OFAC与Pegasus Worldwide Logistics就反毒品制裁违规和解，罚款175,015美元
2026年10月9日
美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年10月9日发布执法公告：加州物流与货代公司Pegasus Worldwide Logistics同意支付175,015美元，了结其可能违反反毒品制裁及报告义务的民事法律责任。违规发生在该公司安排从中国受制裁供应商发运设备，因合规审查和筛查存在重大缺陷而未识别。公司起初亦未完整回应OFAC行政传票。OFAC认定违规非恶劣、非自愿自我披露；和解金额计入其整改和加强报告承诺。本次未新增特别指定国民（SDN）。
违规与法律依据
Pegasus涉嫌违反《非法毒品交易制裁条例》（Illicit Drug Trade Sanctions Regulations，31 C.F.R. part 599）第599.201条，与被冻结者或被冻结者享有权益的财产进行交易。2024年2月1日至8月8日，又六次违反《报告、程序与处罚条例》（31 C.F.R. part 501）第501.602(a)条，六个月内未按行政传票提供完整信息。法律依据包括第14059号行政令（E.O. 14059）《Imposing Sanctions on Foreign Persons Involved in the Global Illicit Drug Trade》及制裁执法指南。
案情要点
Pegasus于2023年初已开始初步制裁筛查，但存在重大缺陷。交易前五年无OFAC执法记录。设备自中国安排出运，公司未识别供应商已被列名。调查涉及美国缉毒局（Drug Enforcement Administration）和海关与边境保护局（Customs and Border Protection）。和解不授权继续与Youli交易。
合规义务
Pegasus须落实整改，并在延长期内加强向OFAC报告。货代不能只筛查提单抬头，须覆盖供应商现用名、曾用名和更名。Youli与Huizhou Youli Fushi应按同一被冻结者处理。未完整回应传票本身可单独构成违规。
关键词：OFAC；Pegasus Worldwide Logistics；175,015美元；E.O. 14059；Youli Technology Development；Huizhou Youli Fushi；31 C.F.R. part 599；行政传票