BORING COMPLIANCE
无聊合规

2025年11月21日 荷兰达门船厂（Damen Shipyards Group, Damen） 自 2006 年至 2016 年间因涉嫌伪造文件而受到荷兰公诉机关长达八年的调查，该调查涉及多个项目，而同期 Damen 全球执行了约 1500 个复杂船舶建造项目。昨日一篇荷兰报纸文章报道了将于 11 月 24 日举行的初步听证会，Damen 对调查持续时间长表示失望，并预计将面临漫长的法律斗争，但公司对诉讼结果充满信心，认为这将提供机会证明公诉机关的怀疑毫无根据。Damen 强调，一旦实质性听证开始，将在法庭上全力辩护，而非通过媒体。 Damen 致力于运用其专业知识进一步加强荷兰海上制造行业，从而提升荷兰的国防和经济韧性。公司设有健全的合规程序，由专业团队仔细审查代理商和客户提出的每一份合同，该合规计划获得外部认可，并根据国际最高标准（ISO）认证诚信和反腐败。 此外，11 月 24 日还将就 2022 年上半年向俄罗斯交付几台起重机的单独法律纠纷举行初步听证会，此案与前述调查完全无关，Damen 同样选择仅在法庭上进行辩护，而不在媒体上回应。

2025年10月28日 2024年6月，瑞典成立了制裁协调理事会，由Ekobrottsmyndigheten、Finansinspektionen、Inspektionen för strategiska produkter (ISP)、Kommerskollegium、Polismyndigheten、Skatteverket、Säkerhetspolisen、Tullverket和Åklagarmyndigheten等机构代表组成。该报告聚焦欧盟对俄罗斯的制裁遵守情况，旨在传播国际制裁知识，并揭示企业和个人有意或无意规避制裁的方式。自2022年2月俄罗斯全面入侵乌克兰以来，瑞典对俄罗斯的直接出口大幅减少，但通过第三方国家进行的间接出口可能违反欧盟贸易制裁，涉嫌犯罪，尽管具体嫌疑有限，暗数较大。新立法（lag 2025:327）于2025年6月10日生效，基于EU Directive 2024/1226，增强当局执法权限。 报告概述了欧盟对俄罗斯的制裁框架，主要包括Council Regulations 833/2014（部门限制措施，涵盖金融

2025年11月24日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）对一名个人（“U.S. Person-1”）处以4677552美元罚款，该罚款源于违反对俄罗斯的制裁以及未能遵守OFAC传票。此行动是法定最高罚款，强调所有美国人包括房地产领域的个人投资者有义务遵守OFAC的制裁规定和命令。这源于OFAC主动识别和防止处理受制裁个人被封锁财产的努力。 财政部恐怖主义和金融情报副部长John K. Hurley表示，在特朗普总统领导下，美国已对俄罗斯实施强有力的制裁。今天这一行动明确表明，财政部将继续积极调查并追究违反美国制裁者的责任。 2023年4月至2024年3月间，U.S. Person-1通过佐治亚州亚特兰大房地产投资公司King Holdings LLC，擅自抵押、翻新并出售属于受OFAC俄罗斯制裁封锁个人的住宅房地产财产。该出售被U.S. Person-1隐瞒于OFAC，并违反了停手止令条款。2022年3月，根据行政命令14024“Blocking Property With Respect To Specified Harmful For

2025年11月21日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）今日宣布对一个为伊朗武装部队提供资金的石油销售网络实施新一轮制裁。该网络通过多家幌子公司和影子船队协助伊朗出售原油，用以补充伊朗军队预算并重建在与以色列“12日战争”中受损的力量。美国财政部长Scott Bessent表示，此举旨在切断伊朗政权用于发展核武器及资助恐怖主义代理人的资金来源。 本次行动针对直接协助伊朗武装力量总参谋部旗下Sepehr Energy Jahan Nama Pars Company（Sepehr Energy）销售石油的多家实体，包括阿联酋的Luan Bird Shipping Service L.L.C、Mars Investment L.L.C，印度RN Ship Management Private Limited，德国BPT Berlin Petroleum Trading GmbH以及阿联酋Shandong Independent Energy Trading DMCC等公司。同时新增6艘影子船队油轮至制裁名单，其中包括KALLISTA、PIONE

2025年11月18日 美国-中国经济与安全审查委员会（USCC）于2025年11月18日向国会提交《2025年度报告》，这是委员会第23份年度报告，全面评估美中经济、贸易、安全与外交关系。 报告向国会提出28项建议，其中10项标记为最优先，包括建议整合商务部BIS、财政部OFAC与情报界，提升出口管制与制裁执行力，并建议有条件性保留香港美元清算地位，若继续助长制裁规避则实施二级制裁，具体为： 1.将香港继续作为美国官方离岸美元（USD）清算中心的状态，取决于其遵守美国制裁，包括通过向美国当局提供对通过香港美元清算所自动转账系统（USD CHATS）进行的交易的全面可见性； 2.指示美国财政部评估香港通过 USD CHATS 进行的交易在多大程度上促成了制裁逃避或出口管制，并确定用清算所银行间支付系统（CHIPS）取代它的可行性； 3.授权对中国和中国香港金融机构因协助制裁和出口管制违规行为实施次级制裁； 4.指示美国商务部工业和安全局（BIS）要求对向中国或香港销售任何通用高优先级清单（CHPL）项目进行加强尽职调查； 5.为 BIS...

2025年11月12日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）今日宣布，对32名个人和实体实施制裁，这些个人和实体分布在伊朗、阿拉伯联合酋长国（阿联酋）、土耳其、中国、香港、印度、德国和乌克兰，涉嫌运营多个采购网络，支持伊朗的弹道导弹和无人驾驶飞行器（UAV）生产。 美国财政部负责恐怖主义和金融情报的副部长约翰·K·赫尔利表示：“伊朗在全球范围内利用金融系统洗钱、采购核武器和常规武器程序的组件，并支持其恐怖主义代理人。在特朗普总统的指示下，我们正在对伊朗施加最大压力，以结束其核威胁。美国还期望国际社会全面执行联合国对伊朗的快速恢复制裁，以切断其进入全球金融系统的途径。” 这些网络对中东地区美国及其盟国的人员构成威胁，并威胁红海的商业航运。随着伊朗试图重建在“12天战争”中被摧毁的扩散敏感能力，OFAC正在采取行动，破坏关键组件的采购，例如导弹推进剂前体，并防止那些协助伊朗的人访问美国金融系统。此次行动是财政部支持2025年9月27日重新实施联合国对伊朗制裁的第二轮非扩散制裁，这是伊朗持续违反国际承诺的直接结果。 此次行动根据国家安全总统备忘录2

2025年11月10日 美国国务院、商务部和财政部外国资产管制办公室发布了一份发布《三部门意见—为叙利亚提供制裁与出口管制宽免》（ Tri-Seal Advisory: Sanctions and Export Controls Relief for Syria ）。 2025年5月13日，特朗普总统宣布解除对叙利亚的制裁，为该国带来和平与繁荣的机会。6月，总统签署《第14312号行政命令》（E.O. 14312），正式撤销美国对叙利亚的制裁，并指示相关部门采取额外措施，鼓励美国私营部门及国际伙伴重新参与叙利亚事务。这些措施旨在支持叙利亚重建经济、促进全体公民（包括少数民族和宗教群体）的繁荣，并打击恐怖主义。 允许的商业活动 全面制裁已取消 ：美国不再对叙利亚实施全面制裁。 《凯撒法案》部分暂停 ：除涉及俄罗斯和伊朗的交易外，《凯撒法案》（Caesar Act）制裁已暂停。 出口宽松 ：大多数民用美国原产商品、软件和技术可无需许可出口至叙利亚或在叙利亚内部转移。 保留的限制 针对“最恶劣行为者” ：制裁继续针对巴沙尔·阿萨德（Bashar...

中华人民共和国商务部令二〇二五年第7号 关于暂停对韩华海洋株式会社5家美国相关子公司实施反制措施一年的决定 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部令2025年第7号 【发文日期】2025年11月10日 中华人民共和国商务部令 二〇二五年 第7号 鉴于美国自2025年11月10日起暂停实施其对中国海事、物流和造船业301调查措施一年，现公布《关于暂停对韩华海洋株式会社5家美国相关子公司实施反制措施一年的决定》，自2025年11月10日起施行。 部长 王文涛 2025年11月10日 关于暂停对韩华海洋株式会社5家美国相关 子公司实施反制措施一年的决定 美东时间2025年11月9日，美国宣布自11月10日起暂停实施其对中国海事、物流和造船业301调查措施一年。鉴此，根据《中华人民共和国反外国制裁法》《实施〈中华人民共和国反外国制裁法〉的规定》等法律法规，中方决定自北京时间2025年11月10日起，暂停商务部令二〇二五年第6号（《关于对韩华海洋株式会社5家美国相关子公司采取反制措施的决定》）相关措施一年。 https://www.mofcom

2025年11月5日

10月中下旬的最近制裁措施，美国、欧盟、英国针对俄罗斯能源领域（尤其是石油）实施重要制裁措施，旨在切断俄罗斯的资金来源。以下是美国、欧盟和英国的相关制裁概要：

2025年10月30日 商务部新闻发言人就中美吉隆坡经贸磋商联合安排答记者问 问：据了解，中美双方在吉隆坡经贸磋商就解决各自关切的经贸问题达成联合安排。请问商务部能否介绍吉隆坡经贸磋商共识更多情况？ 答：中美两国元首刚刚在韩国釜山举行会晤，深入讨论了中美经贸关系等议题，同意加强经贸等领域合作。中方愿与美方一道，共同维护好、落实好两国元首会晤重要共识。 中美经贸团队通过吉隆坡磋商，达成的成果共识主要有以下几方面： 一、美方将取消针对中国商品（包括香港特别行政区和澳门特别行政区商品）加征的10%所谓“芬太尼关税”，对中国商品（包括香港特别行政区和澳门特别行政区商品）加征的24%对等关税将继续暂停一年。中方将相应调整针对美方上述关税的反制措施。双方同意继续延长部分关税排除措施。 二、美方将暂停实施其9月29日公布的出口管制50%穿透性规则一年。中方将暂停实施10月9日公布的相关出口管制等措施一年，并将研究细化具体方案。 三、美方将暂停实施其对华海事、物流和造船业301调查措施一年。美方暂停实施相关措施后，中方也将相应暂停实施针对美方的反制措施一年。..

2025年10月29日 2025年1月10日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）根据第14071号行政命令（E.O. 14071）发布《石油服务确定书》（The Determination Pursuant to Sections 1(a)(ii), 1(b), and 5 of E.O. 14071, Prohibition on Petroleum Services），禁止美国或美国人士向俄罗斯联邦境内任何人出口、再出口、销售或供应石油服务。该禁令于2025年2月27日凌晨12:01（美国东部标准时间）生效，旨在配合G7削减俄罗斯能源收入的努力。（日期更新：2025年10月29日；原文发布日期：2025年1月10日） 石油服务定义及一般许可豁免 OFAC预计将发布法规，将“石油服务”定义为与石油（包括原油及石油产品）的勘探、钻探、完井、生产、炼化、加工、储存、维护、运输、购买、收购、测试、检验、转让、销售、贸易、分销或营销相关的服务，以及有助于俄罗斯发展国内石油资源或维持/扩大其国内生产和炼化能力的活动，包括油田生产中的天然气副产品服务

2025年10月27日 英国政府回复国会议员，关于英保险公司是否为运输俄罗斯化石燃料产品的石油或天然气油轮提供保险： 如果运输俄罗斯产石油或石油产品的船舶价格低于相关价格上限，且保险公司遵守《石油价格上限通用许可证》的各项规定，则英国保险公司可以向这些船舶提供保险服务。 有关《海事服务禁令》和《石油价格上限通用许可证》的更多信息，请访问：https: // www.gov.uk/government/publications/russian-oil-services-ban 2023年1月，英国禁止所有俄罗斯液化天然气进口，并禁止提供任何促成该进口的服务，例如保险。英国保险公司获准为在俄罗斯与第三国之间运输俄罗斯天然气的船舶提供保险。英国政府知悉目前有英国保险公司参与此项贸易。 这些措施限制了俄罗斯提供资金；制裁使俄罗斯损失了 4500 亿美元的收入，这大约相当于俄罗斯目前四年的军费开支。 https://questions-statements.parliament.uk/written-questions/detail/2025-10-15/

2025年10月23日

2025年10月23日 欧盟理事会于2025年10月23日通过了第19轮对俄罗斯的制裁包，该包包括69个新的个人名单和多项经济限制措施，针对俄罗斯非法入侵乌克兰的关键部门，如能源、金融和军工复合体。该制裁包还加强了对俄罗斯外交官在欧盟境内移动的控制，并针对那些乌克兰儿童的人员采取进一步措施。此外，该制裁包对白俄罗斯施加了进一步限制，以限制其对俄罗斯的支持。这一轮制裁是对俄罗斯日益升级的回应，特别是最近针对民用基础设施的军事行动，包括能源、水和卫生设施。欧盟外交与安全政策高级代表Kaja Kallas表示：“我们刚刚通过了第19轮制裁。它针对俄罗斯能源、银行、加密交易所以及中国等实体。欧盟还正在规范俄罗斯外交官的移动，以对抗破坏稳定的企图。普京越来越难以为他的战争融资。我们拒绝给俄罗斯的每一欧元，都是它无法用于战争的一欧元。第19轮制裁不会是最后一轮。” 在能源领域 ， 该包引入了对俄罗斯液化天然气（LNG）进口的禁令 ，从2027年1月起适用于长期合同，对于短期合同则在六个月内生效，并收紧了对两大俄罗斯国有石油生产商Rosneft和Gazprom

2025年10月22日 据报，欧盟轮值主席国丹麦周三表示，欧盟国家批准了第19项针对俄罗的制裁措施。 制裁措施可能包括： 液化天然气（LNG）进口禁令： 禁止从俄罗斯进口液化天然气。 分阶段实施：短期合同在6个月后终止；长期合同从2027年1月1日起终止。 比欧盟委员会提出的结束对俄罗斯化石燃料依赖路线图提前一年全面生效。 旅行限制： 对俄罗斯外交官新增旅行限制。 船舶列入黑名单： 将莫斯科“影子舰队”中的117艘额外船舶（主要是油轮）列入黑名单。 使总列入船舶数量达到558艘。 实体和部门制裁： 针对哈萨克斯坦和白俄罗斯的银行实施制裁。 针对与中国石油行业相关的4个实体，包括两家炼油厂、一家贸易公司，以及一家协助规避石油和其他部门制裁的实体。 中国实体的名称将在周四正式通过后公布。 https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/statement_25_2138

2025年10月22日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布对俄罗斯实施进一步制裁，原因是俄罗斯在结束乌克兰战争的和平进程中缺乏认真承诺。此举加大了对俄罗斯能源行业的压力，削弱经济能力。 财政部长斯科特·贝森特（Scott Bessent）表示：“财政部正在制裁俄罗斯两家最大石油公司——它们为克里姆林宫提供资金。如有必要，财政部准备采取进一步行动，以支持特朗普总统结束又一场战争的努力。我们鼓励盟友加入并遵守这些制裁。” 今日行动针对俄罗斯两家最大石油公司： Open Joint Stock Company Rosneft Oil Company (Rosneft)  和 LukoilOAO (Lukoil) ，现已被列入制裁名单。Rosneft 是一家垂直整合的能源公司，专注于石油、天然气和石油产品的勘探、开采、生产、精炼、运输和销售。Lukoil 在俄罗斯及国际上从事石油和天然气的勘探、生产、精炼、营销和分销。 Rosneft 和 Lukoil 根据第14024号行政命令（E.O. 14024）被制裁，因其在俄罗斯联邦经济能源领域运营或

2025年10月18日 伊朗外交部发表声明拒绝接受联合国重新实施制裁，称其非法且不合理，并表示制裁不会对伊朗或其他联合国成员国产生任何承诺。德黑兰方面指责美国和欧洲三国滥用《联合全面行动计划》，且行事不诚信。 伊朗外交部长Abbas Araghchi在最近的声明中强调，没有任何有效的法律行动来恢复已终止的联合国决议。伊朗坚决拒绝任何所谓的恢复或重新实施这些决议的尝试，并指出这些行动缺乏合法基础。Araghchi表示，伊朗或其他联合国成员国都不受这些已取消决议的约束，这反映了伊朗在核问题上的坚定立场。 伊朗重申，尽管美国等国未能履行承诺，但伊朗一直遵守核协议的核实要求。外交部发言人表示，任何试图复活旧决议的举动都是无效的，并呼吁联合国成员国拒绝此类非法主张。该声明旨在维护伊朗的权益，并推动公平的国际核谈判。 有关制裁涉及联合国安理会Resolution 2231，该决议支持2015年伊朗核协议（JCPOA），但已于近期到期。 https://en.mfa.ir/portal/newsview/776708

2025年10月9日

2025年10月15日