BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年9月1日 *ST闻泰（600745.SH）发布重大诉讼进展公告称，公司及子公司裕成控股有限公司（Yuching Holding Limited）作为原告，就与Nexperia Holding B.V.（安世控股有限公司）、Nexperia B.V.（安世有限公司）、ITEC B.V.（安泰可有限公司）及三名外籍高管的侵权责任纠纷一案，于2026年8月28日收到广东省东莞市中级人民法院财产保全裁定。案号为（2026）粤19民初117号。 法院裁定查封、扣押、冻结安世有限公司、安泰可有限公司名下价值人民币2,139,057,955元的等额财产，并立即执行。具体包括：冻结安世有限公司持有的安世半导体（中国）100%股权、安世半导体科技（上海）99%股权、安世半导体（无锡）100%股权、安世半导体（上海）100%股权，以及安泰可有限公司持有的安泰可技术（无锡）100%股权。冻结期限自2026年8月20日至25日起算，至2029年8月前后届满。 该案原告索赔暂计人民币80亿元，主张被告执行或协助执行荷兰方面的歧视性限制措施。公司表示案件尚未开庭，

2026年8月28日 美国财政部于2026年8月28日宣布，在“Operation Economic Outcast”行动框架下，进一步切断伊朗进入国际金融体系的通道。金融犯罪执法网络（FinCEN）提议撤销Banque Misr UAE与美国金融机构的代理行关系，理由是该行在2024年1月至2026年6月期间为103家疑似伊朗影子银行网络公司处理约18亿美元交易。 同日，外国资产控制办公室（OFAC）将Bank Melli迪拜分行总经理Reza Mohammad Taeedi列入特别指定国民名单（SDN List），依据为经修订的第13224号行政命令。OFAC同时指定香港公司Kameng Trading Limited，认定其在伊朗金融行业运营，并为已受制裁的伊朗兑换所Pedram Pirouzan Exchange House（又称Opal Exchange）提供洗钱便利，指定依据为第13902号行政命令。 此次行动旨在阻断伊朗通过阿联酋及香港等第三方金融渠道规避制裁、转移资金并支持相关网络的能力。被指定个人和实体在美资产将被冻结，美国人士

2026年8月24日 美国国务院于2026年8月24日宣布，正式取消叙利亚作为“支持恐怖主义国家”（State Sponsor of Terrorism）的指定。此举是在完成法定45天国会通知期后作出的，旨在认可叙利亚现政府在总统Ahmed al-Sharaa领导下采取的积极措施，包括加入全球打击ISIS联盟，并对ISIS、al-Qa’ida、Hizballah及伊朗相关组织开展打击行动。 同日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布，撤销对al-Nusrah Front（又称Hay’at Tahrir al-Sham，HTS）作为特别指定全球恐怖分子（SDGT）的指定，并将其从特别指定国民名单（SDN List）中移除。此前，国务院已于2025年7月撤销HTS的外国恐怖组织（FTO）指定。因此，美国人士原则上可与HTS进行交易，除非涉及其他被制裁对象或禁止活动。 财政部与国务院同步发布《叙利亚制裁与出口管制缓解三方联合咨询》，并撤销了此前因HTS在叙利亚政府中角色而发布的叙利亚通用许可证GL 25。相关FAQ也同步更新。美国政府表示，这些

2026年8月21日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年8月21日宣布，发布两项与委内瑞拉相关的通用许可证（General License），并同步发布一项新的常见问题解答（FAQ 1266）。此次行动旨在有限度允许与委内瑞拉电信领域相关的特定交易。 根据General License 61，授权向委内瑞拉提供与电信相关的特定物项和服务。General License 62则授权就委内瑞拉电信行业的投资进行谈判并签订附条件合同（contingent contracts）。相关FAQ 1266对上述许可的适用范围和合规要求作出进一步说明。 此次许可的发布体现了美国在维持对委内瑞拉制裁框架的同时，针对电信基础设施领域提供有限豁免的政策调整。相关交易仍须严格遵守许可证条件，并不得涉及被列入特别指定国民名单（SDN List）的个人或实体。 https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20260821 关键词：OFAC, Venezuela, General License 61, General

2026年6月24日

2026年9月18日 开曼群岛金融管理局（Cayman Islands Monetary Authority, CIMA）发布两项重要监管规则，分别是《预防和检测洗钱、恐怖融资及扩散融资的有效合规计划规则》（Rule on Effective Compliance Programme for ML/TF/PF）和《金融制裁与定向金融制裁合规规则》（Rule on Compliance with Financial Sanctions and Targeted Financial Sanctions），并同步更新AML/CFT常见问题解答。两项规则均于2026年9月18日正式生效，适用于所有受CIMA监管的金融服务提供者（Financial Services Providers, FSPs）。 第一项规则要求FSPs建立并维持与其业务性质、规模和风险相匹配的全面合规计划。核心内容包括指定反洗钱合规官（AMLCO）、洗钱报告官（MLRO）及其副职，实施风险为本方法（Risk-Based Approach），定期开展风险评估，执行客户尽职调查（CDD）

2026年8月19日

2026年8月18日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年8月18日宣布，实施国际刑事法院（International Criminal Court, ICC）相关指定，并同步发布International Criminal Court-related General License 12，授权对当日被列入名单的特定人员相关交易进行有序了结（wind down）。同时，OFAC更新了特别指定国民名单（SDN List）。 在个人指定方面，OFAC将两名与国际刑事法院相关的人员列入SDN名单：Tomoko Akane（日本籍，现居荷兰）和Abdoulaye Seye（塞内加尔籍，现居荷兰），均依据ICC-EO14203实施制裁。此外，OFAC还将一家位于英属维尔京群岛的实体BLUWAVES PROPERTIES LIMITED列入名单，依据为VENEZUELA-EO13850。 此次行动体现了美国对国际刑事法院相关人员及委内瑞拉相关网络的持续制裁力度。General License 12为相关方提供了有限的交易了结窗口。被指定个人和

中华人民共和国司法部公告 第8号 　　根据《中华人民共和国反外国不当域外管辖条例》第三条、第六条等规定，司法部会同商务部等有关部门调查认定，欧盟利用其《外国补贴条例》在对京东调查中对中国实体采取的相关跨境调查做法，构成不当域外管辖措施。 　　任何组织、个人不得执行或者协助执行该不当域外管辖措施。 　　本公告自公布之日起实施。 　　司 法 部 　　2026年8月19日 https://www.moj.gov.cn/pub/sfbgw/gwxw/xwyw/202608/t20260819_538689.html

2026年8月14日 美国哥伦比亚特区巡回上诉法院（United States Court of Appeals for the District of Columbia Circuit）于2026年8月14日就SZ DJI Technology Co., Ltd.及其关联公司（合称DJI，即大疆）诉美国国防部等被告一案（No. 25-5367）作出意见。法院部分维持地方法院的简易判决，部分撤销并发回重审。 法院驳回了大疆提出的正当程序主张，认定其被列入Section 1260H中国军事公司名单并未剥夺受保护的财产或自由利益。法院同时认定，国防部长关于大疆是军民融合贡献者的认定有充分证据支持，因其通过国家企业技术中心（NETC）等途径获得中国政府科技支持。但法院认为，关于大疆“贡献于中国国防工业基础”的认定在未分类记录中缺乏合理解释，违反了Chenery原则，因此撤销该部分并要求地方法院审查机密记录。 此案源于大疆自2022年以来多次被国防部根据Section 1260H指定为中国军事公司，并拒绝其除名请求。法院认定案件未因2026年6月新名单而

2026年7月27日 美国金融犯罪执法网络（FinCEN）于2026年7月27日发布《支持委内瑞拉经济复苏与地震救援工作的执法政策声明》（Statement of Enforcement Policy in Support of Venezuela’s Economic Recovery and Earthquake Relief Efforts）。该声明由FinCEN与国税局及多家联邦银行业监管机构协商后出台，旨在配合美国政府推动委内瑞拉经济复苏、金融稳定及近期地震后的人道主义救援与重建工作。 声明指出，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）已发布相关制裁授权，包括General License 60（GL 60）和General License No. 57（GL 57）。FinCEN承诺，对于美国金融机构在2026年7月27日至2027年1月29日期间，依据上述授权向委内瑞拉提供的金融服务，不会因违反《银行保密法》（Bank Secrecy Act, BSA）相关要求而采取监管或执法行动。金融机构需满足现行BSA合规计划要求、持续尽合理努

2026年8月12日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年8月12日宣布，与威斯康星州称重设备制造商Rice Lake Weighing Systems, Inc.（以下简称Rice Lake）达成和解协议。Rice Lake同意支付60,764美元，以解决其及其意大利子公司Dini Argeo S.r.l.（以下简称Dini）涉嫌违反伊朗制裁规定的潜在民事责任。 根据OFAC调查，Dini在2019年7月至2021年11月期间，通过位于阿联酋（UAE）的分销商出口称重设备，并明知这些货物最终将转运至伊朗终端用户。共涉及八起明显违规行为。OFAC认定这些违规行为属于自愿披露（voluntarily self-disclosed）且非恶劣性质（non-egregious）。 此次和解反映了OFAC对通过第三国转运规避制裁行为的持续执法力度。相关公司被要求加强合规管控，以避免未来类似违规。更多细节可查阅OFAC发布的执法文件。 https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20260812 关键词：

2026年8月7日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年8月7日更新特别指定国民名单（SDN List），实施反恐与伊朗相关指定，同时移除部分反毒品指定，并发布修订版伊朗相关常见问题解答（FAQ 1257）。此次行动主要针对与伊朗金融、贸易及加密货币活动相关的个人和实体，部分涉及二级制裁风险。 OFAC将三家位于香港的公司列入SDN名单，均依据第13902号行政命令（IRAN-EO13902）进行指定。具体包括： BLUE DASH GENERAL TRADING COMPANY LIMITED（地址：Unit 32, 3/F, Block A, The K-Star, Manning Industrial Building 118, How Ming St, Kwun Tong, Kowloon, Hong Kong, China；公司编号2858512）； GLEAMING HK TRADING LIMITED（地址：Unit 33A, 3/F, The K-Star, Manning Industrial Center, 1

中华人民共和国商务部令二〇二六年第3号 关于对美国合规性测试公司采取反制措施的决定 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部令2026年第3号 【发文日期】2026年08月05日 中华人民共和国商务部令 二〇二六年 第3号 经国家反外国制裁工作协调机制批准，现公布《关于对美国合规性测试公司采取反制措施的决定》，自2026年8月5日起施行。 部长 王文涛 2026年8月5日 关于对美国合规性测试公司采取反制措施的决定 近期，美国联邦通信委员会（FCC）密集出台涉华消极措施，严重侵犯中方企业正当合法权益。美国合规性测试公司协助、支持美国联邦通信委员会采取措施，危害我国主权、安全、发展利益。 依据《中华人民共和国反外国制裁法》第三条、第四条、第六条、第九条、第十条、第十五条，《实施〈中华人民共和国反外国制裁法〉的规定》第三条、第五条、第八条、第十条规定，中方决定将美国合规性测试公司（Compliance Testing LLC）列入反制清单，并采取以下反制措施：禁止我国境内的组织、个人与其进行有关交易、合作等活动。 附件：反制清单（2026年8月

中华人民共和国商务部令二〇二六年第2号 关于对应用DNA科学公司等6家美国实体采取反制措施的决定 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部令2026年第2号 【发文日期】2026年08月05日 中华人民共和国商务部令 二〇二六年 第2号 经国家反外国制裁工作协调机制批准，现公布《关于对应用DNA科学公司等6家美国实体采取反制措施的决定》，自2026年8月5日起施行。 部长 王文涛 2026年8月5日 关于对应用DNA科学公司等6家美国实体采取反制措施的决定 近期，美国以所谓“强迫劳动”为由制裁中国企业，严重违反国际法和国际关系基本准则，严重侵犯我国主权、安全、发展利益。应用DNA科学公司等6家美国实体协助、支持美国涉疆非法制裁，性质恶劣。 依据《中华人民共和国反外国制裁法》第三条、第四条、第六条、第九条、第十条、第十五条，《实施〈中华人民共和国反外国制裁法〉的规定》第三条、第五条、第八条、第十条规定，中方决定将应用DNA科学公司等6家美国实体列入反制清单，并采取以下反制措施：禁止我国境内的组织、个人与其进行有关交易、合作等活动。 附件：反制

2026年7月31日

2026年7月30日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年7月30日宣布，对支持伊朗受制裁航空公司Mahan Air的全球网络实施制裁，将多名个人和实体列入特别指定国民名单（SDN List）。此次行动依据经修订的第13224号行政命令（E.O. 13224），针对为Mahan Air提供销售代理、物流和旅行服务的网络，旨在切断伊斯兰革命卫队（IRGC）及其圣城旅的支持渠道，并加强美国对伊朗政权的经济压力。 在中国相关指定中，OFAC将中国公民Tang Xin（又名Tang Mike，身份证号110105196912164113）列入名单。Tang Xin是上海翼上国际货运有限公司（Shanghai Wings International Logistics Co，中文名：上海翼上国际货运有限公司）的董事总经理，并担任上海马汉国际旅行社有限公司（Shanghai Elite International Travel Co Ltd，中文名：上海马汉国际旅行社有限公司）的执行董事兼50%所有者。两家中国公司均被指定为Mahan...

2026年7月29日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control，OFAC）于2026年7月29日宣布，打击伊朗政权依托伊斯兰革命卫队（IRGC）在霍尔木兹海峡实施的网络，并制裁相关保险机构、航运公司及船只。此次行动依据第13902号行政令，针对伊朗石油和石化行业，旨在切断伊朗通过强制船舶购买“保险”获取收入的渠道，同时持续打击伊朗影子船队。 OFAC新制裁两家核心伊朗实体：Persian Gulf Marine Insurance Company（PGMIC，波斯湾海上保险公司）和HormuzSafe Marine Services Authority（Hormuz Safe，霍尔木兹安全海事服务管理局）。前者由伊朗中央保险公司设立，负责经纪和签发经IRGC支持的Persian Gulf Strait Authority（PGSA）批准的保险政策；后者为伊朗数字保险平台，接受比特币等数字资产支付，由此前已受制裁的Babak Morteza Zanjani推广，为IRGC创造收入。...

2026年7月28日

2026年7月27日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control，OFAC）于2026年7月27日宣布实施制裁现代化倡议的第二轮重大行动，从《特别指定国民和被封锁人员名单》（Specially Designated Nationals and Blocked Persons List，SDN List）中移除84名个人和实体，并更新22个名单条目的识别信息。此次行动同时解决了18组重复条目，旨在确保美国制裁措施保持精准、有效，并与美国经济、外交政策和国家安全优先事项保持一致。 OFAC表示，被移除的对象主要包括已故个人、已解散实体，以及制裁超过20年且缺乏足够合规信息的目标。所有移除均经过跨部门审查，确认不会损害美国外交政策或国家安全利益。此外，OFAC于2026年6月29日推出在线“重新审议门户”（Reconsideration Portal），以简化除名申请流程，并为提交申请提供指导。 在名单更新方面，OFAC合并了多组重复条目，涉及俄罗斯相关实体（如JOINT STOCK COMPANY