美国SEC 要求 Invesco 支付 1750 万美元，因其在 ESG 资产方面误导投资者
- Boring Editor
- 2024年11月13日
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2024 年 11 月 8 日
美国证券交易委员会(SEC)指控 Invesco Advisers, Inc. (译音参考：景顺投资顾问公司) 就公司管理的资产中将环境、社会和治理 (ESG) 因素纳入投资决策的百分比做出误导性陈述。这家总部位于亚特兰大的注册投资顾问同意支付 1750 万美元的民事罚款，以和解美国证券交易委员会的指控。
根据美国证券交易委员会的命令，从 2020 年到 2022 年，Invesco告诉客户并在营销材料中表示，其母公司管理的资产中有 70% 至 94% 是“ESG 整合的”。然而，实际上，这些百分比包括大量持有在被动 ETF 中的资产，这些 ETF 在投资决策中不考虑 ESG 因素。此外，美国证券交易委员会的命令发现，Invesco缺乏任何定义 ESG 整合的书面政策。
“正如命令所述，Invesco 认为，声称公司资产的很大一部分是 ESG 整合的，具有商业价值。但光说不做不成，”SEC 执法部门代理主任 Sanjay Wadhwa 表示。“公司应该对客户和投资者直言不讳，而不是试图利用投资趋势和流行语。”
该命令指控Invesco故意违反 1940 年《投资顾问法》。Invesco既不承认也不否认命令的调查结果，但同意停止违反指控条款的行为、接受谴责，并支付上述 1750 万美元的民事罚款。
https://www.sec.gov/newsroom/press-releases/2024-179