BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年5月2日

2026年5月2日 商务部公告2026年第21号 公布关于美国对5家中国企业实施涉伊朗石油制裁措施的阻断禁令 根据《中华人民共和国国家安全法》《中华人民共和国对外关系法》《中华人民共和国反外国制裁法》及其实施规定、《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》（以下称《阻断办法》）等相关规定，《阻断办法》工作机制针对美国以参与伊朗石油交易为由对恒力石化（大连）炼化有限公司等企业采取的列入“特别指定国民清单”（SDN清单）、实施冻结资产和禁止交易等制裁措施，依法开展综合评估，确认美国对上述企业的制裁措施存在不当域外适用情形。 为维护国家主权、安全、发展利益，保护中国公民、法人或其他组织的合法权益，商务部根据《阻断办法》第二条、第四条、第六条、第七条和工作机制的决定，发布禁令如下： 不得承认、不得执行、不得遵守美国依据第13902号行政令、第13846号行政令等规定，以参与伊朗石油交易为由，对恒力石化（大连）炼化有限公司、山东寿光鲁清石化有限公司、山东金诚石化集团有限公司、河北鑫海化工集团有限公司和山东胜星化工

2026年5月1日 美国国务院于2026年5月1日宣布，根据Executive Order 13846制裁多家实体、一名个人及一艘船舶，目标为协助伊朗非法石油贸易的网络。该行动重点打击中国境内青岛海业油码头有限公司（QINGDAO HAIYE OIL TERMINAL CO., LTD.），该公司自2025年2月美国国家安全总统备忘录-2发布以来，已进口数千万桶受制裁伊朗原油，为伊朗政权输送数十亿美元资金。该网络涉及复杂的规避手法，包括船对船转运及“暗舰队”欺诈性航运操作。 青岛海业油码头有限公司位于中国山东省青岛黄岛港区，作为原油码头运营商，直接接收多艘曾进行新加坡东部外港限区非法船对船转运的船舶货物。该公司总裁李新春（XINCHUN LI）为中国籍人士，同时被列入特别指定国民和被封锁人员（SDN）名单。美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）同步更新SDN名单，并发布伊朗相关FAQ 1250及 Strait of Hormuz 通行费风险警报，进一步强化对伊朗石油贸易的封锁。 OFAC同时指定多家香港注册实体，包括ONBOARD SHIP M

2026年5月1日 美国总统Donald J. Trump于2026年5月1日签署行政命令《Imposing Sanctions on Those Responsible for Repression in Cuba and for Threats to United States National Security and Foreign Policy》，依据《国际紧急经济权力法》（IEEPA）、《国家紧急状态法》（NEA）等多项法律授权，进一步扩大对古巴政府的制裁。该命令延续2026年1月29日第14380号行政命令宣布的国家紧急状态，强调古巴政府的政策、做法和行动对美国国家安全和外交政策构成持续的异常和特殊威胁。 命令第2节明确界定可制裁行为，所有符合条件的外国人的财产及权益将被冻结，包括在美国境内或由美国人控制的财产。制裁对象涵盖在古巴能源、国防及相关材料、金属和采矿、金融服务、安全或其他指定经济部门运营的实体；由古巴政府拥有、控制、指示或代表其行事的人员；严重侵犯人权或腐败行为的相关责任人；以及被制裁人员的成年家庭成员。禁止美国人或在美

2026年4月28日 美国财政部于2026年4月28日通过两份新闻稿（sb0476及sb0477）及OFAC近期行动公告，同时发布针对中国独立“teapot”炼油厂的制裁风险警报以及伊朗影子银行网络促进者的指定行动。sb0476号新闻稿警告金融机构与中国境内独立炼油厂（主要位于山东省）交易存在高制裁风险，这些炼油厂持续进口并提炼伊朗原油，可能面临二级制裁。sb0477号新闻稿则聚焦打击伊朗影子银行网络相关促进者，进一步强化对伊朗经济活动的封锁。 OFAC在同日更新特别指定国民和被封锁人员（SDN）名单，新增多名伊朗籍个人及实体，并发布伊朗相关FAQ 1249。该行动配合特朗普政府对伊朗实施“最大压力”制裁政策，旨在切断伊朗石油出口及影子金融渠道。警报特别指出，中国茶壶炼油厂通过亚洲和中东供应链规避制裁的行为正受到密切监控，金融机构需加强尽职调查。 中国相关主体包括中国独立“teapot”炼油厂（China-based independent “Teapot” Oil Refineries），特别是山东省多家已由OFAC指定或面临指定风险的实体，这

2026年4月28日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月28日发布警报，提醒金融机构与中国独立炼油厂（俗称“teapot” refineries，主要位于山东省）交易存在制裁风险。这些炼油厂持续进口并提炼伊朗原油，包括2026年全年。自2025年3月以来，OFAC已指定多家茶壶炼油厂，它们累计购买并提炼了数十亿美元的伊朗石油。该警报背景是特朗普总统于2025年2月4日签署国家安全总统备忘录-2，恢复对伊朗的“最大压力”制裁，以阻止伊朗发展核武器并打击其恶意影响。 警报指出，OFAC已指定五家茶壶炼油厂，包括Shandong Shouguang Luqing Petrochemical Co., Ltd.、Shandong Shengxing Chemical Co., Ltd.、Hebei Xinhai Chemical Group Co., Ltd.、Shandong Jincheng Petrochemical Group Co. Ltd.以及Hengli Petrochemical (Dalian) Refinery

2026年4月27日 恒力石化股份有限公司 关于重要子公司被美国财政部列入SDN清单的公告 一、事件概述 恒力石化股份有限公司（以下简称“公司”）近日关注到美国财政部网站，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于当地时间 2026 年 4 月 24 日发布 2020 年 1 月10 日第 13902 号行政命令（针对伊朗其他领域的制裁措施）通行许可证 V 授权终止涉及恒力石化（大连）炼化有限公司的交易，主要内容为： (a)除本通用许可第(b)款另有规定外，所有根据第 13902 号行政命令(E.O.)禁止的交易——这些交易通常与涉及恒力石化（大连）炼化有限公司或其直接或间接持有 50%及以上股权的任何实体的业务清算相关且属必要交易——均须于 2026 年 5 月24 日东部夏令时凌晨 12：01 前完成授权。但需特别说明：向被冻结账户付款必须转入位于美国的、具有利息收益的被冻结账户。 (b)本通用许可证不授权进行任何根据第 13902 号行政命令(E.O.13902)被禁止的交易，包括涉及根据该行政命令被封锁的任何个人(但本通用许可证(a)款所

2026年4月24日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年4月24日宣布，根据相关行政命令，对支撑伊朗石油贸易的全球网络实施新一轮制裁。此次行动重点针对中国大陆独立“茶壶”炼油厂Hengli Petrochemical (Dalian) Refinery Co., Ltd.（恒力石化 大连 炼化有限公司），OFAC指该公司是伊朗原油及石油产品的主要买家之一，已采购价值数十亿美元的伊朗石油，为伊朗政权提供重要收入来源。同时，OFAC还制裁了约40家航运公司和船舶，这些实体构成伊朗影子舰队，为伊朗石油和石化产品运输提供生命线。 Hengli Petrochemical (Dalian) Refinery Co., Ltd.作为中国第二大茶壶炼油厂，自2023年以来持续从受制裁的影子舰队船舶接收伊朗原油，包括BIG MAG (IMO 9263215)、GALE (IMO 9294240)和ARES (IMO 9174397)等船舶。这些交易为伊朗武装部队创造了数亿美元收入。美国财政部长Scott Bessent表示，此举旨在通过最大经济

中华人民共和国商务部令二〇二六年第1号 关于取消对欧盟两家金融机构反制措施的决定 【发布单位】商务部 【发布文号】商务部令2026年第1号 【发文日期】2026年04月24日 中华人民共和国商务部令 二〇二六年 第1号 鉴于欧盟已取消对中国两家金融机构的制裁措施，现公布《关于取消对欧盟两家金融机构反制措施的决定》，自2026年4月24日起施行。 部长 王文涛 2026年4月24日 关于取消对欧盟两家金融机构反制措施的决定 根据《中华人民共和国反外国制裁法》《实施〈中华人民共和国反外国制裁法〉的规定》等法律法规，鉴于2026年4月23日欧盟宣布撤销对中国两家金融机构的制裁，中方决定自北京时间2026年4月24日起，取消商务部令二〇二五年第5号对欧盟UAB Urbo Bankas和AB Mano Bankas两家银行的相关反制措施，并将其移出反制清单。 https://www.mofcom.gov.cn/zwgk/zcfb/art/2026/art_b42f60d3d2884af1b609474e96f7319a.html

2026年4月15日 英国金融制裁实施办公室（OFSI）于2026年4月15日发布2026-29年战略文件，恰逢其成立10周年。该战略围绕四大支柱构建框架，包括Promote（通过清晰指引、与国内外监管机构合作及行业特定互动，使制裁规则和期望更加明确以鼓励合规）、Enable（消除合法活动的摩擦，包括鼓励参与、提供合规建议并提升许可服务）、Respond（加强执法，包括优化案件优先级、快速执行并充分利用现有执法工具箱，此举基于OFSI近期执法方法调整及跨政府制裁执法政策文件）以及Change（通过基于现实经验的指引塑造持久行为改变）。 OFSI设定了多项关键绩效指标（KPIs）以明确方向，包括许可方面计划在提交后6个月内结案至少50%的案件；执法成果方面计划在调查启动后18个月内将至少90%的新执法案件提交决策；调查来源方面计划在2027/28及2028/29财年“increasingly pursue intelligence originated case outcomes”，并依托金融机构及其他企业的强制违规报告机制；外展方面则计划开展行业

2026年3月3日 瑞士联邦最高法院I. zivilrechtliche Abteilung于2026年3月3日作出4A_454/2025号判决，驳回PostFinance AG的上诉，维持伯尔尼州商事法院2025年7月16日裁定，要求该银行继续维持与俄罗斯国民A的业务关系，并履行Grundversorgung（基础供应义务），为其提供国内支付服务，包括每月上限各1.5万瑞士法郎的转账及Bareinzahlungen（现金缴款）。 A.为俄罗斯公民，自2005年起定居瑞士，持有B类居留许可并与瑞士妻子育有五子。他是2022年起被SECO制裁的俄罗斯人B的侄子，因此被美国OFAC列入Specially Designated National (SDN)名单并受英国金融制裁，但在瑞士未受制裁。PostFinance AG于2022年12月为其开立瑞士法郎账户后不久以制裁风险为由终止关系，客户随后提起诉讼要求继续服务。 法院在Erwägungen中指出，PostFinance AG作为依据Postorganisationsgesetz (POG)剥离的

2026年4月23日 欧盟理事会 (European Council) 今日通过了针对俄罗斯侵略乌克兰的第20轮制裁方案。这一最新的一揽子计划旨在进一步削弱俄罗斯的战争能力，通过精准打击其经济支柱和技术获取渠道，迫使俄方停止军事行动。此举再次彰显了欧洲联盟 (European Union) 持续支持乌克兰主权与领土完整的坚定承诺。 在能源与金融服务领域，制裁引入了针对俄罗斯液化天然气 (LNG) 行业的新限制措施，旨在减少俄罗斯的出口收益并限制其基础设施扩张。与此同时，欧盟大幅收紧了金融监管，特别是针对加密货币 (Crypto) 资产交易的限制，严厉封堵俄罗斯利用数字资产规避国际制裁、转移战争资金的任何潜在漏洞。 针对军事工业复合体 (Military-Industrial Complex) 和贸易领域，欧盟进一步扩大了禁止出口的先进技术和双用途 (Dual-use) 物资清单。新禁令涵盖了关键的电子元件、制造设备以及可用于生产无人机和精密制导武器的化学品。这些措施旨在从供应链上游切断俄罗斯武器生产的动力，延缓其军事装备的更新换代。 在本次制裁中

2026年4月23日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于今日宣布两项重大制裁行动，分别打击位于东南亚的非法网络诈骗网络以及支持墨西哥 Sinaloa Cartel（锡那罗亚卡特尔）的全球非法药物供应链。首项行动针对柬埔寨参议员 Kok An 及其控制的诈骗园区，该网络通过虚假投资和浪漫诱骗（俗称“杀猪盘”）诈取美国公民数百万美元，并涉及严重的人口贩卖和强迫劳动问题。与此同时，OFAC 还制裁了一个由 23 个实体和个人组成的合成阿片类药物采购网络，这些供应商（主要位于印度和拉美）通过国际供应链向恐怖组织卡特尔提供用于制造芬太尼的前体化学品，严重威胁公共安全。 在针对 Kok An 的制裁中，OFAC 指认了其名下及与其关联的 28 个实体和个人。这些诈骗中心在 Kok An 的政治庇护下运作，利用数字资产作为洗钱手段。财政部强调，此类制裁旨在通过切断非法资金流和限制相关人员进入美国金融体系，迫使犯罪行为发生改变。此外，财政部金融犯罪执法局（FinCEN）的举报人激励计划也将对提供有效违规信息的个人提供奖励。此次大规模制裁体现了美国政府利用

2026年4月17日 英国商务与贸易部于2026年4月17日发布《出口商通知2026/12：出口至受制裁目的地》（NTE 2026/12），宣布自2026年4月27日起，贸易制裁实施办公室（OTSI）将负责为出口受制裁货物及相关辅助服务（不属于出口管制范畴）发放许可证。此前由出口管制联合单位（ECJU）处理的此类许可职责将转移至OTSI，而出口管制联合单位（ECJU）将继续负责所有受出口管制货物及辅助服务的许可申请。 无论由哪个部门处理，出口商申请途径暂保持不变，均通过商务与贸易部（DBT）的SPIRE系统提交。OTSI已同步发布相关更新，详细解释此次职责调整对出口商通过SPIRE申请受制裁目的地出口许可证的具体影响及操作指引。该通知旨在提升受制裁目的地出口管理的清晰度，同时维持现有申请流程不变。 该通知为出口商提供受制裁目的地出口的一般指引，并未特别提及或涉及任何中国相关主体、实体或目的地。出口商需参考OTSI更新内容以确保合规，企业仍需持续进行制裁审查以避免违规风险。 https://www.gov.uk/government/publica

2026年4月16日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月16日根据第13851号行政命令（经第14088号行政命令修订）宣布，对尼加拉瓜政府官员、政权关联黄金公司及参与没收美国资产的个人实施制裁，特别指出中国相关主体包括 Nicaragua Xinxin Linze Mineria Group S.A. （Xinxin）、 Zhong Fu Development S.A. （Zhong Fu）及其法定代表人 Feiwu Bian （Bian）。此次行动还指定了 Maurice Facundo Ortega Murillo （Maurice Ortega）、 Daniel Edmundo Ortega Murillo （Daniel Edmundo Ortega）等政府官员，以及 Exportadora de Metales Sociedad Anonima （EMSA）、 Grupo Minero Xiloa S.A. （Minero）、 Thomas Metal S.A. （Thomas Metal）和 Brother

2026年4月17日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月17日发行 General License No. 134B ，授权与俄罗斯联邦原产原油和石油产品（在2026年4月17日东部夏令时凌晨12:01前已装载于任何船只，包括被阻断船只）相关的销售、交付或卸载交易提供临时豁免。该许可证适用于《俄罗斯有害外国活动制裁条例》（31 CFR part 587）、《乌克兰/俄罗斯相关制裁条例》（31 CFR part 589）及其他多项行政命令下的禁止交易，取代2026年3月19日生效、已于4月11日到期的 General License No. 134A 。 General License No. 134B 授权所有通常附带且必要的交易，包括安全停靠和锚泊、船员健康或安全维护、紧急修理、环境保护或缓解，以及船舶管理、船员配备、加油、引航、注册、悬旗、保险、分类和救助等服务。该授权涵盖俄罗斯联邦原产原油和石油产品（包括受制裁实体生产的产品），有效期自2026年4月17日起至2026年5月16日东部夏令时凌晨12:01止。...

2026年4月15日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月15日宣布，根据第13902号行政命令和经修订的第13224号行政命令，对伊朗石油走私网络实施新一轮制裁，针对伊朗石油航运巨头 Mohammad Hossein Shamkhani （已故伊朗高级安全官员 Ali Shamkhani 之子）及其关联的超过两打个人、公司和船只。该行动还打击了与黎巴嫩真主党（Hizballah）相关的黄金融资计划，包括伊朗国民兼真主党融资者 Seyed Naiemaei Badroddin Moosavi 及三家涉案公司。 Mohammad Hossein Shamkhani 领导着一个价值数十亿美元的伊朗与俄罗斯石油销售帝国，其网络涉及 Oriel Group 、 Corplinx Consultancy LLC FZ 、 House of Shipping Investment FZCO 及其子公司、 Meritron DMCC 、 Taylor Shipping FZCO 、 Shipza Shipping Limited 、 Aur

2025年9月18日 美国参议院于2025年9月18日引入S.2904法案，即“Sanctioning Harborers And Dodgers Of Western Sanctions Act of 2026”或“SHADOW Fleet Sanctions Act of 2026”，旨在对俄罗斯联邦的影子舰队实施制裁并用于其他目的。该法案由Sen. Risch, James E. [R-ID]等跨党派议员共同提出，已于2026年2月10日经参议院外交关系委员会报告并置于参议院立法日程之下，旨在打击俄罗斯通过影子舰队规避西方石油制裁的行为。 法案核心内容包括对涉嫌参与或支持俄罗斯影子舰队的船舶、支持俄罗斯非法航运的外国人员以及接受俄罗斯影子舰队油轮石油的港口终端（如位于中国或印度的港口）实施制裁，涵盖财产冻结、签证限制等措施。同时要求旗国注册须符合最低标准以防止制裁规避，并推动与欧盟及英国制裁指定的协调一致，此外还涉及对俄罗斯起源能源产品及国防工业基地的相关制裁规定。 此外，法案包含多项其他事项，如加强国际努力执行俄罗斯原油价格上限、为国务院

2026年4月14日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月14日发布通用许可128C和130A，授权特定涉及Lukoil International GmbH (LIG)及其关联实体的交易，以符合俄罗斯有害外国活动制裁法规（RuHSR）。128C许可允许LIG Entities（包括Lukoil North America LLC和Lukoil Americas Corporation）进行与俄罗斯联邦以外实体零售服务站采购、维护、运营或逐步退出相关的禁止交易，直至2026年10月29日东部夏令时上午12:01，并取代先前128B版本。 130A许可则针对保加利亚Lukoil实体，包括Lukoil Neftohim Burgas JSC、Lukoil Bulgaria EOOD、Lukoil Aviation Bulgaria EOOD、Lukoil Bulgaria Bunker EOOD及其50%以上控股实体，授权E.O. 14024下原本禁止的交易，同样有效至2026年10月29日东部夏令时上午12:01，并取代先前13

2026年4月14日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月14日发布 General License No. 56 和 General License No. 57 ，进一步放宽对委内瑞拉的部分交易限制，同时更新 FAQ 1248 以澄清相关报告义务。此举基于《委内瑞拉制裁条例》（Venezuela Sanctions Regulations, 31 CFR part 591）和第13884号行政命令（E.O. 13884），旨在为合规商业活动提供便利，同时维持对 Government of Venezuela 的核心制裁框架。 General License No. 56 授权美国人从事与 Government of Venezuela 进行商业相关谈判以签订附条件合同（contingent contracts）的所有通常附带且必要的交易，前提是合同的订立和履行必须明确以获得OFAC单独授权为条件。该许可证不授权涉及 Petróleos de Venezuela, S.A. （PdVSA）债务、股权转让、黄金或数字货币支付等