香港证监会对三家持牌机构作出纪律处分
2026年7月27日至28日
香港证券及期货事务监察委员会（Securities and Futures Commission，SFC）于2026年7月27日及28日接连公布三宗纪律处分决定，分别针对兴证国际资产管理（香港）有限公司（China Industrial Securities International Asset Management Limited）、耀才证券国际（香港）有限公司（Bright Smart Securities International (H.K.) Limited）及六福证券（香港）有限公司（Luk Fook Securities (HK) Limited），合共罚款约1,170万港元，反映证监会持续加强对内部监控及合规缺失的执法力度。
其中，香港证监会谴责兴证国际资管并罚款680万港元，原因是该公司在2019年8月至2020年9月期间担任一只私人基金的基金经理时，未能妥善识别并处理可疑投资安排中的预警迹象。该基金由泰禾人寿保险成立，兴证国际资管应其要求作出一系列复杂安排，包括买入与关联公司债务票据挂钩的结构性票据，其后转至另一基金，但未有行使独立投资酌情权及进行充分尽职审查。
同日，香港证监会亦谴责耀才证券并罚款280万港元，指其在2023年11月至2025年9月期间，未能实施充足有效的内部监控程序以监察及侦测客户进行的清洗交易（wash trades）。期间共有615个客户账户执行了1,021对涉及736只股票及权证的清洗交易，公司初期主要依赖交易后人手审查，即使后来引入交易前拦截，仍因依赖人手介入而力度不足。
另外，香港证监会于7月28日谴责六福证券并罚款210万港元，指其网络安全监控措施不足以抵御网络攻击。三宗案件中，证监会均考虑了相关公司的合作态度、补救措施及过往纪录等因素。这些处分突显证监会对资产管理尽职审查、可疑交易监察及网络安全的高度重视。