BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年6月15日 特拉华州衡平法院于2026年6月15日对Patrick Ayers v. William P. Foley等案作出裁决。该衍生诉讼挑战Fidelity National Financial, Inc.（FNF）董事会两项薪酬决定：一项针对公司创始人兼非执行董事长William P. Foley的一次性股权授予，以及董事们自定薪酬。法院部分同意被告根据Court of Chancery Rules 23.1和12(b)(6)提出的驳回动议，驳回与Foley股权授予相关的索赔，但允许针对董事自定薪酬的违约信义义务和不当得利索赔继续进行。该案焦点在于2026年修订的8 Del. C. § 144，该条款对利益冲突交易的处理区分了委托给无利害关系委员会的交易和由董事本人参与批准的交易。 Foley股权授予由两个被视为符合NYSE独立性标准的无利害关系委员会批准，因此原告需克服§144(d)(2)规定的更高无利害关系推定标准，结合Rule 23.1要求提出实质且具体的指控以证明董事存在重大利益或关系。法院认定原告未能满足这一严苛标准，

2026年4月29日 英国议会于2026年4月29日通过《Crime and Policing Act 2026》，该法案旨在打击严重暴力、反社会行为，并重建公众对警察和刑事司法系统的信心。其中针对企业高管犯罪的部分尤为突出，包括引入针对零售工人袭击的具体罪行，并废除《2014年反社会行为、犯罪和警务法》第176条中降低警方对低价值商店盗窃响应的规定。此举直接回应企业高管在管理零售安全时面临的挑战，旨在通过更严厉的法律工具保护商业环境，减少高管因员工安全问题承担的间接责任和运营风险。法案还增加与武器销售相关的最高刑罚，并引入持有刃器意图使用非法暴力的新罪行，这些措施将迫使企业高管加强供应链合规审查，避免因武器相关产品销售疏忽而面临刑事追究。 法案在高管犯罪惩治方面的另一重点是强化对毒品和网络犯罪的打击力度，包括扩大逮捕后毒品测试范围，以及赋予警方无需搜查令进入场所搜寻被盗物品（如通过GPS追踪的手机）的新权力。这些规定对企业高管而言意味着更高的合规义务，尤其在物流、零售和数字平台领域，高管需确保内部控制系统能有效防止员工或第三方利用公司资源从事非

2026年5月19日 经济合作与发展组织（OECD）近日发布题为“State Ownership and Sustainability in Asia: A Review of National Practices”的报告，系统回顾了亚洲主要经济体在国有企业（State-Owned Enterprises，SOE）所有权与可持续性方面的国家实践。该报告聚焦中国、印度、印度尼西亚、韩国和越南等国，分析国有企业在推动绿色转型、环境、社会与治理（ESG）整合以及气候目标实现中的角色。报告指出，亚洲国有企业资产规模庞大，在能源、交通和基础设施等领域占据主导地位，但其可持续性实践仍面临治理碎片化、信息披露不足和激励机制缺失等挑战。OECD强调，加强国有企业公司治理与可持续发展目标的结合，对实现区域碳中和与包容性增长至关重要。 报告详细梳理了各国国有企业所有权框架与可持续性政策的互动关系。在中国，国有企业被定位为实现“双碳”目标和高质量发展的重要抓手，中央和地方层面均出台了ESG相关指引，但报告指出执行一致性仍有提升空间。印度和印度尼西亚则通过公共部门企业改

2026年5月28日

2026年5月 经济合作与发展组织（OECD）近期更新公司治理相关指南与研究，强调虚拟与混合股东大会的法律框架及资本市场服务提供商在治理中的角色。相关内容在5月底被专业媒体关注，成为近7天内国际公司治理讨论的一部分。 OECD原则作为全球公司治理标准，持续影响各国监管与企业实践。最新动态关注数字化转型对董事会监督、股东参与及信息披露的影响。企业需关注如何在虚拟环境中维持有效治理与问责。 跨国公司应将OECD最新建议纳入治理框架，评估虚拟会议政策及服务提供商尽调程序。建议董事会定期讨论治理最佳实践，以提升透明度与投资者信心。OECD更新为全球合规提供了重要参考基准。 https://www.oecd.org/en/topics/policy-issues/corporate-governance.html

2026年5月28日 澳大利亚政府今日宣布，已在联邦法院对3M Company及3M Australia Pty Ltd提起法律诉讼，要求赔偿超过20亿美元，用于调查、管理和修复全国28个国防基地的全氟和多氟烷基物质（PFAS）污染。PFAS主要来源于国防基地曾使用的遗留灭火泡沫（Aqueous Film-Forming Foam，AFFF）。诉讼指控3M隐瞒信息、误导AFFF的影响、未充分披露环境风险，并提供与公司当时所知不符的安全处置保证，导致严重经济和环境损害。 国防部已为PFAS应对工作支出超过13亿美元，并将继续采用负责任的方法进行基地内外修复。诉讼针对3M在历史储存和使用AFFF期间的行为，旨在追回纳税人承担的巨额成本。澳大利亚总检察长Michelle Rowland表示，政府致力于追究3M对PFAS污染造成的经济和环境损害的责任。国防部助理部长Peter Khalil强调，国防部正寻求超过20亿美元赔偿，以收回过去和未来调查管理污染的费用，并将继续与州和地方政府合作支持受影响社区。 此案凸显澳大利亚政府对环境责任和企业问责的重视。诉

2025年11月28日 美国专利商标局（USPTO）发布最新审查指导，废止2024年2月13日先前关于AI辅助发明的发明人资格指导，并确立涉及AI辅助发明的专利申请中发明人资格的修订标准。该指导旨在澄清发明人资格的法律标准，强调无论是否涉及AI，都适用相同的传统标准。先前指导将Pannu因素应用于AI辅助发明，但现被撤回，因为Pannu因素仅适用于自然人之间的共同发明，而AI系统并非自然人，无法成为共同发明人。此撤回解决了当AI参与但无多人贡献时，共同发明人分析的不适用性。 指导重申，只有自然人才能成为发明人，正如Thaler v. Vidal案所确立，AI系统（包括生成式AI）仅是类似于实验室设备或软件的工具，而非构思贡献者。构思仍是发明人资格的核心，定义为发明人在脑海中形成完整且可操作发明的明确且永久想法，需要具体、确定的解决方案，其中普通技术人员可无需大量研究即可实现实践。对于使用AI的单一自然人发明人，审查焦点在于该人是否符合此构思标准。对于多名自然人，则适用传统共同发明人原则，包括Pannu因素：对构思或实践的重大贡献、相对于完整发明的

2025年11月25日 美国司法部今日宣布，Sky Lease I Inc.（Sky Lease）已支付103万美元，以解决根据《虚假申报法》提出的指控，该公司被指在与美国邮政局（USPS）的合同下，虚假报告美国邮件向外国邮政或其他预定接收者的转移信息。Sky Lease 是一家总部位于佛罗里达州迈阿密的航空货运交付公司。 “司法部致力于确保政府承包商提供他们合同中承诺的服务，”司法部民事司助理司法部长 Brett A. Shumate 表示。“当承包商明知未提供已获付款的服务时，司法部将追究适当补救措施，以纠正违规行为并威慑未来违规。” USPS 与 Sky Lease 签订合同，要求其在美国境内或国防部和国务院海外地点接收美国邮件容器，并将其运送到众多国际和国内目的地。为获得合同付款，Sky Lease 需向 USPS 提交邮件容器的电子扫描报告，记录邮件在指定目的地交付的时间。此次和解解决了 Sky Lease 提交的扫描虚假报告邮件转移时间的指控。 https://www.justice.gov/opa/pr/sky-lease-i-in

2025年10月18日 欧盟委员会今日发布一项新战略，旨在塑造全球清洁和弹性转型。该战略强调通过创新、可持续发展和国际合作，推动欧洲在绿色技术领域的领导地位。 战略的核心包括加强清洁能源投资、提升供应链韧性，并促进循环经济模式。欧盟将优先发展可再生能源、电动交通和数字化解决方案，以应对气候变化和地缘政治挑战。 此外，该战略整合了人工智能和量子计算等前沿技术，支持中小企业参与全球转型。委员会主席乌尔苏拉·冯德莱恩（Ursula von der Leyen）表示：“这一战略将确保欧洲在全球绿色竞赛中领先。” 战略还将通过外交努力，推动与合作伙伴的贸易协定，共同应对原材料短缺和能源安全问题。预计到2030年，该举措将创造数百万就业机会并降低碳排放。 https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/ip_25_2389

2025年9月18日 欧盟在《巴黎协定》框架下，向联合国气候变化框架公约（UNFCCC）提交了一份关于后2030年国家自主贡献（NDC）的意向声明。该声明标志着欧盟在应对气候变化方面的进一步承诺，旨在为全球气候行动提供明确方向。...

2025年8月27日 V.Ships Norway AS（V.SHIPS）今日承认违反《防止船舶污染法》，并被判处200万美元罚款。V.Ships承认其从“Swift Winchester”号机动油轮（M/T Swift...

参考： So You Have a Trade Compliance Program. Now What? https://www.jdsupra.com/legalnews/so-you-have-a-trade-compliance-program-9350838/

2025年8月9日 美国联邦贸易委员会（FTC）近日宣布，保险销售平台Assurance IQ与数字广告公司MediaAlpha达成和解协议，支付总计1.45亿美元，以解决FTC对两家公司涉嫌误导消费者的指控。FTC表示，这两家公司在向寻求保险产品的消费者推广服务时，存在虚...

2025 年 5 月 23 日 香港凭借开放而高效的企业管治制度、简单税制和国际级专业服务成为国际枢纽，吸引世界各地的企业来港设立总部和地区办事处，拓展业务到香港以至内地，以及亚洲区内和其他地区的蓬勃经济体。 为巩固香港国际商业及金融中心的地位，政府通过《2025年公司(修...

2025年5月22日 《一个大而美丽的法案》（One Big Beautiful Bill Act) 已在美国众议院以微弱优势通过特朗普政府的庞大减税法案，并送交参议院。法案涉及减税、提高债务上限、撤销拜登政府清洁能源税收抵免等内容。 部分政策： ...

2025 年 3 月 27 日 美国证券交易委员会今天投票决定终止对要求披露气候相关风险和温室气体排放的规则的辩护。这意味着法院可能会站​​在原告一边。 该规则由委员会于 2024 年 3 月 6 日通过，为发行和报告公司建立了有关气候风险的详细而广泛的特殊披露制度。各州和...

2025年1月20日 签署《在国际环境协议中将美国放在第一位行政命令》退出《巴黎协定》 （a）美国驻联合国大使应立即提交正式书面通知，说明美国根据《联合国气候变化框架公约》退出《巴黎协定》。通知应提交给联合国秘书长，即协定的保存人，见附录A。美国将考虑退出该协议以及任何随之...

2025年1月20日 撤销命令和行动。特此撤销以下行政行动： 2021年1月20日第13985号行政命令（通过联邦政府推进种族平等和支持服务不足的社区）。 2021年1月20日第13986号行政命令（确保根据十年人口普查进行合法和准确的人口普查和分配）。...

2025 年 1 月 15 日 美国司法部、环境保护署 (EPA)、联邦调查局、海关和边境保护局 (CBP)、交通部监察长办公室 (DOT-OIG)、国家公路交通安全管理局 (NHTSA) 和加利福尼亚州今天与日野汽车有限公司 (Hino...

2024 年 12 月 13 日 麦肯锡公司（McKinsey & Co.）将向美国司法部 (DOJ) 支付 6.5 亿美元罚款，以解决其在美国阿片类药物危机期间向Purdue Pharma L.P.提供如何“加速”奥施康定销售的建议的指控。...