BORING COMPLIANCE
无聊合规

2024年10月04日 香港证券及期货事务监察委员会（证监会）对“唱高散货”计划采取的执法行动取得良好进展，一个组织严密的“唱高散货”集团另有一名怀疑骨干成员于新加坡落网后移交香港并被检控。 33岁香港居民陈倩萤（女）今天被带往东区裁判法院，以及根据《证券及期货条例》第30...

2024 年 10 月 3 日 英国金融行为监管局（FCA）因 Starling Bank 的制裁制度和控制措施存在缺陷而对其处 罚 28,959,426 英镑。 Starling Bank 发展迅速，客户数量从 2017 年的约 43,000 名增至 2023 年的...

2024年9月27日 证券及期货事务监察委员会（证监会）根据《证券及期货条例》第214条在原讼法庭展开法律程序，就LET Group Holdings Limited（LET）及凯升控股有限公司（凯升）主席、执行董事兼控股股东卢衍溢（男）的涉嫌失当行为，寻求法庭颁布股份回购...

2024年9月25日 香港廉政公署早前起诉一名保险代理，控告他以虚假资料作投保申请，诈骗公司佣金及奖金等款项共逾65万元。被告今日(9月25日)于东区裁判法院被判入狱10个月。 李瀚贤，28岁，中国太平人寿保险(香港)有限公司(中国太平)前业务经理，早前承认两项欺诈罪名，违...

2024 年 9 月 24 日 美国证券交易委员会（SEC）宣布对 12 家公司提出指控，其中包括经纪交易商、投资顾问以及一家双重注册的经纪交易商和投资顾问，原因是这些公司及其人员长期未能维护和保存电子通信，违反了联邦证券法的记录保存规定。 这些公司承认了各自 SEC...

2024 年 9 月 25 日 美国证券交易委员会（SEC）宣布对 Harvest Volatility Management LLC 和 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc. 提出指控，指控其自 2016 年 3...

2024 年 9 月 24 日 美国商品期货交易委员会（CFTC）对四家实体提起诉讼，指控它们未注册为期货经纪商。每项诉讼都要求下令要求这些实体停止并停止违反《商品交易法》和 CFTC 规定的行为。 受到指控的四个实体是： cryptoiminerstrade.com...

2024年9月25日 野村证券是一家经纪交易商，已在关东地方财务局局长处注册为第一类金融工具业务经营者。 野村证券通过其交易员在履行职责期间，在 2021 年 3 月 9 日上午 8:45:49 至下午 2:16:59 期间，对大阪交易所 (OSE) 上市的 2021 年...

2024年8月16日 为深入贯彻中央金融工作会议精神，提升金融机构依法合规经营水平，培育中国特色金融文化，国家金融监督管理总局起草了《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：...

2024 年 9 月 19 日 美国证券交易委员会（SEC) 指控澳大利亚投资顾问公司麦格理资产管理公司 (Macquarie Asset Management) 的美国子公司注册投资顾问麦格理投资管理商业信托 (MIMBT) 将支付总计 7980 万美元，以和解对其...

2024年9月13日 一、财政部对普华永道作出行政处罚决定 根据《中华人民共和国注册会计师法》等法律法规，自2024年1月起，财政部组织检查组对普华永道中天会计师事务所（以下简称普华永道）及其广州分所的恒大地产集团有限公司（以下简称恒大地产）审计项目执业质量开展了专项检查。...

2024 年 8 月 28 日 继今年早些时候的压力测试之后，美联储委员会周三宣布了对所有大型银行的最终单独资本要求，该要求将于 10 月 1 日起生效。 大型银行的资本要求是根据董事会的压力测试结果得出的，该结果提供了对资本需求的风险敏感和前瞻性评估。下表显示了每家银行的...

2024 年 8 月 29 日 美国商品期货交易委员会（CFTC）发布命令，对 纳斯达克期货公司 （前身为指定合约市场 (DCM)）提起诉讼并达成和解。命令发现纳斯达克期货公司未能正确制定、监控或执行与纳斯达克期货公司向其 DCM...

2024年08月30日 香港金融管理局（金管局）今日（8月30日）宣布已根据《支付系统及储值支付工具条例》（香港法例第584章）（《支付条例》）完成对WeChat Pay Hong Kong Limited （WPHK） 的调查及纪律处分程序。金融管理专员对WPHK...

2024 年 8 月 27 日 美国证券交易委员会今天宣布对中国投资顾问公司QZ Asset Management Limited a/k/a Qianze Asset Management Limited （QZ Asset）、其位于南达科他州的控股公司 QZ...

2024 年 8 月 21 日 英国金融行为监管局（FCA）宣布，普华永道 (PricewaterhouseCoopers LLP, PwC) 同意支付 1500 万英镑，原因是该公司在投资公司伦敦资本与金融（London Capital & Finance plc,...

2024 年 8 月 8 日 美国商品期货交易委员会（ CFTC ）宣布，美国纽约南区地方法院已对 FTX Trading Ltd. 和 Alameda Research LLC （统称 FTX）发出永久禁令和其他公平救济的同意令，并命令 FTX 向 FTX 客户和 FTX...

2024年7月30日 据香港证监会发布消息显示， 继证券及期货事务监察委员会（证监会）早前提出研讯程序后，市场失当行为审裁处（审裁处）裁定中信银行（国际）有限公司前执行副总经理胡锦诚（男）曾就华熙生物科技股份有限公司（华熙）的股份进行内幕交易，并饬令他交出接近300万元的非...

2024 年 8 月 12 日 美国证券交易委员会（ SEC ）宣布对辛西娅（Cynthia）和艾迪（Eddy）·佩蒂翁（Petion）及其公司 NovaTech Ltd. 提出指控，指控他们实施欺诈计划，从全球 20 多万投资者（包括许多海地裔美国人）手中筹集了超过...

2024年7月26日 香港证券及期货事务监察委员会（证监会）与保险业监管局（保监局）联手与泰禾人寿保险有限公司（泰禾人寿）投资组合有关涉嫌违规行为。 保监局今天（2024年7月26日）公布，宣布共同及各别经理全面接管泰禾人寿事务及财产（注1），有关行动是过去四年坚持和努力的...