BORING COMPLIANCE
无聊合规

2024年9月25日 野村证券是一家经纪交易商，已在关东地方财务局局长处注册为第一类金融工具业务经营者。 野村证券通过其交易员在履行职责期间，在 2021 年 3 月 9 日上午 8:45:49 至下午 2:16:59 期间，对大阪交易所 (OSE) 上市的 2021 年...

2024年8月16日 为深入贯彻中央金融工作会议精神，提升金融机构依法合规经营水平，培育中国特色金融文化，国家金融监督管理总局起草了《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：...

2024 年 9 月 19 日 美国证券交易委员会（SEC) 指控澳大利亚投资顾问公司麦格理资产管理公司 (Macquarie Asset Management) 的美国子公司注册投资顾问麦格理投资管理商业信托 (MIMBT) 将支付总计 7980 万美元，以和解对其...

2024 年 9 月 17 日 RusChemAlliance (RCA) 起诉了 5 家欧洲银行 - UniCredit 、 德意志银行 、 德国商业银行、 德国巴伐利亚州银行和 巴登符腾堡州银行 （UniCredit, Deutsche Bank,...

2024年9月13日 一、财政部对普华永道作出行政处罚决定 根据《中华人民共和国注册会计师法》等法律法规，自2024年1月起，财政部组织检查组对普华永道中天会计师事务所（以下简称普华永道）及其广州分所的恒大地产集团有限公司（以下简称恒大地产）审计项目执业质量开展了专项检查。...

2024 年 8 月 28 日 继今年早些时候的压力测试之后，美联储委员会周三宣布了对所有大型银行的最终单独资本要求，该要求将于 10 月 1 日起生效。 大型银行的资本要求是根据董事会的压力测试结果得出的，该结果提供了对资本需求的风险敏感和前瞻性评估。下表显示了每家银行的...

2024 年 8 月 29 日 美国商品期货交易委员会（CFTC）发布命令，对 纳斯达克期货公司 （前身为指定合约市场 (DCM)）提起诉讼并达成和解。命令发现纳斯达克期货公司未能正确制定、监控或执行与纳斯达克期货公司向其 DCM...

2024年08月30日 香港金融管理局（金管局）今日（8月30日）宣布已根据《支付系统及储值支付工具条例》（香港法例第584章）（《支付条例》）完成对WeChat Pay Hong Kong Limited （WPHK） 的调查及纪律处分程序。金融管理专员对WPHK...

2024 年 8 月 27 日 美国证券交易委员会今天宣布对中国投资顾问公司QZ Asset Management Limited a/k/a Qianze Asset Management Limited （QZ Asset）、其位于南达科他州的控股公司 QZ...

2024 年 8 月 21 日 英国金融行为监管局（FCA）宣布，普华永道 (PricewaterhouseCoopers LLP, PwC) 同意支付 1500 万英镑，原因是该公司在投资公司伦敦资本与金融（London Capital & Finance plc,...

2024年8月19日 8月19日上午，最高人民法院、最高人民检察院联合召开新闻发布会，发布《关于办理洗钱刑事案件适用法律若干问题的解释》（下称《解释》）。《解释》自2024年8月20日起施行。 《解释》共13条，主要内容包括：一是明确“自洗钱”、“他洗钱”犯罪的认定标准，以...

2024 年 8 月 8 日 美国商品期货交易委员会（ CFTC ）宣布，美国纽约南区地方法院已对 FTX Trading Ltd. 和 Alameda Research LLC （统称 FTX）发出永久禁令和其他公平救济的同意令，并命令 FTX 向 FTX 客户和 FTX...

2024年7月30日 据香港证监会发布消息显示， 继证券及期货事务监察委员会（证监会）早前提出研讯程序后，市场失当行为审裁处（审裁处）裁定中信银行（国际）有限公司前执行副总经理胡锦诚（男）曾就华熙生物科技股份有限公司（华熙）的股份进行内幕交易，并饬令他交出接近300万元的非...

2024 年 8 月 12 日 美国证券交易委员会（ SEC ）宣布对辛西娅（Cynthia）和艾迪（Eddy）·佩蒂翁（Petion）及其公司 NovaTech Ltd. 提出指控，指控他们实施欺诈计划，从全球 20 多万投资者（包括许多海地裔美国人）手中筹集了超过...

2024年7月26日 香港证券及期货事务监察委员会（证监会）与保险业监管局（保监局）联手与泰禾人寿保险有限公司（泰禾人寿）投资组合有关涉嫌违规行为。 保监局今天（2024年7月26日）公布，宣布共同及各别经理全面接管泰禾人寿事务及财产（注1），有关行动是过去四年坚持和努力的...

2024 年 7 月 17 日 FTX Trading 和美国商品期货交易委员会 (CFTC) 已同意在破产法庭达成 40 亿美元的和解协议，以解决 CFTC 针对该破产加密货币交易平台的诉讼。 该和解协议已提交给美国特拉华州破产法院，只有在破产案最终解决后才会生效。和解协...

瑞士银行巨头瑞银的子公司瑞银金融服务公司因未能正确监控其经纪自营商与第三方之间的交易而被罚款 85 万美元。 美国金融业监管局（FINRA）周一在命令中宣布了这项罚款，指控瑞银的一名注册代表为第三方促成了总额超过 720 万美元的私人证券交易，违反了 FINRA...

2024 年 6 月 21 日 美联储和联邦存款保险公司表示，在联合审查了八家规模最大、最复杂的银行提交的 2023 年 7 月解决方案计划后，发现摩根大通、美国银行、高盛和花旗集团的“生前遗嘱”（living wills）都存在“缺陷”。 两家机构共同指出了花旗集团提交的...

2024 年 6 月 17 日 案件名称为 "The Persons Identified In Schedule 1 To the Re-Amended Particulars of Claim v Standard Chartered Plc [2024] EWCA...

2024 年 6 月 13 日 美国证券交易委员会(SEC )今天宣布，Terraform Labs PTE, Ltd. 和 Do Kwon 同意支付超过 45 亿美元，此前陪审团一致裁定他们策划了一起涉及加密资产证券的长达数年的欺诈案，当该欺诈案被揭穿时，导致投资者损失惨...