2024年9月25日
野村证券是一家经纪交易商，已在关东地方财务局局长处注册为第一类金融工具业务经营者。
野村证券通过其交易员在履行职责期间，在 2021 年 3 月 9 日上午 8:45:49 至下午 2:16:59 期间，对大阪交易所 (OSE) 上市的 2021 年 3 月 10 年期日本政府债券期货 (JGB 期货) 进行了通常称为“分层”的操纵交易，目的是诱导他人购买或出售 JGB 期货。
日本证券交易监督委员会(SESC)提出建议，根据《金融服务局设置法》第 20(1) 条，对野村证券株式会社 (法人编号：6010001074037，以下简称“野村”) 的市场操纵行为发出行政罚款命令，建议就野村违规行为处以2176万日圆的罚款。
2025年10月20日 香港证券及期货事务监察委员会（证监会）对UBS AG（UBS）作出谴责，并处以罚款800万元，原因是UBS的内部系统及监控措施存在缺失，导致其在逾12年间未能确保对客户的专业投资者身分作出准确分类（注1）。 证监会的调查发现，在2009年至2022年7月期间（有关期间），UBS使用自动化程序来核实其客户的专业投资者身分，而该程序是基于UBS对《证券及期货（专业投资者）规则》
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