BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年7月15日 欧盟普通法院（General Court）于2026年7月15日就Birių Krovinių Terminalas UAB诉Council of the European Union案（T-261/24）作出判决，驳回立陶宛克莱佩达港口钾盐转运公司对欧盟针对白俄罗斯限制性措施的多数诉请。该公司主要从事从白俄罗斯经立陶宛领土向第三国转运钾肥（potash products）业务，主张欧盟禁止“转移”（transfer）钾盐产品的规定损害其经营，并要求法院评估相关决定的合法性及发布指示。法院认定部分诉请因缺乏管辖权、超过诉讼时限或被告指定错误而不予受理，确认欧盟理事会在共同外交与安全政策（CFSP）领域拥有广泛酌情权，无义务对“转移”一词作出原告要求的解释或修正法规。 本案核心争议围绕欧盟针对白俄罗斯的制裁措施，特别是Council Regulation (EC) No 765/2006 Article 1i及Council Decision 2012/642/CFSP Article 2g中禁止从白俄罗斯“转移”钾盐产品的规

2026年7月16日 英国政府于2026年7月16日宣布对11名个人及实体实施制裁，打击通过非法黄金贸易为苏丹快速支援部队（Rapid Support Forces, RSF）和苏丹武装部队（Sudanese Armed Forces, SAF）提供资金的网络。这些制裁针对参与融资、采购和商业活动的主体，旨在切断苏丹战争经济的主要来源之一——黄金贸易。2024年至2025年，苏丹官方黄金出口价值达15亿美元，但包括通过迪拜和香港等渠道走私的实际价值远超此数，支撑双方武器采购和军事行动。被制裁主体包括涉嫌为RSF提供资金和采购便利的苏丹国民Abu Dharr及其迪拜房地产和冲突黄金控股网络，以及Prodigious Real Estate Management Supervision Services等相关实体；同时针对与SAF相关的Ahmad Abdalla、Portex Trade Limited（香港实体）以及国有矿业公司Omdurman Mining、Ariab Mining Company和Sudamin Company Ltd。...

2026年7月14日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年7月14日宣布对伊朗关键人物Mohammad Hossein Shamkhani的非法航运和制裁规避网络实施新一轮大规模制裁。此次行动针对Shamkhani家族控制的庞大船队及其关联公司，涉及50多个个人、实体和船只，旨在切断伊朗政权通过石油出口获取的巨额资金来源，并回应其在霍尔木兹海峡的破坏性活动。该网络此前已累计被制裁超过200个对象。 OFAC指，Shamkhani网络是伊朗石油出口和全球集装箱航运的核心力量之一，通过控制大量油轮和集装箱船，将伊朗和俄罗斯石油产品运往全球买家（包括中国），并为也门胡塞武装提供支持。网络还扩展至商品贸易和洗钱活动， blending合法与非法业务，产生数十亿美元利润。被制裁实体遍布阿联酋迪拜、新加坡、香港、中国、马绍尔群岛、印度和伊朗等地，包括多家航运公司和物流服务商。 OFAC同时发布Iran General License Z，授权在2026年9月12日前逐步取消（wind down）与7月14日被制裁人员或船只相关的金融活动、安全

2026年7月13日 美国国务院于2026年7月13日宣布，根据行政命令（Executive Order）14404，对古巴政权十个实体实施制裁，旨在打击其资金来源和镇压工具。这些实体包括用于镇压的Milicias de Tropas Territoriales（MTT）、Association of Combatants of the Cuban Revolution（ACRC）、Rapid Response Brigades以及Corporacion Antillana Exportadora（ANTEX S.A.）。制裁针对国家控制的实体，这些实体通过海外强制劳动出口和监控活动支持政权。国务院强调，此举延续特朗普政府政策，应对古巴共产主义政权的暴力镇压和经济控制，特别是在2021年7月11日抗议镇压五周年之际。 被制裁的资金来源实体包括Enetec S.A.和Coreydan S.A.（能源部门燃料进出口）、Grupo Empresarial de Comercio Exterior（GECOMEX，外贸管理）、Organizacion S

2026年7月10日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年7月10日宣布制裁伊朗关键金融掮客Ali Ansari及其控制的网络，以及多家伊朗影子兑换所（exchange houses）。Ali Ansari被指协助Mojtaba Khamenei（最高领袖之子）及伊斯兰革命卫队（IRGC）精英 embezzlement公共财富，通过海外房地产和商业控股获利。OFAC同时针对Mohammad Darbani and Partners Exchange General Partnership Company、Lavasani and Partners General Partnership Company及Mohsen Khandan and Partners General Partnership Company等实体，认定其为受制裁伊朗银行转移数亿美元外汇。相关个人包括Shokufeh Rostam Abadi、Mohammad Darbani、Ahmad Navai Lavasani、Amir Navai Lavasani、Mo

2026年7月7日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年7月7日发布General License X1，撤销并取代2026年6月21日发布的General License X（General License X 临时授权伊朗原油及石化产品交易至2026年8月21日）。该X1许可证授权在2026年7月17日东部夏令时凌晨12:01前，进行原本被多项制裁法规禁止的、与伊朗原产原油、石化产品和石油产品生产、销售、交付或卸载相关的“通常附带且必要”交易，包括使用被封锁船只的相关服务，但仅限于此前已获授权交易的逐步取消（wind down）。 General License X1明确规定，自2026年7月7日起不得进行任何新的购买或装载此类伊朗产品的交易，所有支付给被封锁人员或实体的款项必须存入美国境内的被冻结计息账户。许可证适用于伊朗交易和制裁条例（31 CFR part 560）、俄罗斯有害外国活动制裁条例（31 CFR part 587）、乌克兰/俄罗斯相关制裁条例（31 CFR part 589）等多项法规，以及Executive

2026年6月29日 英国税务海关总署（HM Revenue and Customs，HMRC）于2026年6月29日宣布，能源服务公司Petrofac Facilities Management Limited（PFML）因违反俄罗斯制裁规定，向HMRC支付超过50万英镑的复合和解金（compound settlement），总额为569157英镑。PFML成为HMRC首次公开命名的因接受此类罚款的公司。该违反发生在2022年至2023年公司逐步退出俄罗斯业务期间，涉及向与俄罗斯有关联人士供应受制裁工业品并提供相关技术协助。PFML主动向HMRC报告违规行为并全面配合调查。 根据公告，PFML违反了《俄罗斯（制裁）（欧盟退出）条例2019》第46Y(2)(c)条两次，涉及G7依赖和进一步货物章节下的制裁工业品，以及第46Z(1)(b)条下的技术协助。HMRC强调，此案标志着处理战略出口和制裁违规复合和解方式的转变，将公开命名作为适当情况下的条件，以提高透明度并与其他制裁执行机构如金融制裁实施办公室（OFSI）保持一致。HMRC副总监Edwige

2026年7月1日

2026年6月30日 英国财政部金融制裁实施办公室（OFSI）于2026年6月30日发布“所有权与控制：来自征求意见的意见”公告，总结2026年4月20日截止的对英国金融制裁法规中所有权与控制测试的征求意见反馈。该公告感谢所有42份回应者提供的宝贵见解，重点关注“假定控制”（hypothetical control）在实践中的应用，尤其在俄罗斯制裁制度下以及涉及国家关联实体、政治关联个人和信托的情况。回应清晰显示，假定控制场景最常在俄罗斯相关案件中出现，企业需在信息有限时进行强化尽职调查，导致成本增加，包括外部法律咨询和高级审查延误决策。 公告指出，征求意见帮助OFSI更好地理解企业面临的实施挑战及业务影响，许多回应提供量化成本数据和控制评估的相关工具与法律概念示例。尽管回应者对最佳解决方案意见不一，但这些证据将支持政府后续政策工作。同时，企业仍需根据现有英国金融制裁指导评估所有权与控制，包括相关法规附表中的解释规则，并参考OFSI的一般指导和公共官员与控制指导。 OFSI强调所有权与控制仍是持续审查的政策领域，将继续监测行业利益相关者和国际伙伴

2026年6月30日 美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）于2026年6月30日发布补充警报（FIN-2026-Alert003），警告金融机构警惕与墨西哥卡特尔相关的燃油走私和逃税方案。该警报补充了2025年5月发布的卡特尔燃油走私警报，重点关注Jalisco New Generation Cartel（CJNG）、Sinaloa Cartel、Gulf Cartel等跨国犯罪组织通过从美国南部边境或港口走私汽油、柴油、石脑油等燃料进入墨西哥的“财政燃油盗窃”（fiscal fuel theft or huachicol fiscal）活动。这些方案利用墨西哥进口税漏洞，卡特尔通过贿赂海关和税务官员或伪造海关文件规避IEPS税等，生成数十亿美元非法收入，支持其全球毒品贩运和暴力活动。 警报描述了卡特尔与美国燃料分销商勾结，通过U.S. fuel traders购买燃料后走私至墨西哥黑市销售，估计墨西哥售出的燃料中四分之一至三分之一可能为非法来源。走私方法包括燃料被误分类或隐藏在其他货物中。FinCEN请求金融机构在可疑活动报告（SAR）中

2026年7月2日 欧盟法院于2026年7月2日在C-67/25 Traugott Ickeroth案中作出判决，认定根据理事会条例（EU）No 833/2014第2f(1)条对俄罗斯今日频道（Russia Today，简称RT）内容的广播禁令，同样适用于向公众免费开放的网站。法院裁定“运营商”（operator）概念不限于营利活动，也不取决于广播的范围或持续时间。该案源于德国萨尔布吕肯地区法院的初步裁定请求，涉及刑事程序中对俄罗斯媒体内容的传播限制。 判决强调，欧盟对俄罗斯采取的限制性措施旨在阻止RT等媒体传播宣传内容，即使是非营利或免费网站也适用禁令。这扩展了禁令的适用范围，涵盖了各种数字平台和传播形式。法院拒绝了欧洲委员会FAQ中将“运营商”限制为商业或专业活动的解释，认为其不具法律约束力且过于狭窄。 此裁决强化了欧盟制裁执行力度，有助于打击俄罗斯媒体在欧盟的宣传活动，同时为成员国执法提供明确指导。专家指出，该判决可能影响其他类似限制性措施的解释，推动平台加强内容审查以避免法律风险。 https://eur-lex.europa.eu/le

2026年6月29日 美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 推出全新的在线复议门户网站，用于提交从 OFAC 制裁名单中移除的申请。该门户网站旨在简化申请流程，引导申请人提前提供必要信息，无需通过一系列问卷调查，从而避免延误对除名申请的有效裁决。被列入名单的人员还可以通过复议门户网站申请获取其制裁决定所依据的某些非机密、非特权信息（即“礼貌性文件”）。为配合这一新门户网站的上线，OFAC 正在其网站上更新有关申请流程的更多信息。 OFAC 正在更新常见问题解答 (FAQ) 897，新增常见问题解答 1261 ，并发布两份关于除名申请最佳实践和除名申请应包含内容的快速参考指南。 今天的行动只是美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）为改进其申请流程而采取的多项措施之一，旨在提高申请裁决的透明度和效率。OFAC强烈建议通过门户网站提交除名申请，这不仅有助于加快处理速度，而且因为OFAC未来将逐步停止接受电子邮件提交。 https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20260629_33 https://ofa

2026年6月11日 无锡药明康德新药开发股份有限公司（简称“药明康德”，股份代号603259/2359）于2026年6月11日发布自愿公告，宣布已在美国哥伦比亚特区联邦地区法院对美国国防部（DoD）提起诉讼，挑战国防部依据NDAA第1260H条（CMC名单）将其认定为“中国军工企业”的决定。公司坚信该认定存在错误，缺乏事实依据，且不符合适用法律和判例标准。诉讼请求包括宣告国防部认定无效、撤销并废除该认定，以及将药明康德从1260H名单中移除。此举旨在保护公司客户、合作伙伴、员工及股东利益。 该诉讼背景源于2026年6月9日公告，国防部将药明康德列入1260H名单。公司强调，自成立以来始终秉持纯粹使命，协助全球客户将拯救生命和改善生活的疗法带给病患，并将全力践行使命，与合作伙伴共同努力。公司董事会表示，事实终将彰显，将于适当时候进一步披露诉讼重大进展。 此案反映企业积极通过法律途径维护权益的趋势。 https://www1.hkexnews.hk/listedco/listconews/sehk/2026/0611/2026061101698_c

2026年6月23日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年6月23日宣布制裁与东南亚Prince Group跨国犯罪组织（Prince Group TCO）相关的9名个人和26家实体，打击该组织针对美国人的诈骗活动及洗钱网络。该组织运营诈骗园区，通过“杀猪盘”等数字资产投资诈骗手段，诱骗受害者并通过债务束缚和暴力手段强迫实施诈骗，涉及数亿美元非法资金流动。OFAC依据第13581号行政命令（经修订）及第14390号行政命令，将这些个人和实体指定为特别指定国民（SDN），冻结其在美国管辖范围内的财产，并禁止美国人进行交易。此举延续了2025年10月对Prince Group TCO的整体指定，旨在切断其通过房地产、航空和奢侈品等领域的洗钱渠道。 被制裁网络包括多位领导层成员和前台公司，其中与中国及香港相关实体和个人如下：Hu Xiaowei及其控制的香港公司，包括China Reserve Securities Limited、Future Wing Financial Company Limited（接收了数百万美元加密货币诈骗资

2026年6月23日

2026年6月 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）发布General License X，授权与伊朗原产原油、石化产品和石油产品的生产、交付、销售及卸载相关的交易。该许可证临时有效至2026年8月21日东部夏令时凌晨12:01，涵盖根据多项制裁法规禁止的交易，包括伊朗交易和制裁条例（31 CFR part 560）、俄罗斯有害外国活动制裁条例（31 CFR part 587）以及乌克兰/俄罗斯相关制裁条例（31 CFR part 589）等。 该许可证允许通常附带且必要的交易，包括使用受制裁船只的安全停靠和锚泊、保护船员健康或安全、紧急维修或环境缓解活动，以及船舶管理、船员配备、加油、引航、注册、悬挂国旗、保险、分类和救助等服务。同时授权将此类伊朗原产产品进口至美国，只要这些交易是授权销售、交付或卸载所必需的。支付给伊朗、政府或被封锁方的款项可使用美元计价资金。 General License X适用于根据行政命令（如E.O. 13846、E.O. 13902）和相关法规被禁止的交易，但明确排除涉及朝鲜民主主义人民共和国、古巴共和国、乌克兰

关于在政府采购活动中对有关美国企业采取相关措施的通知 财库〔2026〕10号 各中央预算单位，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财政局：   根据有关法律法规，经批准，现决定在政府采购活动中对46家美国企业采取相关措施。具体通知如下：   一、采购人在政府采购活动中，不得采购46家美国企业（不包括在华美资企业）生产的产品。   二、本通知自印发之日起施行。   附件：46家美国企业名单 财政部 2026年6月22日   附件下载：   附件：46家美国企业名单 1洛克希德·马丁公司Lockheed Martin Corporation2雷神导弹与防务公司Raytheon Missiles & Defense3美国通用原子航空系统公司General Atomics Aeronautical Systems4美国通用动力陆地系统公司General Dynamics Land Systems5美国波音防务、空间与安全集团Boeing Defense, Space & Security6洛克希德·马丁导弹与火控公司Lockhe

2026年6月18日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年6月18日发布三项委内瑞拉相关一般许可证（General Licenses），并修订了一项Frequently Asked Question（FAQ 595）。这些措施旨在授权特定涉及委内瑞拉政府和实体的交易，包括航空维护、电信和邮件服务，以及与Petróleos de Venezuela, S.A.（PDVSA）2020年8.5%债券相关的交易，同时维持对敏感活动的严格限制。 第一项许可证授权自2026年8月4日起与PDVSA 2020年8.5%债券相关的特定交易；第二项授权涉及委内瑞拉政府的电信和邮件相关交易；第三项为General License No. 59，授权向Consorcio Venezolano de Industrias Aeronáuticas y Servicios Aéreos, S.A.（Conviasa）及其关联实体提供飞机维护、修理、升级和安全相关物品与服务。OFAC同时修订FAQ 595，明确General License...

2026年6月17日 美国与伊朗于2026年6月17日通过巴基斯坦斡旋签署了《伊斯兰堡谅解备忘录》（Islamabad Memorandum of Understanding），备忘录包含14项核心条款，涵盖解除海军封锁、恢复霍尔木兹海峡商业航运、终止对伊朗的各类制裁、释放冻结资产、提供至少3000亿美元重建资金、解决核问题以及建立监督机制等内容。协议规定在60天内（可延长）完成最终协议谈判，并由联合国安理会（UNSC）决议背书。双方同意维持现状，直至最终协议达成，同时美国承诺不施加新制裁、不部署额外部队。 14点意见大致如下： 美利坚合众国和伊朗伊斯兰共和国及其在当前战争中的盟友通过签署本谅解备忘录，宣布立即并永久终止包括黎巴嫩在内的所有战线的军事行动，并承诺从现在起不对彼此发起任何战争或任何军事行动，并避免对彼此使用武力威胁或使用武力，同时确保黎巴嫩的领土完整和主权。最终协议将确认包括黎巴嫩在内的所有战线战争的永久终止以及本段的其他规定。 美利坚合众国和伊朗伊斯兰共和国承诺尊重彼此的主权和领土完整，并避免干涉彼此内政。 美利坚合众国和伊朗伊斯

2026年6月16日 英国政府于2026年6月16日宣布新一轮对俄罗斯制裁方案，针对支持普京非法战争的隐秘网络。该方案包括70项新制裁，总数在2026年已接近500项，重点打击俄罗斯影子舰队（shadow fleet）、军事采购供应链及规避制裁的非法金融网络，旨在削弱俄罗斯经济。 新制裁措施包括对影子舰队油轮及相关保险和航运服务提供商的制裁、针对俄罗斯军事工业复合体（military-industrial complex）的出口限制，以及对第三方国家供应商的打击。同时，英国首次对俄罗斯北极LNG-2项目相关液化天然气船只实施制裁，并针对协助俄罗斯非法金融规避的实体（如尼日利亚一家实体）。这些措施将进一步孤立俄罗斯经济，限制其能源收入和军事能力。 具体受制裁的LNG船只（均涉及俄罗斯LNG运输）： 1. IMO 9294264 (“ORION”) • 类型：LNG油轮（吨位约118,608） • 经营方：Celtic Maritime & Trading SA • 船旗：俄罗斯 • 理由：参与将俄罗斯LNG运输至第三国，支持俄罗斯