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WisdomTree 因将化石燃料、烟草证券纳入 ESG 基金而被美国证券交易委员会罚款 400 万美元

2024 年 10 月 21 日


美国证券交易委员会(SEC)指控纽约投资顾问 WisdomTree Asset Management Inc. 在执行一项据称纳入了环境、社会和治理 (ESG) 因素的投资策略时存在虚假陈述和不合规行为。


根据SEC的命令，从2020年3月到2022年11月，WisdomTree在三只ESG营销交易所交易基金的招股说明书中以及向监管这些基金的董事会表示，这些基金不会投资于涉及某些产品或活动的公司，包括化石燃料和烟草。然而，SEC的命令发现，ESG营销基金投资了涉及化石燃料和烟草的公司，包括煤炭开采和运输、天然气开采和分配以及烟草产品零售。根据SEC的命令，WisdomTree使用了来自第三方供应商的数据，这些数据并未筛选出所有涉及化石燃料和烟草相关活动的公司。SEC的命令进一步发现，WisdomTree在筛选过程中没有任何政策和程序来排除此类公司。


WisdomTree 同意 SEC 的裁定，裁定其违反了《1940 年投资顾问法》和《1940 年投资公司法》的反欺诈规定以及《投资顾问法》中的合规规则。WisdomTree 既不承认也不否认 SEC 的裁定，而是同意接受停业裁定和谴责，并支付 400 万美元的民事罚款。




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