美国CFTC指控中国贸易员因虚假销售计划获法庭判令其支付 39 万美元
- Boring Editor
- 2024年10月30日
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2024 年 10 月 24 日
美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布，美国加利福尼亚中区地区法官 Sherilyn Peace Garnett 部分批准了美国商品期货交易委员会的缺席判决动议，并对中国公民Yueyu Bao(Bao)参与虚假销售计划作出最终判决。
法院于 7 月 31 日和 8 月 20 日颁布的命令要求Bao支付 260,140 美元的民事罚款，并上缴 130,070 美元的不义之财。命令还规定，Bao不得再违反《商品交易法》和 CFTC 规定，不得在任何受 CFTC 监管的市场进行交易，不得在 CFTC 注册。
法院的命令结束了 CFTC 对鲍某的执法行动。
案件背景
这些命令源自 CFTC 于 1 月 16 日提起的诉讼，并发现在 2021 年 10 月和 11 月，Bao 在芝加哥期货交易所进行了一系列非法交易，涉及 33 次非竞争性、虚假销售 410 份期货合约。通过这一非法计划，Bao 协调将 130,070 美元从其堂兄“交易员 A”的账户转移到自己的账户。
Bao 和交易员 A 齐心协力，密切协调交易，并通过沟通买卖价来同步他们的虚假销售。Bao 和交易员 A 故意在整体交易量较低的时期下订单，明确目的是在芝加哥期货交易所的 Globex 平台上寻找和匹配彼此的订单。Bao 故意从事这种既缺乏价格竞争又缺乏市场风险的交易活动，其唯一目的是将资金从交易员 A 的账户转移到 Bao 的账户。通过从事这种行为，他违反了 CEA 和 CFTC 法规中的虚假销售规定。
