BVI FSC发布Industry Circular 33 of 2026：伊朗Snapback机制与联合国制裁恢复
2026年11月12日
英属维尔京群岛金融服务委员会（British Virgin Islands Financial Services Commission，BVI FSC）于2026年11月12日发布Industry Circular 33 of 2026（联合通告），主题为“Iran Snapback Mechanism – Reinstatement of UN Sanctions, Subsequent Developments and Implications for Financial Institutions and Designated Non-Financial Businesses and Professions”。
Snapback机制与制裁恢复
2015年7月，联合国安理会通过UNSCR 2231，认可Joint Comprehensive Plan of Action（JCPOA），并设立snapback机制。2025年8月28日，法国、德国及英国启动该机制，因伊朗严重不履行核相关承诺。此前被解除的联合国制裁于2025年9月27日恢复，恢复UNSCRs 1696（2006）、1737（2006）、1747（2007）、1803（2008）、1835（2008）及1929（2010）的条款，并重新设立依据Resolution 1737（2006）的安理会委员会及其制裁名单。恢复措施包括对指定个人与实体的资产冻结、与核及弹道导弹相关活动的限制，以及其他金融与贸易限制。英国随后更新伊朗核制裁框架，维尔京群岛通过Iran (Sanctions) (Nuclear) (Overseas Territories) Order 2020实施相关规定。
对受监管实体的合规要求
Financial Institutions（FIs）及Designated Non-financial Businesses and Professions（DNFBPs）应参考维尔京群岛适用制裁立法及主管当局通知。建议参阅FSC Sanctions Circular No. 91 of 2025或FIA Circular No. 88 of 2025。实体须审查制裁筛查安排以反映恢复后的指定；评估客户、受益所有人、对手方及交易对伊朗相关洗钱/恐怖融资/扩散融资风险的暴露；适用适当的尽职调查与强化尽职调查；警惕通过中间人、复杂所有权结构等规避制裁；履行资产冻结、禁止及报告义务；并保持适当记录与控制。持续监控主管当局更新及FATF公开声明。
关键词：BVI FSC；Industry Circular 33 of 2026；Iran Snapback Mechanism；UNSCR 2231；JCPOA；UNSCRs 1737；asset freezes；FIs；DNFBPs；2026年11月12日