香港证监会对多家证券公司若干客户账户发出限制通知强化监管执法Boring Editor22小时前讀畢需時 1 分鐘2026年6月12日香港证券及期货事务监察委员会(SFC)通过宪报发布多项限制通知,依据《证券及期货条例》第204条及第205条,对日发证券有限公司、富途证券国际(香港)有限公司及宏智证券(香港)有限公司等持牌证券公司的若干客户账户施加业务限制。此事件凸显香港金融监管环境对合规的严格要求。投资者及市场参与者应密切关注SFC公告,评估潜在业务影响并加强自身风险管理。 https://www.sfc.hk/-/media/TC/files/LSD/Gazette/GN-3474-of-2026-Chi.pdf?rev=a7839df618ba45a9bd1bf1f25e491109https://www.sfc.hk/-/media/TC/files/LSD/Gazette/GN-3475-of-2026-Chi.pdf?rev=9fcd329094184116acc62b11a12a7f28https://www.sfc.hk/-/media/TC/files/LSD/Gazette/GN-3476-of-2026-Chi.pdf?rev=8ee2618fe2364d41b350625fb6371e97
中国国务院办公厅发布关于加强监管防范风险促进私募投资基金高质量发展的指导意见2026年06月05日 索 引 号: 000014349/2026-00038 主题分类: 财政、金融、审计\证券 发文机关: 国务院办公厅 成文日期: 2026年06月03日 标 题: 国务院办公厅关于加强监管防范风险促进私募投资基金高质量发展的指导意见 发文字号: 国办函〔2026〕54号 发布日期: 2026年06月05日 国务院办公厅关于加强监管防范风险 促进私募投资基金高质量发展的指导
美国CFTC与SEC一致允许和解被告在协议中否认指控2026年6月3日 美国商品期货交易委员会(CFTC)近日宣布,将效仿美国证券交易委员会(SEC)近期政策调整,允许在执法和解协议中被告公开否认指控。此前CFTC与SEC一样长期维持“不得否认”(no-deny/gag rule)要求,此次转变被视为监管机构在和解灵活性上的重要让步。相关报道出现在《国家法律杂志》等专业媒体,引发法律界广泛讨论。 此政策调整与SEC于2026年5月废除Rule 20
香港财库局与证监会发表有关就虚拟资产提供意见及管理服务的监管制度的谘询总结2026年5月26日 香港财经事务及库务局(财库局)与证券及期货事务监察委员会(证监会)今天就有关规管香港就虚拟资产提供意见的服务提供者及虚拟资产管理服务提供者的立法建议,发表谘询总结(注1)。 拟议的就虚拟资产提供意见及虚拟资产管理发牌制度在谘询期间得到市场的广泛支持(注2)。在遵循“相同业务、相同风险、相同规则”原则下,新发牌制度的涵盖范围,将分别与《证券及期货条例》下第4类(就证券提供意见)