BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年3月2日 商务部新闻发言人就英制裁中国企业答记者问 问：2月24日，英国外交部宣布新一轮涉俄制裁，涉及多家中国企业。请问中方对此有何评论？ 答：英方已多次以涉俄为由，对中国企业采取列单措施。英方做法是没有国际法依据，也未经联合国授权的单边制裁，中方对此强烈不满并坚决反对。在乌克兰危机问题上，中方一贯依法依规严格管控军民两用物项出口，中俄企业正常交往合作不应受到干扰和影响。中方敦促英方从维护中英关系发展良好势头出发，立即纠正错误做法，撤销对有关中国实体的制裁。中方将采取必要措施，坚决维护中国企业的正当合法权益。 https://www.mofcom.gov.cn/xwfb/xwfyrth/art/2026/art_dd6f9b84f5584155b22eb78ad9d429d3.html

2026年2月25日 美国财政部于2026年2月25日通过外国资产控制办公室（OFAC）对伊朗“影子舰队”及支持其弹道导弹和先进常规武器（ACW）生产网络实施制裁，涉及超过30个个人、实体和船只。此行动旨在阻断伊朗通过非法石油出口获得的收入，这些收入被用于资助国内镇压、恐怖代理人和武器发展项目，是美国对伊朗持续最大压力政策的最新举措。 在制裁名单中，多艘长期运输伊朗石油产品的船只及其所有者被指定制裁，包括巴拿马旗HOOT（IMO 9267962，由Poros Maritime Ventures S.A.拥有）、巴巴多斯旗OCEAN KOI（由Ocean Kudos Shipping Co Ltd拥有）、NORTH STAR（由Mistral Fleet Co Ltd拥有）、科摩罗旗FELICITA（由Vast Marine Inc拥有）、伊朗旗ATEELA 1和ATEELA 2（由Behengam Tadbir Qeshm Shipping and Maritime Services Company拥有）以及NIBA、LUMA、REMIZ、DAN

2026年2月25日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年2月25日发布执法公告，一名美国自然人（U.S. Person-1）同意支付377.7万美元，以和解其涉嫌违反《叙利亚制裁条例》（Syrian Sanctions Regulations, SySR）的20项违规行为。这些违规发生在2018年1月至2021年12月期间，当时美国对叙利亚实施全面制裁，禁止美国人员向叙利亚提供服务。 该美国个人为入籍公民，曾在四家叙利亚房地产公司担任高级执行职务和董事会成员。这些公司为与多家阿联酋企业合资的实体，主要开发叙利亚豪华房地产项目，包括大型规划社区、室内外设施及商业中心，历史资产价值超过15亿美元。他通过审查和签署财务报表、批准运营及员工开支、监督费用收取、管理人员招聘晋升以及参与董事会会议等方式提供了被禁止的管理服务。 尽管美国于2025年7月1日解除对叙利亚的制裁并废除凯撒法案，但OFAC强调，和解金额反映违规未自愿披露且性质严重的事实。该案件提醒所有美国人员包括海外居民均有遵守制裁义务，即使相关政策后来发生变化，历史行为仍需承担

2026年2月25日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年2月25日发布新的常见问题解答（FAQ 1238），针对“OFAC是否会批准委内瑞拉原产石油转售至古巴”作出澄清。OFAC表示，根据美国支持古巴人民的政策，将对寻求授权委内瑞拉原产石油转售用于古巴的特定许可证申请实施有利许可政策。 要符合该有利许可政策，相关交易需与委内瑞拉通用许可证（Venezuela General License 46A）的条款和条件保持一致，但申请人无需拥有美国实体，且GL 46A中对古巴的特定限制将不适用。此政策旨在支持古巴人民及私营部门，包括商业用途和人道主义用途的交易。 OFAC明确排除涉及古巴军事、情报部门、其他政府机构或美国国务院《古巴限制名单》（Cuba Restricted List）上实体的交易。该FAQ还指出，美国商务部主要负责美国原产石油出口至古巴的监管，而委内瑞拉原产石油转售由OFAC管辖。 https://ofac.treasury.gov/faqs/1238

2026年2月20日 中国领先的无人机制造商DJI及其关联公司于2026年2月20日向美国第九巡回上诉法院递交请愿书，对美国联邦通信委员会（FCC）将其产品列入“Covered List”的决定提出法律挑战。 该请愿针对FCC于2025年12月22日发布的裁决，该裁决将国外生产的无人航空系统（UAS）以及关键组件添加到FCC的覆盖名单中。此名单上的设备被视为对美国国家安全构成不可接受的风险，从而无法在美国获得设备授权、营销或进口。DJI表示，此决定不仅影响新产品，还被用于限制现有产品的进口。 DJI在文件中称，FCC超越了其法定权限，未遵循法定程序，并且违反了美国宪法第五修正案的正当程序要求。该公司指出，FCC未能提供任何具体证据证明其产品存在国家安全威胁，尽管DJI此前多次要求进行独立安全审查。DJI寻求法院撤销FCC的相关裁决。 https://www.documentcloud.org/documents/27359395-dji-vs-fcc/

2026年2月24日 美国国务院和财政部于2026年2月24日联合宣布，对一家俄罗斯零日漏洞经纪公司及其关联方实施制裁，指控其收购并出售窃取自美国的零日漏洞。这是《保护美国知识产权法》（PAIPA）首次用于此类制裁行动。 俄罗斯国民Sergey Sergeyevich Zelenyuk通过其公司Matrix LLC（经营名称为Operation Zero）从澳大利亚国民Peter Williams处获取了八个零日漏洞。这些漏洞由一家美国国防承包商开发，专供美国政府和选定盟友使用，Peter Williams在2022年至2025年间窃取并以130万美元加密货币出售给Operation Zero。 财政部OFAC指定了Sergey Sergeyevich Zelenyuk、Matrix LLC（Operation Zero）、Special Technology Services LLC FZ (STS)以及关联的Marina Evgenyevna Vasanovich、Azizjon Makhmudovich Mamashoyev、Oleg Vy

2026年2月24日 英国政府于2026年2月24日宣布，在俄罗斯全面入侵乌克兰四周年之际，推出自2022年初以来最大规模的对俄制裁一揽子方案，共新增近300项制裁措施，旨在切断克里姆林宫的战争融资、军事补给和关键石油收入来源。国际制裁已累计剥夺俄罗斯超过4500亿美元资金，相当于两年战争经费，俄罗斯石油收入已降至2020年以来最低水平，经济陷入停滞并被迫提高普通民众税负。 本次制裁重点针对能源、军事和金融领域，包括对PJSC Transneft管道公司的指定（该公司运输俄罗斯80%以上石油）、“2Rivers”石油网络175家公司及影子舰队48艘油轮、液化天然气（LNG）行业6个目标（含Portovaya和Vysotsk终端）、49家实体和个人参与俄罗斯无人机及武器供应链、3家民用核能公司及2名个人，以及9家处理跨境支付的关键俄罗斯银行。目前英国已在俄罗斯制裁制度下对超过3000个个人、企业和船舶实施制裁。 英国外交大臣Yvette Cooper正在基辅访问并宣布新援助，包括3000万英镑用于加强乌克兰能源韧性和恢复（其中2500万英镑用于基础

2026年2月19日 欧盟理事会于2026年2月19日正式决定，将伊朗的伊斯兰革命卫队Islamic Revolutionary Guard Corps (IRGC) 列入欧盟恐怖主义名单。此前外交事务理事会已在1月29日达成政治协议，此次正式列入标志着欧盟对伊朗核心军事力量采取强硬反恐措施，是欧盟恐怖主义制裁制度的重要扩展。 根据决定，Islamic Revolutionary Guard Corps (IRGC) 将受欧盟反恐制裁制度约束，包括冻结其在所有欧盟成员国境内的资金和其他金融资产或经济资源，同时禁止欧盟任何个人、企业或运营商向该组织提供资金或经济资源支持。目前欧盟恐怖主义名单上共有13名个人和23个团体及实体受到此类限制措施。 此项行动依据Common Position 2001/931/CFSP实施，与联合国安理会针对基地组织和ISIL的制裁制度相互独立。欧盟已通过Council Decision (CFSP) 2026/421和Council Implementing Regulation (EU) 2026/420正式生效，该

2026年2月18日 美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control，简称OFAC）于2026年2月18日发布《委内瑞拉制裁条例》（Venezuela Sanctions Regulations，31 CFR part 591）项下的General License No. 50A。该通用许可证授权BP PLC、Chevron Corporation、Eni S.p.A.、Établissements Maurel & Prom SA、Repsol S.A.以及Shell PLC等指定实体及其子公司，在委内瑞拉开展石油和天然气部门运营相关的交易，即使涉及委内瑞拉政府、Petróleos de Venezuela, S.A.（PdVSA）或PdVSA控制实体。 该许可证要求所有授权交易必须符合严格条件，包括合同受美国法律管辖、争议解决发生在美国境内、除当地税费外的付款需存入根据Executive Order 14373指定的Foreign Government Deposit Funds账户，并明确禁止

2026年2月20日 美国总统特朗普于2026年2月20日签署题为《Ending Certain Tariff Actions》的行政命令，宣布终止此前根据《国际紧急经济权力法》（IEEPA）在多项行政命令中对进口商品征收的额外从价关税。该行动回应近期最高法院相关裁决，旨在调整使用IEEPA作为关税法律依据的政策，同时明确维持此前宣布的国家紧急状态继续有效，其他非关税措施不受影响。 此次终止的具体关税措施包括以下行政命令中的IEEPA部分：第14193号（北部边境非法毒品）、第14194号（南部边境）、第14195号（中国合成阿片类药物供应链）、第14245号（针对进口委内瑞拉石油的国家）、第14257号（互惠关税以应对贸易逆差）、第14323号（巴西）、第14329号（俄罗斯）、第14380号（古巴）以及第14382号（伊朗）。上述额外关税将不再生效，并要求相关部门尽快停止征收。 行政令指示商务部长、国土安全部长和美国贸易代表负责实施，授权通过联邦公报通知修改《协调关税表》。本命令仅限于IEEPA项下的额外从价关税，不影响第232条或第301条

2026年2月17日 美国国防部于2026年2月17日在联邦公报发布通知，根据《威廉·M·（麦克）·桑伯里国防授权法案》2021财年第1260H节，副国防部长确定一批中国实体符合“中国军事公司”（Chinese military companies）指定标准。该指定旨在应对中国军民融合战略，每年更新直至2030年。 本次更新指定完整名单如下：360 Security Technology, Inc. (Qihoo 360), Aerospace CH UAV Co., Ltd. (CH UAV), Aerosun Corporation (Aerosun), Alibaba Group Holding Limited (Alibaba), Autel Intelligent Technology Corp., Ltd. (Autel Technology), Autel Robotics Co., Ltd. (Autel Robotics), Aviation Industry Corporation of China, Ltd. (AVIC)

2026年2月13日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年2月13日同时发布了第49号和第50号一般许可，旨在授权与委内瑞拉石油和天然气领域相关的特定交易活动，从而在维持整体制裁框架的前提下，为相关企业和投资提供有限便利。这两项许可均基于委内瑞拉制裁条例（31 CFR part 591），重点针对政府、Petróleos de Venezuela, S.A.（PdVSA）及其控股实体。 第49号一般许可授权谈判和签订针对委内瑞拉石油或天然气领域新投资的附带合同（contingent contracts），前提是合同履行需明确取决于OFAC的单独授权。该许可涵盖新油气勘探、开发、生产活动、现有业务扩展以及组建新合资企业等前期步骤，包括开展商业、法律、技术、安全和环境尽职调查，但明确禁止涉及俄罗斯、伊朗、朝鲜、古巴和中国等国家的人员或实体参与。 第50号一般许可则专门授权与特定实体在委内瑞拉石油天然气领域的运营交易，这些实体包括BP PLC、Chevron Corporation、Eni S.p.A.、Repsol S.A.以及She

2026年2月12日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）2月12日宣布，IMG Academy, LLC已同意支付172万美元，以和解其在《外国毒品头目指定法》（Foreign Narcotics Kingpin Designation Act）下的89起明显违反行为。 这些违规发生在2018年至2023年间，IMG Academy, LLC与两名被OFAC指定为“特别指定国民”（SDN）的个人签订了学费入学协议（TEA），并处理了相关支付。这些SDN与墨西哥毒品贩运组织（DTO）有直接关联，其子女分别在IMG Academy的寄宿项目就读，涉及总计数十万美元的学费、住宿及杂费。 OFAC表示，IMG Academy, LLC未能对交易对手进行充分筛选，尽管对方姓名已匹配SDN名单，此举让被制裁人士得以通过美国金融系统受益。该和解考虑了违规的非严重性质、学校后续的合作与整改措施，并提醒教育机构需加强制裁合规程序。 https://ofac.treasury.gov/media/935006/download?inline

2026年2月9日 英国财政部下属的Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI) 于2026年2月9日发布更新版《Financial sanctions enforcement and monetary penalties guidance》，详细阐述OFSI执行金融制裁的权力、程序以及对违规行为的民事货币罚款机制。该指导适用于英国所有金融制裁法规下的违规行为，强调民事罚款作为刑事起诉的替代措施，最高罚款可达100万英镑或违规资金/经济资源价值的50%（以较高者为准）。 本次更新采纳了2025年7月至10月公众咨询反馈，主要变化包括引入Early Account Scheme (EAS)，允许符合条件的企业在调查早期提交完整事实陈述并获得最高20%罚款折扣；案件严重性评估改为四级模型（Level 1-4），新增“制裁制度战略优先级”因素，并优化自愿披露与合作折扣（最高30%）、Settlement Scheme折扣（20%）等机制；同时新增针对信息报告、许可条件违规的固定罚款（£5,000

2026年2月5日 欧盟委员会主席冯德莱恩（President von der Leyen）在声明中指出，俄罗斯对乌克兰的侵略战争即将达到1500天。尽管俄罗斯军队推进缓慢，仅占领乌克兰领土的0.8%，但其伤亡率极高，并针对民用基础设施进行战争罪行，包括在寒冷天气下破坏能源设施和供暖系统。随着阿布扎比和平谈判进行中，欧盟认为必须通过制裁施压俄罗斯，以促使其真诚谈判。这是欧盟自战争开始以来的第20包制裁，涵盖能源、金融服务和贸易领域。 在能源方面，新制裁引入对俄罗斯原油的全面海上服务禁令，以进一步削减其能源收入，并与G7伙伴协调实施。同时，将43艘船只列入影子舰队名单，总数达640艘，并限制俄罗斯获取用于影子舰队的油轮，以及对液化天然气油轮和破冰船的维护服务禁令。这补充了第19包的液化天然气进口禁令和RepowerEU Regulation。在金融领域，新增20家俄罗斯区域银行，并针对加密货币、相关交易公司和平台采取措施，以关闭规避途径，还针对第三方国家涉非法贸易的银行。在贸易方面，新出口禁令涉及橡胶、拖拉机和网络安全服务等价值超过3.6亿欧元的货

2026年2月6日 美国总统特朗普签署行政命令，宣布继续执行Executive Order 12957中针对伊朗政府的国家紧急状态，并扩展多项后续命令，如Executive Order 13846，以应对伊朗对美国国家安全、外交政策和经济的威胁。该命令授权对直接或间接从伊朗购买、进口或获取货物或服务的外国国家的产品征收额外从价关税（如25%），旨在通过关税施压伊朗政权，阻止其核能力发展、支持恐怖主义和地区动荡。 命令规定，商务部长在咨询国务院后确定外国国家是否从伊朗获取货物或服务，随后国务院与相关部门评估并推荐关税水平，由总统决定实施。命令还授权总统根据情况修改，包括外国国家报复或伊朗采取重大步骤缓解威胁时。商务部将持续监控相关活动，并授权国务院、商务部和美国贸易代表采取必要措施实施，包括发布规则和联邦公报通知。 事实表强调特朗普对伊朗的强硬立场，包括退出伊朗核协议、指定Islamic Revolutionary Guard Corps (IRGC)为外国恐怖组织，并授权Operation Midnight Hammer摧毁伊朗核设施。特朗普部署

2026年2月6日 美国总统特朗普签署行政命令，修改关税以应对俄罗斯政府对美国国家安全和外交政策的威胁。该命令引用Executive Order 14066和Executive Order 14329，背景为俄罗斯对乌克兰的行动导致的国家紧急状态。命令指出，印度已承诺停止直接或间接进口俄罗斯石油，并转向购买美国能源产品，同时加强与美国的国防合作，因此决定取消对印度产品的额外关税。 自2026年2月7日起，印度进口产品不再受25%额外从价税率影响，包括终止Harmonized Tariff Schedule的相关条款。U.S. Customs and Border Protection将处理相关退税。命令授权国务院等部门实施该命令，并通过Federal Register发布必要修改。 商务部将与国务院等协调监控印度是否恢复进口俄罗斯石油。若发现违规，相关部门将推荐总统采取进一步行动，包括重新施加25%关税。该命令不影响现有部门权限，并强调其不创建任何可强制执行的权利。 去年8月，特朗普将印度进口商品关税加倍至50%，以迫使印度停止购买俄罗斯石油。近

2026年2月6日 美国国务院宣布对15个实体、2名个人和14艘影子舰队船只实施制裁，这些目标与伊朗石油、石油产品和石化产品的非法贸易有关。这些贸易产生的收入被伊朗政权用于开展恶意活动，包括资助恐怖活动和代理人，而不是投资于本国民生和基础设施。美国将继续通过最大压力运动打击伊朗的非法石油和石化出口，以追究伊朗政权及其伙伴的责任。 根据Executive Order (E.O.) 13846，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）将这些目标添加到Specially Designated Nationals List（SDN List）。被制裁的个人包括Mehmet Ozsuren（土耳其籍）和Akash Anant Shinde（印度籍）。实体包括All Win Shipping Management Limited（香港）、Amon Kimya Ve Makina Sanayi Ve Ticaret Limited Sirketi（土耳其）等多家公司，分布在中国、土耳其、阿联酋、印度等国。这些措施旨在阻断伊朗通过影子舰队规避制裁的渠道。 被制裁

发布日期：2026年2月6日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）发布了General License 46（GL 46）相关常见问题解答，旨在澄清对委内瑞拉石油交易的授权范围。GL 46允许established U.S. entity从事委内瑞拉原产石油的购买、出口、再出口、销售、再销售、供应、储存、营销、交付或运输等活动，包括相关附属服务，如物流、保险和融资。这些活动必须符合商业合理条款，且不涉及某些受限国家或实体。解答强调，一旦交易完成且blocked entity的利益完全消灭，下游购买者可自由交易该石油。 GL 46定义“established U.S. entity”为2025年1月29日前在美国或其管辖区内成立的实体，并要求与Government of Venezuela (GOV)、Petróleos de Venezuela, S.A. (PdVSA)或其多数控股子公司（PdVSA Entities）的合同包括争议解决机制，但不适用于间接方。解答解释“commercially reasonable terms”为符合市场标

2026年1月29日，星期四 俄罗斯卢克石油股份公司（PJSC "LUKOIL"，以下简称“公司”）发声明表示，已与美国投资公司凯雷集团签署协议，出售其全资子公司卢克石油国际有限公司（LUKOIL International GmbH ，该公司持有卢克石油集团的国际资产）。此次交易不包括位于哈萨克斯坦的资产，这些资产仍归卢克石油集团所有，并将继续在相关许可下运营。 签署的协议并非公司独有，且须满足一些先决条件，例如获得必要的监管批准，包括获得美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 对与凯雷集团交易的许可。 公司也继续与其他潜在买家进行谈判。 由于一些国家对该公司及其子公司采取了限制性措施，LUKOIL International GmbH 正在出售。 https://www.lukoil.com/PressCenter/Pressreleases/Pressrelease/lukoil-agrees-with-carlyle-on-sale-of