BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年5月29日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）今日宣布采取行动，打击由伊朗人Ali Majd Sepehr领导的采购网络，该网络通过其公司Sorena Hushmand Samaneh Company（Sorena）冒充美国小型企业，欺诈数十家美国信息技术公司、经销商和供应商，骗取数百万美元，用于向伊朗国防部和武装部队后勤部（MODAFL）及其控制实体Sairan Information Exchange Space Security Industries Company（SAAFTA）采购受限货物，包括网络安全和加密软件硬件、光谱分析仪以及非线性节点探测器等。该行动是“经济愤怒”（Economic Fury）运动的一部分，旨在对伊朗实施最大压力，切断其获取军事物资的渠道。 被制裁网络涉及多名关键人物和实体，包括使用迪拜前台公司Green Light Computer Co LLC和Al Kawther Neon LLC接收并转运美国货物的伊朗国民Mohammadali Mansour Darehshiri，以及利用美国金融账户支

2026年5月28日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年5月28日更新特别指定国民（SDN）名单，实施多项伊朗相关指定，并发布俄罗斯相关通用许可证及修订常见问题解答。此次伊朗相关行动主要针对支持伊朗活动的实体及个人，依据第13846号行政命令（E.O. 13846）第5(a)(iv)节进行财产冻结，部分实体还面临第13224号行政命令（经修订）的二级制裁风险，涉及与SEPEHR ENERGY JAHAN NAMA PARS COMPANY的关联。OFAC同时就Lukoil International GmbH出售相关交易发布俄罗斯通用许可证，并更新相关FAQ。 行动重点包括对多家从事航运、贸易及能源相关业务的公司实施制裁，这些公司被指协助伊朗规避制裁或支持指定实体。OFAC强调，此类指定旨在切断伊朗的金融和物流网络，维护国际制裁效力。被指定实体需遵守严格的合规要求，美国金融机构及全球相关方需加强尽职调查以避免违规。 此次行动涉及的中国内地及香港相关主体（概括列出）主要为香港注册的航运和贸易公司，以及少数中国内地实体，包括： AG

2026年5月23日 闻泰科技股份有限公司（*ST闻泰）于2026年5月23日发布重大诉讼公告，披露其及子公司Yuching Holding Limited已获东莞市中级人民法院受理对Nexperia Holding B.V.、Nexperia B.V.及Ruben Everard Gerard Lichtenberg、Achim Albert Kempe、Stefan Tilger、ITEC B.V.等被告的起诉。原告指控被告积极协助、执行或帮助执行荷兰经济事务和气候政策部部长令及阿姆斯特丹上诉法院企业法庭裁决等歧视性限制措施，违反《中华人民共和国反外国制裁法》，导致闻泰科技对Nexperia的控制权暂时受限。 诉讼请求包括确认被告行为构成侵权、立即停止相关行为、撤销荷兰企业法庭的调查及临时措施。若被告未能恢复原状，原告要求无条件将Nexperia B.V. 100%股权转让予闻泰科技，并转让Nexperia及ITEC B.V.持有的中国子公司股权，同时主张连带赔偿经济损失约80亿元人民币（最终金额待进一步明确）。该案源于荷兰对Nexperia

2026年5月19日 英国财政部金融制裁实施办公室（Office of Financial Sanctions Implementation，简称OFSI）于2026年4月30日对德意志银行伦敦分行（Deutsche Bank AG London Branch，简称DBLB）处以16.5万英镑货币罚款。该罚款依据《2017年治安与犯罪法》第146条（Policing and Crime Act 2017，PACA）作出，系DBLB违反《2019年俄罗斯（制裁）（欧盟退出）条例》（Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019）第12条规定所致。该条禁止向被指定人员拥有或控制的实体提供资金。OFSI强调，此案凸显金融机构必须维持与其制裁风险暴露程度相称的稳健筛查系统。 违规事件涉及2022年6月29日和7月27日两笔付款（Payment A和Payment B），总金额63.561875万英镑，支付对象为俄罗斯应用开发商及在线媒体流媒体平台Okko LLC。该公司由JSC New Opportunitie

2026年5月19日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）根据反恐行政命令（E.O. 13224，经修订）采取行动，制裁了与亲哈马斯船队相关的四名个人以及哈马斯结盟的穆斯林兄弟会网络关键成员。该船队由美国已指定实体Popular Conference for Palestinians Abroad（PCPA）组织，试图进入加沙支持哈马斯。哈马斯依靠国际伙伴网络扩大其政治影响、开展恐怖活动并破坏加沙和平努力。此次行动旨在切断哈马斯全球金融支持网络，同时为金融机构提供合规指引以防范风险。 被制裁个人包括西班牙籍PCPA总秘书处成员Saif Hashim Kamel Abukishek、约旦籍PCPA代理秘书长Hisham Abdallah Sulayman Abu Mahfuz，以及比利时籍Samidoun欧洲协调员Mohammed Khatib和西班牙籍Samidoun马德里协调员Jaldia Abubakra Aueda。Samidoun是Popular Front for the Liberation of Palestine（PFLP）的

2026年5月18日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年5月18日发布通用许可证134C（General License No. 134C），授权所有受俄罗斯有害外国活动制裁条例（31 CFR part 587）、乌克兰/俄罗斯相关制裁条例（31 CFR part 589）以及伊朗交易与制裁条例等多个制裁规定禁止的交易，直至2026年6月17日东部夏令时凌晨12:01。该许可证专门针对2026年4月17日东部夏令时凌晨12:01前装载于任何船只（包括被上述制裁阻断的船只）的俄罗斯联邦原产原油及石油产品的销售、交付或卸载相关交易，包括船舶安全停靠、船员健康安全维护、紧急维修、环境保护以及船舶管理、船员配备、燃料补给、引航、登记、保险等必要服务。 该通用许可证适用于由俄罗斯有害外国活动制裁条例或乌克兰/俄罗斯相关制裁条例下被制裁实体生产的原油及石油产品，旨在为指定截止日期前装载的货物提供合规路径。它取代并于2026年5月18日生效后全面替代先前于2026年4月17日发布并已于5月16日到期的通用许可证134B。许可证由OFAC主任B

2026年5月11日 英国外交、联邦和发展办公室（FCDO）于2026年5月11日更新《UK Sanctions List》，在俄罗斯制裁制度下新增85个指定对象。此次大规模指定行动是英国持续强化对俄罗斯经济和军事相关实体的制裁力度的重要举措，旨在进一步切断俄罗斯获取资金、技术和资源的渠道。该更新正值俄乌冲突持续背景下推出，标志着英国与盟友协调一致的制裁策略进入新阶段。对于全球金融机构、企业和合规专业人士而言，必须立即更新制裁筛查系统，以避免违反英国《制裁与反洗钱法》（Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018）而面临巨额罚款或刑事责任。 此次新增指定主要针对俄罗斯儿童遣返与洗脑行动、克里姆林宫信息战及宣传活动相关个人和实体，具体包括：个人 Yulia Sergeevna VELICHKO（RUS3516）、Nadezhda Nikolaevna BOLTENKO；实体 EUROVIEW（RUS3575）、GOVORIT（RUS3576）等，以及其他涉及军事支持、情报活动和境外影响力行动的关键人物与机

2026年5月11日 欧盟理事会于2026年5月11日通过决定，将针对网络攻击的制裁措施延长12个月，至2027年5月18日止。此项更新旨在持续应对日益严峻的网络威胁，维持对实施或支持网络攻击的个人和实体的资产冻结、旅行禁令等制裁。该措施覆盖威胁欧盟及其成员国安全的网络行为体，体现了欧盟在数字领域强化法律合规与安全防护的坚定立场。对于跨国科技企业和关键基础设施运营商而言，必须严格遵守相关制裁规定，避免任何形式的直接或间接支持。 欧盟理事会强调，此次延长是基于对当前网络安全形势的全面评估，旨在通过制裁工具威慑潜在攻击者并保护欧洲数字主权。措施要求成员国及相关企业加强内部合规审查，包括对供应链中可能涉及指定实体的技术转移进行严格把关。该决定与欧盟网络安全战略紧密衔接，进一步推动成员国在数据保护（GDPR）和关键基础设施保护指令（NIS2）框架下的协同执法。合规专家指出，企业需定期更新制裁名单筛查，并制定网络事件响应计划，以应对可能的监管调查和罚款风险。 此次欧盟网络攻击限制措施的延长标志着欧洲在数字安全领域的法律合规体系进一步完善，将对全球科技供应链

2026年5月18日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）今日宣布与印度艾哈迈达巴德（Ahmedabad）阿达尼企业有限公司（Adani Enterprises Limited，简称AEL）达成2.75亿美元和解协议。该公司同意解决32项涉嫌违反伊朗制裁的民事责任。从2023年11月至2025年6月，AEL从一家迪拜贸易商处购买液化石油气（LPG），对方声称货物来自阿曼和伊拉克，但存在明显红旗显示货物实际源自伊朗。在此期间，AEL导致美国金融机构处理了32笔总计约1.921亿美元的美元支付用于这些货物运输。 AEL在2023年6月进入LPG市场后，通过迪拜供应商以折扣价采购货物。尽管AEL进行了标准尽职调查并检查航运文件，但未充分调查多项红旗，包括第三方关于伊朗来源的警告、船舶AIS操纵、不合理航线、文件不一致以及远低于市场价的折扣等。AEL未采取额外措施验证货物真实来源，最终导致违反伊朗交易与制裁条例（ITSR）。OFAC认定违规行为属严重性质，未自愿披露，但考虑AEL后续补救措施、全面合作及强化制裁合规程序后达成和解金额。...

中华人民共和国司法部公告 第5号 　　根据《中华人民共和国反外国不当域外管辖条例》第三条、第六条等规定，司法部会同商务部等有关部门调查认定，欧盟利用其《外国补贴条例》在对同方威视调查中对中国实体采取的相关跨境调查做法，构成不当域外管辖措施。 　　任何组织、个人不得执行或者协助执行该不当域外管辖措施。 　　本公告自公布之日起实施。 司 法 部 2026年5月15日 司法部新闻发言人就欧盟外国补贴调查相关做法构成不当域外管辖答记者问 问：2026年5月15日，司法部发布公告，认定欧盟利用其《外国补贴条例》在对同方威视调查中对中国实体采取的相关跨境调查做法构成不当域外管辖。请问有何考虑？ 　　答：欧盟利用其《外国补贴条例》对同方威视进行调查，肆意向中国实体跨境索取广泛的、非必要的中国境内信息，是对相关实体施加的不当要求，明显违反国际法与国际关系基本准则。为维护国家主权、安全和发展利益，保护中国公民、法人或其他组织的合法权益，司法部根据《中华人民共和国反外国不当域外管辖条例》，会同商务部等有关部门依法识别，认定欧盟上述做法构成不当域外管辖措施。任何组织、

2026年5月13日 欧盟普通法院第五法庭于2026年5月13日对Gutseriev v Council (T-286/25)案作出判决，宣布撤销欧盟理事会针对俄罗斯商人Mikail Safarbekovich Gutseriev维持的限制性措施。该案涉及针对白俄罗斯局势及白俄罗斯参与俄罗斯对乌克兰侵略的相关共同外交和安全政策制裁。申请人Gutseriev于2025年5月2日向法院提起诉讼，挑战理事会将其列入制裁名单的决定。 此判决延续了此前T-233/24案的结果，该案于2025年10月22日已认定理事会对Gutseriev支持卢卡申科政权的评估存在不足。此次T-286/25案中，法院再次审查了理事会重新采取或维持制裁的依据，认为证据不足以支持限制措施的合法性。Gutseriev作为莫斯科的知名俄罗斯商人，此前因涉嫌从白俄罗斯政权获益而被制裁。 该判决凸显欧盟法院在审查限制性措施时对事实依据的严格要求，是共同外交和安全政策领域的重要判例。Gutseriev的制裁已被正式撤销，理事会需遵守法院裁决。 https://infocuria.curia

2026年5月6日 欧盟委员会发布针对俄罗斯的制裁常见问题解答（Frequently asked questions - Sanctions against Russia），旨在协助欧盟成员国当局、运营商及公民理解和执行自俄罗斯对乌克兰军事侵略以来采取的制裁措施。该FAQ文件由委员会服务部门编制，涵盖Council Regulation (EU) No 833/2014、Council Regulation (EU) No 269/2014、Council Regulation (EU) No 692/2014以及Council Regulation (EU) 2022/263等核心条例，并类推适用于Council Regulation (EC) No 765/2006。内容分为横向问题、个人金融措施、金融与银行、贸易与海关、能源、农产品及特定部门问题等多大类，为实际操作提供清晰指导。 最新更新重点澄清多项关键禁令，包括液化天然气（LNG）进口禁令（Article 3ra）、俄罗斯原油提炼产品禁令（Article 3ma）、钻石限制（Articl

2026年5月11日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年5月11日根据“经济愤怒”行动，依据第13224号行政命令（E.O. 13224，经修订）制裁了3名伊朗个人和9个实体。这些实体协助伊朗伊斯兰革命卫队（IRGC）向中华人民共和国出售和运输石油，从而剥夺伊朗政权用于武器开发、支持恐怖代理人及镇压民众的收入。该行动是“经济愤怒”运动的一部分，旨在维持对伊朗的最大压力，切断IRGC通过前公司和影子船队掩盖石油销售并将收入输送至中国的渠道。 被制裁的伊朗个人包括IRGC Shahid Purja’fari Oil Headquarters负责人Ahmad Mohammadi Zadeh、财务主管Samad Fathi Salami及商业主管Mohammadreza Ashrafi Ghehi。该网络涉及香港、阿联酋、阿曼和迪拜的封面及壳公司，用于安排IRGC石油配额付款、管理海外外汇并促成2025年数千万美元的对华石油运输。行动还警告可能对支持伊朗非法石油贸易的外国公司（包括航空公司）以及中国“茶壶”炼油厂实施二级制裁，并延续此前

2026年5月8日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年5月8日根据“经济愤怒”行动，制裁了10名个人和公司，这些实体分布于中东、亚洲及东欧地区，旨在阻断伊朗军方获取武器以及用于Shahed系列无人机和弹道导弹计划的原材料供应。同时，美国国务院指定了四个与伊朗常规武器活动相关的实体。此举依据第13382号行政命令（E.O. 13382），是美国对伊朗实施最大压力政策的一部分，旨在切断伊朗伊斯兰革命卫队（IRGC）的武器采购渠道。 这些被制裁网络协助伊朗革命卫队采购便携式防空导弹系统（MANPADS）、伺服电机以及碳纤维、蜂窝织物等航空级材料，用于伊朗无人机和导弹项目。OFAC强调，此次行动针对支持伊朗技术获取中心（CITC，前身为Center for Innovation and Technology Cooperation）的中介实体，以及向Pishgam Electronic Safeh Company（PESC）供应材料的供应商，以破坏伊朗国防工业基地的重建能力。 此次行动涉及的中国及香港相关主体名单包括：Yushita S

2026年5月7日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年5月7日发布通用许可证第1号（General License No. 1），授权根据古巴资产控制条例（Cuban Assets Control Regulations，CACR）允许或豁免的交易，以配合2026年5月1日签署的第14404号行政命令（E.O. 14404）。该行政命令旨在对参与古巴压制活动及威胁美国国家安全和外交政策的外国人员实施制裁。同时，美国国务院根据E.O. 14404指定古巴实体Grupo de Administración Empresarial S.A.（GAESA）。 E.O. 14404授权对在古巴能源、国防及相关物资、金属和采矿、金融服务和安全等五个经济部门经营或曾经经营的外国人员实施制裁，并针对为古巴政府或被制裁人员提供支持者、以及涉及古巴严重人权侵犯或腐败的责任人。该命令与现行古巴资产控制条例（CACR）分开并行，不改变CACR的现有禁止和授权规定。OFAC强调，并非所有在这些部门经营的外国人员都会自动被制裁，只有经确定符合标准的才会受到

2026年5月7日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）今日加大对伊朗及其在伊拉克代理民兵的压力，制裁伊拉克石油部副部长Ali Maarij Al-Bahadly以及伊朗支持的恐怖民兵Kata’ib Sayyid Al-Shuhada和Asa’ib Ahl Al-Haq的三名高级领导人。这些个人和实体被指控利用伊拉克石油部门转移资源，为伊朗政权及其在伊拉克的代理民兵提供资金支持。美国将继续追究这些伊朗支持民兵对美国人员、外交设施和企业的袭击责任。 根据制裁细节，Ali Maarij Al-Bahadly利用其在伊拉克议会石油天然气委员会和石油部的职位，协助被制裁的石油走私者Salim Ahmed Said及其公司非法获取伊拉克石油，并伪造文件将伊朗石油伪装成伊拉克石油出口。同时，Asa’ib Ahl Al-Haq经济官员Mustafa Hashim Lazim Al-Behadili及其控制的四家伊拉克石油公司被制裁，该民兵还直接与伊朗伊斯兰革命卫队圣城军合作从事石油走私和武器采购。Kata’ib Sayyid Al-Shuhada前副秘书长

2026年4月28日 美国参议院一致通过由参议员Alex Padilla（D-Calif.）和John Cornyn（R-Texas）共同提出的《Protecting Americans from Russian Litigation Act of 2025》（2025年保护美国人免受俄罗斯诉讼法）。该法案旨在保护遵守美国制裁和出口管制的美国公司免受俄罗斯法院的报复性诉讼。这些公司因俄罗斯2022年2月入侵乌克兰后遵守美国制裁而停止在俄业务，却面临俄罗斯法院提起诉讼并可能遭受数亿美元赔偿，且俄罗斯实体试图在其他司法管辖区执行此类判决。 自俄罗斯入侵乌克兰以来，美国实施制裁和出口管制，美国企业随之撤出俄罗斯业务。俄罗斯法院针对这些企业提起诉讼，并试图在其他司法管辖区执行判决。该法案填补了法律漏洞，明确美国政策保护美国人因遵守制裁或出口管制而不会处于不利地位，并禁止外国实体或其代理人因美国人善意合规行为获得赔偿，从而维护美国制裁制度的有效性。 根据法案规定，联邦或州法院不得执行因美国制裁阻碍合同履行或基于制裁管辖而产生的外国判决或仲裁裁决，此类案件可

2026年5月2日

2026年5月2日 商务部公告2026年第21号 公布关于美国对5家中国企业实施涉伊朗石油制裁措施的阻断禁令 根据《中华人民共和国国家安全法》《中华人民共和国对外关系法》《中华人民共和国反外国制裁法》及其实施规定、《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》（以下称《阻断办法》）等相关规定，《阻断办法》工作机制针对美国以参与伊朗石油交易为由对恒力石化（大连）炼化有限公司等企业采取的列入“特别指定国民清单”（SDN清单）、实施冻结资产和禁止交易等制裁措施，依法开展综合评估，确认美国对上述企业的制裁措施存在不当域外适用情形。 为维护国家主权、安全、发展利益，保护中国公民、法人或其他组织的合法权益，商务部根据《阻断办法》第二条、第四条、第六条、第七条和工作机制的决定，发布禁令如下： 不得承认、不得执行、不得遵守美国依据第13902号行政令、第13846号行政令等规定，以参与伊朗石油交易为由，对恒力石化（大连）炼化有限公司、山东寿光鲁清石化有限公司、山东金诚石化集团有限公司、河北鑫海化工集团有限公司和山东胜星化工

2026年5月1日 美国国务院于2026年5月1日宣布，根据Executive Order 13846制裁多家实体、一名个人及一艘船舶，目标为协助伊朗非法石油贸易的网络。该行动重点打击中国境内青岛海业油码头有限公司（QINGDAO HAIYE OIL TERMINAL CO., LTD.），该公司自2025年2月美国国家安全总统备忘录-2发布以来，已进口数千万桶受制裁伊朗原油，为伊朗政权输送数十亿美元资金。该网络涉及复杂的规避手法，包括船对船转运及“暗舰队”欺诈性航运操作。 青岛海业油码头有限公司位于中国山东省青岛黄岛港区，作为原油码头运营商，直接接收多艘曾进行新加坡东部外港限区非法船对船转运的船舶货物。该公司总裁李新春（XINCHUN LI）为中国籍人士，同时被列入特别指定国民和被封锁人员（SDN）名单。美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）同步更新SDN名单，并发布伊朗相关FAQ 1250及 Strait of Hormuz 通行费风险警报，进一步强化对伊朗石油贸易的封锁。 OFAC同时指定多家香港注册实体，包括ONBOARD SHIP M