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美国联邦法院命令贵金属交易商、其首席执行官和总裁因欺诈性挪用公款计划支付 4900 万美元

2024 年 10 月 25 日


美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国加利福尼亚中区地区法官 Fernando M. Olguin 已对一家公司和两名个人发出缺席判决令，这两名个人分别是： Regal Assets LLC（一家加利福尼亚有限责任公司）、Regal Assets 所有者兼首席执行官Tyler G. Gallagher（ 曾居住在洛杉矶）以及 Regal Assets 前总裁Leah Donoso （现居住在德克萨斯州罗宾逊）。


该命令源自 CFTC 和加州金融保护和创新部于 2023 年 9 月 27 日联合提起的诉讼，指控被告挪用了客户提供给被告的资金，用于从 Regal Assets 购买贵金属。


起诉书中称，Regal Assets 诱使客户将主要来自延税退休账户的资金通过自导 IRA 从 Regal Assets 购买贵金属。被告并没有使用客户的所有资金购买贵金属，而是从 120 多名客户手中挪用了超过 2100 万美元。被告向客户做出明知或鲁莽的欺诈性虚假陈述和遗漏，包括使用伪造文件来掩盖挪用行为并维持其欺诈计划。


根据 10 月 15 日发布的命令条款，被告必须共同和分别向受骗客户支付超过 2190 万美元的赔偿金，并支付超过 2730 万美元的民事罚款。命令还永久禁止被告从事违反 CEA 和加州法律的行为，并永久禁止他们在 CFTC 注册和在任何 CFTC 监管的市场进行交易。这些命令解决了 CFTC 对所有三名被告的诉讼。

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