BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年10月16日 白宫于2026年10月16日发布行政令《Implementing the Lindsey O. Graham Sanctioning Russia and Iran Act of 2026》。该法于2026年9月18日由总统签署成为法律（22 U.S.C. 10802 et seq.），授权对外国人和特定人员实施制裁与限制，并对自俄罗斯联邦及特定其他国家进口的货物加征关税。行政令第1条载明，总统已向国会提交认证，认定此时豁免符合美国国家利益。权限授予国务卿、财政部长、贸易代表和能源部长，可再委托。 行政令第2条规定三项关税加征，叠加于《1930年关税法》《1974年贸易法》《1962年贸易扩展法》等既有税负之上。对俄罗斯联邦货物加征500%从价税，受Graham Act第114条例外和第4条豁免约束。对俄罗斯原油和天然气前五大进口国的货物加征100%从价税，适用于2026年10月18日及以后的新采购。对俄罗斯石油制裁规避前五大协助方的货物加征100%从价税。贸易代表会同国务卿、财政部长、能源部长等监测进口、采购和规避，并向

2026年10月14日 美国新墨西哥州联邦地区法院于2026年10月14日对外正式通报，一名涉案的波斯尼亚和黑塞哥维那籍跨国商贸人员因认罪承认违反美国《国际紧急经济权力法》（IEEPA）及美国《出口管制条例》（EAR），被联邦地区法官正式判处60个月（5年）联邦监禁，并在服刑期满后面临永久驱逐出境。该起由美国司法部国家安全司（NSD）与联邦调查局（FBI）联合侦办的跨国刑事判决案，系近年来美国针对第三国中间商借道欧洲中转网络、规避对朝全面国际制裁与敏感军民两用物项出口管制的标志性严厉判例。 根据联邦大陪审团公布的法庭审理与认罪协议事实，被告长期伙同多国中间商建立跨国非法采购通道，蓄意向美国原始设备制造商（OEM）掩盖货物的真实最终目的地与实际使用性质。被告通过在欧洲多国设立离岸贸易壳公司，向美方厂商及货运代理提交伪造的最终用户声明（End-User Certificate），谎称所采购的先进工业高精密检测仪器、敏感电子组件及特种工业设备系用于欧洲本土商业项目；然而实际上，相关涉案物项在通关运抵欧洲后，立即被通过隐蔽的物流网络拆包、换单并转运输往受

2026年10月13日 美国财政部于2026年10月13日发布新闻稿sb0657《U.S. Treasury Announces Record Enforcement Actions Against Bank of America》，宣布对美国第二大银行Bank of America采取创纪录执法行动，合计罚金逾12.1亿美元。财政部长Scott Bessent称，金融机构处于保护经济与国家安全的前线，如此规模的银行未能履行反洗钱和制裁义务，风险将外溢至整个美国金融体系。行动由金融犯罪执法网络（FinCEN）、货币监理署（OCC）和外国资产控制办公室（OFAC）分别作出。本次不是新的特别指定国民列名。 三项罚单分轨。FinCEN依《银行保密法》（Bank Secrecy Act）评估12亿美元罚款，理由是未能缓释并报告优先国家安全风险，包括中国洗钱网络、西南边境非法金融及可能的毒品贩运收益。银行须回溯识别并报告可疑交易，并接受可疑活动监测、客户尽职调查、外国代理账户尽职调查和数据治理的独立审查。OCC评估7.5亿美元民事罚款，认定BSA/AML合

2026年10月12日 欧盟理事会（Council of the European Union）于2026年10月12日正式批准并全面颁布了针对俄罗斯的第21轮全面制裁法案。作为自俄乌地缘冲突爆发以来欧盟出台的单轮规模最为庞大的制裁行动之一，本轮制裁方案一次性在欧盟对俄制裁名册中新增了1,646项具体的实体与个人制裁列名，其打击面深度覆盖俄罗斯军工综合体、战略工业能源企业、境外中间贸易商网络以及赋能规避金融制裁的数字资产基础设施，标志着欧洲多边制裁网络对涉俄跨境产业链的围堵已达到前所未有的广度与严密性。对俄罗斯军事和工业综合体中的1569名个人和实体采取了额外的限制性措施。商定的名单包括826家俄罗斯公司和743名担任这些公司首席执行官的个人。 在具体规制与实体清单分布层面，欧盟本轮制裁将核心矛头直指俄罗斯弹道导弹、重型精确制导武器以及前线无人机系统的底层研发与生产供应链。制裁法案对向俄罗斯军工企业违规输送受限双用途物项（Dual-Use Goods）、高端数控机床、先进半导体芯片及航天导航元件的数十家位于第三国（包括中亚、中东及东亚离岸法域）的

2026年10月9日 英国政府外交发展部（FCDO）协同日本外务省及美国海事监管与金融制裁执行机构于2026年10月9日正式宣布，全面升级针对俄罗斯最大国有远洋油轮航运巨头Sovcomflot及其旗下多层离岸空壳船队的联合封锁与跨国联合执法行动。根据三方情报与国际大宗海事大宗商品分析机构最新通报，美英日三大核心盟友已建立针对涉俄海运规避网络的实时数据共享通道，重拳打击俄方利用离岸影子船队（Shadow Fleet）从事原油海上非法过驳及规避G7海运原油价格上限与海事保险禁令的灰色产业链。 在具体规制与执法穿透层面，三方监管机构在联合公告中披露，Sovcomflot长期以来通过在西非、加勒比海及中东等宽松法域注册设立多层空壳单船公司（SPV），频繁变更涉案原油轮的船旗国注册、船名以及IMO识别信息，并蓄意通过关闭自动识别系统（AIS）应答器在公海进行船对船（STS）暗中过驳。联合执法行动不仅对新增识别出的涉案影子油轮实施全球港口停靠禁令，更将打击触角严密延伸至为相关船舶提供国际船级社检验、海事保险与再保险承保、离岸加油补给以及航运衍生品交易的境外服

2026年10月9日 美国国务院于2026年10月9日发布《Imposing Sanctions on the International Criminal Court》，宣布将国际刑事法院（International Criminal Court, ICC）依第14203号行政令（E.O. 14203）《Imposing Sanctions on the International Criminal Court》第1(a)(ii)(A)条列入制裁。国务卿Marco Rubio称，总统Donald Trump不会允许ICC起诉美国人，美国将禁止与该法院交易，切断其资源。截至当日，美国已依E.O. 14203制裁17人；本次是对法院机构本身采取行动。ICC在美财产及美国人占有或控制的财产须冻结并向外国资产控制办公室（OFAC）报告。美国人及在美国境内或过境的交易，不得向被冻结者提供或从其收取资金、货物或服务，除非豁免或取得许可。 财政部同日发出一组一般许可，授权与ICC有关的特定交易。包括：180天许可，授权维持ICC运营的特定活动；信息技术许可，

2026年10月9日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年10月9日发布执法公告：加州物流与货代公司Pegasus Worldwide Logistics同意支付175,015美元，了结其可能违反反毒品制裁及报告义务的民事法律责任。违规发生在该公司安排从中国受制裁供应商发运设备，因合规审查和筛查存在重大缺陷而未识别。公司起初亦未完整回应OFAC行政传票。OFAC认定违规非恶劣、非自愿自我披露；和解金额计入其整改和加强报告承诺。本次未新增特别指定国民（SDN）。 违规与法律依据 Pegasus涉嫌违反《非法毒品交易制裁条例》（Illicit Drug Trade Sanctions Regulations，31 C.F.R. part 599）第599.201条，与被冻结者或被冻结者享有权益的财产进行交易。2024年2月1日至8月8日，又六次违反《报告、程序与处罚条例》（31 C.F.R. part 501）第501.602(a)条，六个月内未按行政传票提供完整信息。法律依据包括第14059号行政令（E.O. 14059）《Impo

2026年10月8日 美国财政部于2026年10月8日发布新闻稿sb0653《Operation Economic Outcast Neutralizes Iranian Regime’s Remaining Shadow Fleet Network》，外国资产控制办公室（OFAC）同日更新名单。国务院同日发布《Operation Economic Outcast Sanctions on Iran’s Shadow Fleet Network》，制裁10个实体、6名个人和5艘船舶。财政部依第13902号行政令（E.O. 13902）制裁17家公司及其影子船队船舶；国务院目标依第13846号行政令（E.O. 13846）。财政部长Scott Bessent称，行动旨在切断德黑兰用于地区战争的石油收入。被列名者在美财产须冻结；持股50%以上的实体一并冻结。两艘船因情况变化被除名：HAKUNA MATATA（IMO 9354167）、PINOCCHIO（IMO 9400112）。 财政部船舶 财政部针对17艘继续运载伊朗原油、油品和石化品的船舶，船东

2026年10月7日 英国政府正式公布并全面生效《2026年涉伊朗制裁（修订）规例》（The Iran (Sanctions) (Amendment) Regulations 2026, SI 2026/983），英国权威法律观察机构国家法律评论（National Law Review）于2026年10月7日就此向国际经贸界发布深度合规指引。该项法定文书对英国现行的涉伊朗防扩散与人权制裁机制进行了里程碑式的全面整合与结构性升级，标志着英国脱欧后对伊制裁制度彻底打破过去仅聚焦于特定个人与实体的“点状黑名单冻结”模式，正式跃升为覆盖金融、能源、海运航运、大宗贸易及关键技术软件的“全行业多维度综合封锁”。 在具体规例条款与金融监管层面，SI 2026/983确立了极具杀伤力的行业禁令：明确严禁任何受英国管辖的主体向涉及石油、天然气、石化提炼、铀开发等产业且“与伊朗存在关联的人”（Persons connected with Iran）提供贷款、股权投资或设立合资企业；全面禁止英国金融机构为伊朗银行开立新账户、建立代理行（Correspondent...

2026年10月5日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年10月5日发布《OFAC Alert - Notice to Foreign Financial Institutions Conducting Business with Iran》，警示继续与伊朗或其金融部门往来的外国金融机构，可能在“经济孤立行动”（Operation Economic Outcast）下被制裁。提示称，伊朗金融机构可随时被列名，不事先通知，相关机构应立即终止此类活动与关系。同日更新FAQ 156，说明财政部作出认定后，如何通知美国及外国金融机构。本次文本未新增特别指定国民（SDN）名单。 次级制裁风险 提示承接2026年8月24日财政部长Scott Bessent宣布的“经济孤立行动”。财政部已依据第13902号行政令（E.O. 13902）扩大次级制裁风险，覆盖支持伊朗数字资产、科技等部门的主体。外国金融机构若协助伊朗接入全球金融体系，包括向伊朗银行或其在第三国的子公司、分行提供金融服务，可能因在伊朗受制裁部门运营或提供支持而被制裁。若相关交易导致

2026年10月2日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）于2026年10月2日正式发布最新一轮特别指定国民和被隔离人员清单（SDN List）公告，针对在中东及欧洲境内运作的非法恐怖融资通道实施精准阻断。本轮制裁依据经第13886号行政命令修订的第13224号行政命令（反恐怖主义金融制裁框架），将位于法国的多家假借人道主义援助与慈善非营利名义设立的民间组织、关联核心骨干以及相关资金调度人列入特别指定全球恐怖分子（Specially Designated Global Terrorists, SDGT）清单，并向国际金融体系发出严格的二级制裁合规风险预警。 在此次制裁清单更新中，OFAC重点锁定了位于法国圣安德烈德屈布扎克（St. Andrew de Cubzac）的注册非营利组织ASSOCIATION BARAKA（法国内政部非营利机构注册号W331005557）以及位于圣艾蒂安（Saint Etienne）的慈善协会ENSEMBLE C MIEUX（法文含义“携手共进更美

2026年10月1日 英国政府外交、联邦及发展事务部（FCDO）协同财政部金融制裁执行办公室（OFSI）于2026年10月1日公布最新一轮对俄罗斯制裁清单，共计对23名自然人与机构实体以及8艘涉俄运输船舶实施了资产冻结与旅行禁令。随后，英属维尔京群岛金融服务委员会（BVI Financial Services Commission, BVI FSC）迅速跟进，于当日向全辖区持牌金融机构、信托公司及离岸注册代理人正式下发2026年第82号制裁通告（Sanctions Circular 82 of 2026），要求全区各类受规管主体即刻贯彻执行英国制裁清单（UK Sanctions List）的最新限制。 在本次制裁名单中，英国当局重点锁定了为俄罗斯军事行动提供资金支撑的离岸金融实体、协助俄方开展跨境虚假信息传播（Disinformation）的网络操纵组织，以及涉嫌在冲突地区非法转运和强迫安置乌克兰平民的责任人员；被列名的8艘船舶则主要涉及参与俄方“影子船队”（Shadow Fleet）原油海上过驳及敏感装备海运。BVI FSC在第82号通告中明确

2026年10月1日 美国财政部于2026年10月1日发布sb0643与sb0644，在“经济孤立行动”（Operation Economic Outcast）下采取两项措施：一是打击伊朗汽车、铁路、制造和钢铁网络；二是切断伊朗使用的A7规避网络。外国资产控制办公室（OFAC）同日将伊朗汽车与铁路部门纳入第13902号行政令（E.O. 13902）可制裁范围，修订FAQ 831，并更新特别指定国民名单（SDN）。被列名者在美财产须冻结并报告；持股50%以上的实体一并冻结。外国金融机构若明知协助被列名者从事重大交易，可能被限制代理行或过账账户。 部门制裁 OFAC局长Bradley T. Smith签署认定书，自2026年10月1日起，在伊朗汽车或铁路部门运营的人，可依E.O. 13902第1(a)(i)条被制裁。同日修订的FAQ 831继续界定建设、采矿、制造、纺织和金融部门：明知向上述部门重大供货，或为已列名者提供重大协助，均可能被冻结。向伊朗提供农产品、食品、药品和医疗器械，不因该行政令受制裁；仅在伊朗境内生产、不出口的药品和卫生用品，不视为

2026年10月1日 英国财政部（HM Treasury）与财政制裁执行办公室（Office of Financial Sanctions Implementation, OFSI）于2026年10月1日更新《Maritime Services Ban and Oil Price Cap: licences and reporting forms》，即英国禁止提供特定俄罗斯石油及油品海上运输及相关海事服务的许可与申报汇编。同日发布公告，修订一般许可INT/2022/2470156（Oil Price Cap: Exempt Projects and Countries），将附表1豁免项目Sakhalin-2的到期日延至2026年12月31日。该豁免覆盖从俄罗斯境内地点运往第三国、或在第三国之间运输、且原产或托运自俄罗斯并运往日本的Sakhalin-2原油供应或交付，以及为此提供相关服务的人。公告未新增禁止事项或申报义务。该汇编页首次发布于2022年12月4日。 海事服务禁令与石油价格上限（Oil Price Cap）并行实施。在价格上限内从事允许

2026年9月30日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）于2026年9月30日正式发布特别指定国民和被隔离人员清单（Specially Designated Nationals and Blocked Persons List, SDN List）最新调整通告。本轮更新依据经第13886号行政命令修订的第13224号行政命令（反恐怖主义机制）及跨国犯罪组织（Transnational Criminal Organizations, TCO）制裁框架，对位于墨西哥境内的多家实体及关联责任人实施了严格的财产冻结与交易封锁措施，重点打击跨国洗钱网络及非法资金通道。 在具体列名方面，OFAC将包括ENIGMA COMMUNITY, S. DE R.L. DE C.V.（涉及非指定教育与咨询业务）以及SOLUCIONES INTEGRALES TOLUCA, S.A. DE C.V.（建筑施工与综合解决方案）等墨西哥实体列入SDN清单，并明确标注受第13224号行政命令第1(b)条管

2026年9月30日 英国财政部（HM Treasury）于2026年9月30日更新《Annual frozen asset review: guidance and reporting form》（冻结资产年度审查：指引与填报表），并同步更换2026年《Financial Sanctions Notice (FAR)》与Excel填报模板。财政制裁执行办公室（Office of Financial Sanctions Implementation, OFSI）每年开展此项审查，以更新指定人员（designated person）名下资金或经济资源在报告期内的变动。凡持有或控制指定人员资金或经济资源的人，须按模板向OFSI报送。资产时点为2026年9月30日营业结束；报告不得早于该日提交，最迟须于2026年11月30日（星期一）前提交至ofsi@hmtreasury.gov.uk。页面首次发布于2016年9月12日，本次更新针对2026年度填报。 报告范围覆盖在英国被冻结的资金与经济资源，以及虽在境外但受英国金融制裁立法约束的资产；仅因其他国家当

2026年9月29日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年9月29日发布近期行动页20260929_33，标题为“Publication of Regulatory Amendments; Publication of Cuba Sanctions Regulations; Issuance of New and Amended Cuba-related Frequently Asked Questions; Publication of Cuba-related OFAC Alert”。当日该页无特别指定国民（SDN）增列或除名。核心是三组规则与配套文件提交联邦公报预印，预定2026年9月30日刊出并生效：清理《联邦法规汇编》中重复条款并重组多个部分，删除逾100个子部分，使授权委托、记录保存、报告义务及《文书作业减负法》信息更易检索；修订《伊朗交易与制裁条例》（Iranian Transactions and Sanctions Regulations，31 CFR part 560），纳入第13902号行政令（E.O....

2026年9月29日 美国财政部于2026年9月29日发布新闻稿sb0637，在“经济孤立行动”（Operation Economic Outcast）下，由外国资产控制办公室（OFAC）依据第13382号行政令（E.O. 13382，针对大规模杀伤性武器扩散者及其运载工具）制裁10个在多地为伊朗国防和武装部队后勤部（Ministry of Defense and Armed Forces Logistics, MODAFL）采购武器及部件的个人与实体。MODAFL负责伊朗武装力量的武器研发、生产和采购，并管辖弹道导弹与无人机（UAV）相关机构。美国国务院已于2007年10月将MODAFL和伊斯兰革命卫队（IRGC）列入E.O. 13382。财政部长Scott Bessent表示，财政部将继续打击为伊朗政权提供物质、技术或资金支持的助力者。被列名者在美财产及美国人控制的财产须冻结并报告OFAC，50%以上所有权规则适用；外国金融机构若明知为被列名者从事或协助重大交易，可能面临代理行限制等次级制裁。 采购网络分北京代表、伊朗电子件渠道与巴基斯坦中介

2026年9月29日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）将最终规则《Iranian Transactions and Sanctions Regulations》（《伊朗交易与制裁条例》，31 CFR part 560）提交联邦公报预印，文件编号FR Doc. 2026-19978，预定2026年9月30日正式刊出，自刊出之日起生效。规则旨在落实2020年1月10日第13902号行政令（E.O. 13902）《Imposing Sanctions With Respect to Additional Sectors of Iran》的若干条款，修订既有定义与豁免，并把该行政令中的两项豁免写入条例。法律依据包括国际紧急经济权力法（IEEPA，50 U.S.C. 1701 et seq.）以及E.O. 12613、12957、12959、13059、13599、13846、13902等。OFAC以涉及外交职能为由，未走通知评议程序。故意违反可依50 U.S.C. 1705追究刑事处罚。 修订集中在冻结范围与豁免边界。§560.211落实E.O.

2026年9月28日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年9月28日发布近期行动，标题为“Issuance of Amended Venezuela General Licenses”，当日无特别指定国民（SDN）增列或除名。OFAC依据《委内瑞拉制裁条例》（Venezuela Sanctions Regulations，31 CFR part 591）修订并取代三项一般许可：General License No. 46E（取代8月27日的46D），授权涉及委内瑞拉原产原油或石化产品的特定活动；General License No. 48D（取代48C），授权向委内瑞拉供应特定物项与服务；General License No. 49B（取代49A），授权就委内瑞拉特定投资进行谈判并订立或有合同（contingent contracts）。三项许可自2026年9月28日起生效。行动页未同步修订FAQ。 三项许可均为窄授权，不等于解除对Petróleos de Venezuela, S.A.（PdVSA）或委内瑞拉政府的全面冻结。GL