top of page
搜尋

美国SEC 要求 Invesco 支付 1750 万美元，因其在 ESG 资产方面误导投资者


2024 年 11 月 8 日


美国证券交易委员会(SEC)指控 Invesco Advisers, Inc. (译音参考：景顺投资顾问公司) 就公司管理的资产中将环境、社会和治理 (ESG) 因素纳入投资决策的百分比做出误导性陈述。这家总部位于亚特兰大的注册投资顾问同意支付 1750 万美元的民事罚款，以和解美国证券交易委员会的指控。


根据美国证券交易委员会的命令，从 2020 年到 2022 年，Invesco告诉客户并在营销材料中表示，其母公司管理的资产中有 70% 至 94% 是“ESG 整合的”。然而，实际上，这些百分比包括大量持有在被动 ETF 中的资产，这些 ETF 在投资决策中不考虑 ESG 因素。此外，美国证券交易委员会的命令发现，Invesco缺乏任何定义 ESG 整合的书面政策。


“正如命令所述，Invesco 认为，声称公司资产的很大一部分是 ESG 整合的，具有商业价值。但光说不做不成，”SEC 执法部门代理主任 Sanjay Wadhwa 表示。“公司应该对客户和投资者直言不讳，而不是试图利用投资趋势和流行语。”


该命令指控Invesco故意违反 1940 年《投资顾问法》。Invesco既不承认也不否认命令的调查结果，但同意停止违反指控条款的行为、接受谴责，并支付上述 1750 万美元的民事罚款。

https://www.sec.gov/newsroom/press-releases/2024-179


最新文章

查看全部
美国SEC与CFTC联合发布加密资产监管指引，提供清晰分类框架

March 17, 2026 美国证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）于3月17日联合发布一项重要解释性文件，澄清联邦证券法对某些加密资产（crypto assets）及其相关交易的适用方式。该文件建立了加密资产的“token taxonomy”分类体系，包括digital commodities（如BTC、ETH，通常不视为证券）、digital securities（代币化

 
 
香港证监会与廉政公署联合调查持牌法团高管涉嫌内幕交易及贪污腐败案

2026年3月12日 香港证券及期货事务监察委员会（证监会）与廉政公署（廉政公署）于2026年3月10日及11日开展代号为“熔断”的联合行动，打击内幕交易及贪污行为。三家持牌法团的高级管理人员，包括两家证券公司及一家对冲基金管理公司，是该案的调查对象（注1）。 在联合行动中，证监会和廉政公署人员共搜查了14处地点，包括持牌公司的办公室以及被捕者的住所。廉政公署还逮捕了6名男子和2名女子，年龄介于3

 
 
中国八部门发文严禁虚拟货币相关业务活动

2026年02月08日   中国人民银行、中国证监会等八部门联合发布《关于进一步防范和处置虚拟货币等相关风险的通知》。 《通知》重申虚拟货币不具有与法定货币等同的法律地位，在境内开展虚拟货币相关业务活动属于非法金融活动，境外单位和个人不得以任何形式非法向境内主体提供虚拟货币相关服务。   《通知》明确，虚拟货币不具有与法定货币等同的法律地位。境内对虚拟货币坚持禁止性政策，相关业务活动属于非法金融活

 
 
bottom of page