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美国证券交易委员会公布2026财年审查优先事项 (SEC Division of Examinations Announces 2026 Priorities)

2025年11月17日 美国证券交易委员会（SEC）的检查部门（Division of Examinations）发布了2026财年检查优先事项报告。该报告旨在指导资源分配，针对可能对投资者或资本市场完整性构成较高风险的实践、产品和服务。优先事项基于以往检查、市场事件以及与投资者、注册机构和监管机构的互动制定，同时强调促进合规、防止欺诈、监控风险并告知政策。 报告重点关注投资顾问（Investme

 
 
香港联交所就《上市规则》有关持续公众持股量规定的修订建议刊发谘询总结，公众持股市值10亿占总股数逾10%即可

2025年12月17日 香港交易及结算所有限公司（香港交易所）全资附属公司香港联合交易所有限公司（联交所）今天（星期三）就有关持续公众持股量规定的公众谘询1（《持续公众持股量谘询》）刊发谘询总结（《谘询总结》）。 香港交易所收到43份来自广泛界别回应人士对《持续公众持股量谘询》的非重复回应意见2。所有谘询建议均获绝大部分回应人士支持，联交所略作修订后将落实各项建议。 香港交易所上市主管伍洁镟表示：

 
 
英属维尔京群岛金融服务委员会发布2025年第1号警示：未经授权的投资业务服务

2025年11月28日 英属维尔京群岛金融服务委员会（FSC）近日发布Advisory Warning No. 1 of 2025，提醒公众在接到个人或实体提供投资、金融咨询、投资管理或其他相关服务时保持高度警惕，尤其是这些服务未经FSC许可和监管。根据Securities and Investment Business Act, 2010，在维尔京群岛境内或从中开展投资业务，包括向身处BVI的人

 
 
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