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英国金融行为监管局（FCA）因交易员隐瞒了 400 多笔虚假交易对麦格理银行伦敦分行处以超过 1300 万英镑

已更新：2024年12月2日

2024 年 11 月 26 日


英国金融行为监管局（FCA）对澳大利亚麦格理银行有限公司（MBL）伦敦分行（MBL）处以 1300 万英镑罚款，原因是该行存在严重失误，允许其一名员工记录了超过 400 笔虚假交易。


从 2020 年 6 月到 2022 年 2 月，MBL 伦敦金属和大宗商品交易部门的交易员 Travis Klein 在 MBL 内部系统中记录并隐藏了超过 400 笔虚假交易，以掩盖其交易损失。


这些虚假交易之所以没有被及早发现，是因为 MBL 的系统和控制存在重大缺陷，其中一些缺陷该公司之前就已经知晓。尽管 MBL 知道这些缺陷，但该公司未能及时制定有效计划来修复它们。


结果，作为一名相对初级的交易员，Travis Klein得以在 20 多个月内绕过 3 项关键的内部控制措施而未被发现。英国金融行为监管局以行为不诚实和不诚信为由禁止Travis Klein从事金融服务业，如果他的严重财务困难申请没有成功，英国金融行为监管局将对他处以 72,000 英镑的罚款。


这些虚假交易给 MBL 造成了约 5780 万美元的损失，但并未影响客户或整个市场。如果 MBL 及时采取行动弥补其系统和控制中的这些漏洞，这笔成本本可以大幅减少或完全避免。

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