法规下的General License 133，授权在2026年3月5日东部标准时间上午12:01之前装载于任何船舶（包括被封锁船舶）的俄罗斯联邦原产原油或石油产品的销售、交付或卸载活动。该授权有效期至2026年4月4日东部夏令时间上午12:01，前提是交付或卸载发生在印度共和国港口，且购买方为根据印度共和国法律注册的实体。 该许可证涵盖的附带必要交易包括船舶安全停靠和锚定、船员健康与安全维护、紧急维修、环境缓解或保护活动，以及船舶管理、船员配备、加油、领航、注册、旗帜、保险、分类和救助等服务。俄罗斯联邦原产原油和石油产品包括由Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations或Ukraine-/Russia-Related Sanctions Regulations下制裁实体生产的那些。 该许可证不授权任何其他由未提及的行政命令或31 CFR 第V章禁止的交易或活动，包括涉及伊朗、伊朗政府或伊

2026年3月6日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月6日发布Venezuela Sanctions Regulations下的General License No. 51，授权某些涉及委内瑞拉黄金的活动。具体而言，该许可证允许美国实体从事委内瑞拉黄金的出口、销售、供应、存储、购买、交付或运输至美国，以及在美国进行精炼和从美国转售或出口此类黄金，前提是这些活动涉及Government of Venezuela、CVG Compania General de Mineria de Venezuela CA (Minerven)或其控股实体（统称Minerven Entities）。许可证要求相关合同必须指定美国法律管辖，并在美国的管辖区内解决争议，且任何对被封锁个人的货币支付（除当地税费外）须存入Foreign Government Deposit Funds或财政部指定的账户。 该许可证适用于成立于2025年1月29日或之前并在美国注册的实体，包括商业、法律、技术、安全和环境尽职调查，以及安排运输、物流、安全服务、海上保险和

2026年3月5日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）根据Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations（RuHSR，31 CFR part 587）颁布了General License No. 129A。该通用许可证授权所有原本受RuHSR禁止的、涉及Rosneft Deutschland GmbH（RN Germany）或RN Refining & Marketing GmbH（RN Refining & Marketing），以及任何由其直接或间接拥有50%或以上权益的实体的交易。该许可证自2026年3月5日起生效，并完全取代和取代先前于2025年10月29日发布的General License No. 129。 该许可证不授权涉及根据RuHSR被封锁的任何其他个人或实体的交易，包括Rosneft Oil Company的其他被封锁附属公司，除非获得单独授权。这项措施旨在为特定德国子公司提供交易豁免，同时维持对俄罗斯相关实体的更广泛制裁框架。 https://ofac.

2026年2月25日 英国议会商务与贸易委员会下属经济安全、武器与出口管制小组委员会（Business and Trade Sub-Committee on Economic Security, Arms and Export Controls）于2026年2月25日下午3:30在威斯敏斯特宫15号会议室举行口头证据会议，主题为“The UK's trade sanctions regime”。会议听取政府部门官员证词，重点审查英国贸易制裁制度的执行效果、规避问题及改进措施。该次会议作为对制裁制度的持续审查的一部分，旨在评估英国在应对地缘政治挑战下的经济安全策略。 证人包括商务与贸易部（Department for Business and Trade）贸易大臣Chris Bryant MP、贸易制裁实施办公室（Office of Trade Sanctions Implementation）副主任Anna Deibel-Jung、外交、联邦及发展事务部（Foreign, Commonwealth & Development Office）俄罗斯

2026年3月3日 澳大利亚外交贸易部（Department of Foreign Affairs and Trade，DFAT）所属澳大利亚制裁办公室（Australian Sanctions Office，ASO）于2026年3月3日发布题为“Sanctions risks of incoming funds from Iran”的咨询公告。该公告旨在提高公众对可能导致违反制裁活动的认识，提醒澳大利亚金融部门（包括银行、汇款机构和虚拟资产服务提供商（VASPs））在冲突、经济压力、制裁收紧、货币波动及国内不稳定时期，可能观察到更多直接或间接与伊朗相关的入境资金。虽然资本外逃本身不违法，但若资金源于受制裁部门或指定人员，则构成高风险。 公告突出多项风险指标，包括客户指标（如突然收到与已知收入不符的大额入境转账、近期伊朗移民或签证持有者的大额资本转移、使用复杂所有权结构掩盖伊朗关联、财富来源文件有限或难以验证）、交易指标（如资金经阿联酋、土耳其、马来西亚等中转而非直接来自伊朗、使用多层对应银行、快速分层转账后在澳大利亚整合）、加密货币指标（如从海

2026年3月4日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月4日新增六项委内瑞拉相关常见问题解答（FAQs 1239至1244），主要针对近期发布的委内瑞拉通用许可证（General Licenses, GLs）提供进一步指导和澄清。这些FAQ涵盖石油和天然气项目开发、付款账户信息、稀释剂定义以及特定许可证申请评估标准，旨在帮助合规主体理解在委内瑞拉制裁框架下的授权范围和限制条件。 新增FAQ包括：FAQ 1239说明根据行政命令14373（Executive Order 14373）向外国政府存款基金（Foreign Government Deposit Funds）授权付款的账户信息获取方式；FAQ 1240定义“diluent”为用于降低重质原油或沥青粘度和密度的轻质烃类液体；FAQ 1241详述GL 48授权美国原产货物、技术、软件和服务用于委内瑞拉石油天然气勘探、开发和生产；FAQ 1242概述GL 50A授权与指定实体相关的石油天然气运营交易，包括出口、销售、新投资和尽职调查。 此外，FAQ 1243说明非GL...

2026年3月2日 商务部新闻发言人就英制裁中国企业答记者问 问：2月24日，英国外交部宣布新一轮涉俄制裁，涉及多家中国企业。请问中方对此有何评论？ 答：英方已多次以涉俄为由，对中国企业采取列单措施。英方做法是没有国际法依据，也未经联合国授权的单边制裁，中方对此强烈不满并坚决反对。在乌克兰危机问题上，中方一贯依法依规严格管控军民两用物项出口，中俄企业正常交往合作不应受到干扰和影响。中方敦促英方从维护中英关系发展良好势头出发，立即纠正错误做法，撤销对有关中国实体的制裁。中方将采取必要措施，坚决维护中国企业的正当合法权益。 https://www.mofcom.gov.cn/xwfb/xwfyrth/art/2026/art_dd6f9b84f5584155b22eb78ad9d429d3.html

2026年2月25日 美国财政部于2026年2月25日通过外国资产控制办公室（OFAC）对伊朗“影子舰队”及支持其弹道导弹和先进常规武器（ACW）生产网络实施制裁，涉及超过30个个人、实体和船只。此行动旨在阻断伊朗通过非法石油出口获得的收入，这些收入被用于资助国内镇压、恐怖代理人和武器发展项目，是美国对伊朗持续最大压力政策的最新举措。 在制裁名单中，多艘长期运输伊朗石油产品的船只及其所有者被指定制裁，包括巴拿马旗HOOT（IMO 9267962，由Poros Maritime Ventures S.A.拥有）、巴巴多斯旗OCEAN KOI（由Ocean Kudos Shipping Co Ltd拥有）、NORTH STAR（由Mistral Fleet Co Ltd拥有）、科摩罗旗FELICITA（由Vast Marine Inc拥有）、伊朗旗ATEELA 1和ATEELA 2（由Behengam Tadbir Qeshm Shipping and Maritime Services Company拥有）以及NIBA、LUMA、REMIZ、DAN

2026年2月25日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年2月25日发布执法公告，一名美国自然人（U.S. Person-1）同意支付377.7万美元，以和解其涉嫌违反《叙利亚制裁条例》（Syrian Sanctions Regulations, SySR）的20项违规行为。这些违规发生在2018年1月至2021年12月期间，当时美国对叙利亚实施全面制裁，禁止美国人员向叙利亚提供服务。 该美国个人为入籍公民，曾在四家叙利亚房地产公司担任高级执行职务和董事会成员。这些公司为与多家阿联酋企业合资的实体，主要开发叙利亚豪华房地产项目，包括大型规划社区、室内外设施及商业中心，历史资产价值超过15亿美元。他通过审查和签署财务报表、批准运营及员工开支、监督费用收取、管理人员招聘晋升以及参与董事会会议等方式提供了被禁止的管理服务。 尽管美国于2025年7月1日解除对叙利亚的制裁并废除凯撒法案，但OFAC强调，和解金额反映违规未自愿披露且性质严重的事实。该案件提醒所有美国人员包括海外居民均有遵守制裁义务，即使相关政策后来发生变化，历史行为仍需承担

2026年2月25日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年2月25日发布新的常见问题解答（FAQ 1238），针对“OFAC是否会批准委内瑞拉原产石油转售至古巴”作出澄清。OFAC表示，根据美国支持古巴人民的政策，将对寻求授权委内瑞拉原产石油转售用于古巴的特定许可证申请实施有利许可政策。 要符合该有利许可政策，相关交易需与委内瑞拉通用许可证（Venezuela General License 46A）的条款和条件保持一致，但申请人无需拥有美国实体，且GL 46A中对古巴的特定限制将不适用。此政策旨在支持古巴人民及私营部门，包括商业用途和人道主义用途的交易。 OFAC明确排除涉及古巴军事、情报部门、其他政府机构或美国国务院《古巴限制名单》（Cuba Restricted List）上实体的交易。该FAQ还指出，美国商务部主要负责美国原产石油出口至古巴的监管，而委内瑞拉原产石油转售由OFAC管辖。 https://ofac.treasury.gov/faqs/1238

2026年2月24日 美国国务院和财政部于2026年2月24日联合宣布，对一家俄罗斯零日漏洞经纪公司及其关联方实施制裁，指控其收购并出售窃取自美国的零日漏洞。这是《保护美国知识产权法》（PAIPA）首次用于此类制裁行动。 俄罗斯国民Sergey Sergeyevich Zelenyuk通过其公司Matrix LLC（经营名称为Operation Zero）从澳大利亚国民Peter Williams处获取了八个零日漏洞。这些漏洞由一家美国国防承包商开发，专供美国政府和选定盟友使用，Peter Williams在2022年至2025年间窃取并以130万美元加密货币出售给Operation Zero。 财政部OFAC指定了Sergey Sergeyevich Zelenyuk、Matrix LLC（Operation Zero）、Special Technology Services LLC FZ (STS)以及关联的Marina Evgenyevna Vasanovich、Azizjon Makhmudovich Mamashoyev、Oleg Vy

2026年2月24日 英国政府于2026年2月24日宣布，在俄罗斯全面入侵乌克兰四周年之际，推出自2022年初以来最大规模的对俄制裁一揽子方案，共新增近300项制裁措施，旨在切断克里姆林宫的战争融资、军事补给和关键石油收入来源。国际制裁已累计剥夺俄罗斯超过4500亿美元资金，相当于两年战争经费，俄罗斯石油收入已降至2020年以来最低水平，经济陷入停滞并被迫提高普通民众税负。 本次制裁重点针对能源、军事和金融领域，包括对PJSC Transneft管道公司的指定（该公司运输俄罗斯80%以上石油）、“2Rivers”石油网络175家公司及影子舰队48艘油轮、液化天然气（LNG）行业6个目标（含Portovaya和Vysotsk终端）、49家实体和个人参与俄罗斯无人机及武器供应链、3家民用核能公司及2名个人，以及9家处理跨境支付的关键俄罗斯银行。目前英国已在俄罗斯制裁制度下对超过3000个个人、企业和船舶实施制裁。 英国外交大臣Yvette Cooper正在基辅访问并宣布新援助，包括3000万英镑用于加强乌克兰能源韧性和恢复（其中2500万英镑用于基础