美国证券交易委员会对 12 家未能维护和保存电子通信的公司提出指控
- Boring Editor
- 2024年9月25日
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2024 年 9 月 24 日
美国证券交易委员会（SEC）宣布对 12 家公司提出指控，其中包括经纪交易商、投资顾问以及一家双重注册的经纪交易商和投资顾问，原因是这些公司及其人员长期未能维护和保存电子通信，违反了联邦证券法的记录保存规定。
这些公司承认了各自 SEC 命令中列出的事实，承认其行为违反了联邦证券法的记录保存规定，同意支付下文所述的总计 88,225,000 美元的民事罚款，并已开始实施其合规政策和程序的改进以解决这些违规行为。这些公司如下：
Stifel, Nicolaus & Company, Inc. 同意支付 3500 万美元的罚款；
Invesco Distributors, Inc. 与 Invesco Advisers, Inc. 同意支付 3500 万美元的罚款；
CIBC World Markets Corp. 与 CIBC Private Wealth Advisors, Inc. 同意支付 1200 万美元的罚款；
Glazer Capital, LLC同意支付200万美元的罚款；
Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp. 同意支付 150 万美元的罚款；
Canaccord Genuity LLC同意支付125万美元的罚款；
Regions Securities LLC同意支付75万美元的罚款；
Alpaca Securities LLC同意支付40万美元的罚款；
Focused Wealth Management, Inc.同意支付325,000美元的罚款；并且
Qatalyst Partners LP 不会支付罚款。
SEC 对除 Qatalyst 之外的所有公司的调查发现，这些公司普遍且长期使用未经批准的通信方法，即所谓的非渠道通信。正如 SEC 的命令所述，这些公司承认，在与每项命令相关的期间，其人员发送和接收了非渠道通信，这些通信是证券法要求保留的记录。未能保留和保存所需记录导致 SEC 在我们的调查中无法获得这些通信。这些失误涉及多个权力级别的人员，包括主管和高级经理。
相比之下，为了响应委员会最近的非渠道执法行动，Qatalyst 进行了内部调查，发现 Qatalyst 各级人员发送和接收了与其经纪交易商业务相关的非渠道通信，而 Qatalyst 并未保留或保存这些通信。Qatalyst 不会支付罚款，因为它自行报告了其记录保存违规行为，配合工作人员的调查，并展示了遵守记录保存要求的巨大努力。另外两家公司 Canaccord 和 Regions 也自行报告了其违规行为，因此，它们支付的民事罚款将比没有这样做时少得多。
这些公司均被指控违反《证券交易法》或《投资顾问法》或两者中的某些记录保存规定。此外，除一家公司外，其他所有公司均未能合理监督其人员，以防止和发现这些违规行为。美国证券交易委员会对 Focused Wealth 的命令还发现该公司未能采用和实施合理设计的政策和程序，以防止公司及其受监管人员违反记录保存要求。
每家公司都被勒令停止并终止未来违反相关记录保存规定的行为，并受到谴责。其中十家公司还同意聘请合规顾问，除其他事项外，全面审查其与保留个人设备上的电子通信有关的政策和程序，以及其各自处理其人员不遵守这些政策和程序的框架。
另外，美国商品期货交易委员会宣布与加拿大帝国商业银行就相关行为达成和解。
此外，咨询公司 Atom Investors 被指控违反记录保存规定，因主动报告、积极配合和及时补救而避免了民事处罚。美国证券交易委员会宣布对总部位于德克萨斯州的注册投资顾问 Atom Investors LP 提出指控，指控其未能维护和保存非渠道通信，违反了联邦证券法的记录保存规定。委员会没有处以罚款，因为 Atom Investors 主动报告了该行为，及时纠正了违规行为，并在委员会工作人员对另一家实体的调查中给予了大力配合。