BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年7月16日 英国政府于2026年7月16日正式将British Steel收归公有制，此举在《Steel Industry (Nationalisation) Act》于7月15日获御准后立即生效。政府评估认为"此举符合公共利益，有助于保障经济、关键基础设施和国家安全"，因为Scunthorpe工厂对维持国内钢铁生产至关重要。此前政府已在2025年4月介入维持高炉运转，避免关闭，并与前中国所有者Jingye未能达成长期解决方案。 政府同步推进首个《Steel Strategy》（3月发布，获最高25亿英镑投资支持），目标实现高达50%英国钢铁本土生产，并通过新贸易措施将免关税钢铁进口配额削减51%，同时为Tata Steel Port Talbot绿色钢铁转型提供5亿英镑支持及年度能源成本补贴。 政府将组建新领导团队（含新任命非执行董事），并与管理层、工会及员工合作制定低碳商业可持续企业方案。未来将探索私人部门投资等长期选项，推动英国再工业化、提升国家韧性并减少对海外供应链依赖。首相Keir Starmer及商务大臣Peter...

2026年7月16日 英国政府于2026年7月16日宣布对11名个人及实体实施制裁，打击通过非法黄金贸易为苏丹快速支援部队（Rapid Support Forces, RSF）和苏丹武装部队（Sudanese Armed Forces, SAF）提供资金的网络。这些制裁针对参与融资、采购和商业活动的主体，旨在切断苏丹战争经济的主要来源之一——黄金贸易。2024年至2025年，苏丹官方黄金出口价值达15亿美元，但包括通过迪拜和香港等渠道走私的实际价值远超此数，支撑双方武器采购和军事行动。被制裁主体包括涉嫌为RSF提供资金和采购便利的苏丹国民Abu Dharr及其迪拜房地产和冲突黄金控股网络，以及Prodigious Real Estate Management Supervision Services等相关实体；同时针对与SAF相关的Ahmad Abdalla、Portex Trade Limited（香港实体）以及国有矿业公司Omdurman Mining、Ariab Mining Company和Sudamin Company Ltd。...

2026年7月9日 英国金融行为监管局（FCA）于2026年7月9日发布新闻稿，宣布其5年新战略首年取得显著成效，通过果断行动为消费者、企业及整体经济带来约56亿英镑收益。该战略聚焦保护消费者、打击金融犯罪、维护市场诚信及支持经济增长。FCA推出Firm Checker工具（使用量超190万次）帮助消费者验证授权公司，并通过广告活动每周平均保护694名消费者（同比增长49%）。此外，Consumer Duty公平价值规则每年为消费者节省约1.57亿英镑保险费，抵押贷款改革使借款人可额外获得高达3万英镑贷款，养老金与投资最终规则预计在未来十年惠及至少1800万消费者。 在打击非法推广及市场滥用方面，FCA首年取得重大突破，获得17项刑事定罪，涵盖欺诈、内幕交易、洗钱及数据保护违规等罪行。两名个人因内幕交易和洗钱被判处合计11年监禁，另有12人因市场滥用被罚款177万英镑。2025年6月与9个国际监管机构联合开展“行动周”，针对金融影响者（finfluencers）采取行动，导致3人被捕、6起刑事诉讼、11份警告或停止令、50份警告名单警报及650次

2026年6月29日 英国税务海关总署（HM Revenue and Customs，HMRC）于2026年6月29日宣布，能源服务公司Petrofac Facilities Management Limited（PFML）因违反俄罗斯制裁规定，向HMRC支付超过50万英镑的复合和解金（compound settlement），总额为569157英镑。PFML成为HMRC首次公开命名的因接受此类罚款的公司。该违反发生在2022年至2023年公司逐步退出俄罗斯业务期间，涉及向与俄罗斯有关联人士供应受制裁工业品并提供相关技术协助。PFML主动向HMRC报告违规行为并全面配合调查。 根据公告，PFML违反了《俄罗斯（制裁）（欧盟退出）条例2019》第46Y(2)(c)条两次，涉及G7依赖和进一步货物章节下的制裁工业品，以及第46Z(1)(b)条下的技术协助。HMRC强调，此案标志着处理战略出口和制裁违规复合和解方式的转变，将公开命名作为适当情况下的条件，以提高透明度并与其他制裁执行机构如金融制裁实施办公室（OFSI）保持一致。HMRC副总监Edwige

2026年6月30日 英国财政部金融制裁实施办公室（OFSI）于2026年6月30日发布“所有权与控制：来自征求意见的意见”公告，总结2026年4月20日截止的对英国金融制裁法规中所有权与控制测试的征求意见反馈。该公告感谢所有42份回应者提供的宝贵见解，重点关注“假定控制”（hypothetical control）在实践中的应用，尤其在俄罗斯制裁制度下以及涉及国家关联实体、政治关联个人和信托的情况。回应清晰显示，假定控制场景最常在俄罗斯相关案件中出现，企业需在信息有限时进行强化尽职调查，导致成本增加，包括外部法律咨询和高级审查延误决策。 公告指出，征求意见帮助OFSI更好地理解企业面临的实施挑战及业务影响，许多回应提供量化成本数据和控制评估的相关工具与法律概念示例。尽管回应者对最佳解决方案意见不一，但这些证据将支持政府后续政策工作。同时，企业仍需根据现有英国金融制裁指导评估所有权与控制，包括相关法规附表中的解释规则，并参考OFSI的一般指导和公共官员与控制指导。 OFSI强调所有权与控制仍是持续审查的政策领域，将继续监测行业利益相关者和国际伙伴

2026年4月29日 英国议会于2026年4月29日通过《Crime and Policing Act 2026》，该法案旨在打击严重暴力、反社会行为，并重建公众对警察和刑事司法系统的信心。其中针对企业高管犯罪的部分尤为突出，包括引入针对零售工人袭击的具体罪行，并废除《2014年反社会行为、犯罪和警务法》第176条中降低警方对低价值商店盗窃响应的规定。此举直接回应企业高管在管理零售安全时面临的挑战，旨在通过更严厉的法律工具保护商业环境，减少高管因员工安全问题承担的间接责任和运营风险。法案还增加与武器销售相关的最高刑罚，并引入持有刃器意图使用非法暴力的新罪行，这些措施将迫使企业高管加强供应链合规审查，避免因武器相关产品销售疏忽而面临刑事追究。 法案在高管犯罪惩治方面的另一重点是强化对毒品和网络犯罪的打击力度，包括扩大逮捕后毒品测试范围，以及赋予警方无需搜查令进入场所搜寻被盗物品（如通过GPS追踪的手机）的新权力。这些规定对企业高管而言意味着更高的合规义务，尤其在物流、零售和数字平台领域，高管需确保内部控制系统能有效防止员工或第三方利用公司资源从事非

2026年6月16日 英国政府于2026年6月16日宣布新一轮对俄罗斯制裁方案，针对支持普京非法战争的隐秘网络。该方案包括70项新制裁，总数在2026年已接近500项，重点打击俄罗斯影子舰队（shadow fleet）、军事采购供应链及规避制裁的非法金融网络，旨在削弱俄罗斯经济。 新制裁措施包括对影子舰队油轮及相关保险和航运服务提供商的制裁、针对俄罗斯军事工业复合体（military-industrial complex）的出口限制，以及对第三方国家供应商的打击。同时，英国首次对俄罗斯北极LNG-2项目相关液化天然气船只实施制裁，并针对协助俄罗斯非法金融规避的实体（如尼日利亚一家实体）。这些措施将进一步孤立俄罗斯经济，限制其能源收入和军事能力。 具体受制裁的LNG船只（均涉及俄罗斯LNG运输）： 1. IMO 9294264 (“ORION”) • 类型：LNG油轮（吨位约118,608） • 经营方：Celtic Maritime & Trading SA • 船旗：俄罗斯 • 理由：参与将俄罗斯LNG运输至第三国，支持俄罗斯

2026年6月11日 英国财政部金融制裁实施办公室（OFSI）于2026年6月11日更新了《UK Financial Sanctions FAQs》，为企业和个人提供英国金融制裁实施的补充指导。该文件涵盖一般制裁信息及俄罗斯专属部分，重点解答所有权控制、支付处理、证券交易和报告义务等问题，旨在帮助合规方避免违规，同时强调文件不构成法律意见，用户应寻求独立专业建议。 在俄罗斯部分（#russia），FAQ详细解释了Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019下的关键规则。例如，Regulation 7的所有权和控制定义不聚合多个指定人员（designated persons）的持股，除非存在联合安排或控制证据；Regulation 16和17禁止处理转让证券和提供贷款，除非符合例外或获得许可；支付处理受Regulation 17A限制，指定银行的支付通常不得由英国机构处理。FAQ还澄清了养老金支付、股息处理和二级市场证券交易的合规边界，并指出OFSI按个案评估许可申请。 此外，FAQ提供了针对特定实体的

2026年5月19日 英国财政部金融制裁实施办公室（Office of Financial Sanctions Implementation，简称OFSI）于2026年4月30日对德意志银行伦敦分行（Deutsche Bank AG London Branch，简称DBLB）处以16.5万英镑货币罚款。该罚款依据《2017年治安与犯罪法》第146条（Policing and Crime Act 2017，PACA）作出，系DBLB违反《2019年俄罗斯（制裁）（欧盟退出）条例》（Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019）第12条规定所致。该条禁止向被指定人员拥有或控制的实体提供资金。OFSI强调，此案凸显金融机构必须维持与其制裁风险暴露程度相称的稳健筛查系统。 违规事件涉及2022年6月29日和7月27日两笔付款（Payment A和Payment B），总金额63.561875万英镑，支付对象为俄罗斯应用开发商及在线媒体流媒体平台Okko LLC。该公司由JSC New Opportunitie

2026年5月11日 英国外交、联邦和发展办公室（FCDO）于2026年5月11日更新《UK Sanctions List》，在俄罗斯制裁制度下新增85个指定对象。此次大规模指定行动是英国持续强化对俄罗斯经济和军事相关实体的制裁力度的重要举措，旨在进一步切断俄罗斯获取资金、技术和资源的渠道。该更新正值俄乌冲突持续背景下推出，标志着英国与盟友协调一致的制裁策略进入新阶段。对于全球金融机构、企业和合规专业人士而言，必须立即更新制裁筛查系统，以避免违反英国《制裁与反洗钱法》（Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018）而面临巨额罚款或刑事责任。 此次新增指定主要针对俄罗斯儿童遣返与洗脑行动、克里姆林宫信息战及宣传活动相关个人和实体，具体包括：个人 Yulia Sergeevna VELICHKO（RUS3516）、Nadezhda Nikolaevna BOLTENKO；实体 EUROVIEW（RUS3575）、GOVORIT（RUS3576）等，以及其他涉及军事支持、情报活动和境外影响力行动的关键人物与机

2026年5月1日 英国严重欺诈办公室（SFO）今日宣布从英国国防电子系统制造商Ultra Electronics Holdings Ltd处追回1000万英镑罚款，该公司承认未能防止贿赂行为。法官批准了双方达成的延期起诉协议（DPA），要求Ultra Electronics Holdings Ltd支付额外480万英镑调查费用，并结束SFO对其刑事调查。该公司为国际国防和航空航天市场提供电子系统，此前因涉嫌腐败而接受调查。 调查于2018年启动，该公司自行报告涉嫌在阿尔及利亚的腐败罪行，2024年扩展至其所有运营辖区。贿赂行为涉及使用代理人寻求三个公共部门合同，包括阿曼交通和通信部价值高达2亿英镑的合同，以及阿尔及利亚Houari Boumediene机场的信息技术和电子商务解决方案合同、阿尔及利亚邮电部公共密钥基础设施合同（虽未中标但预计利润140万英镑）。SFO在公司所有权、结构和领导层发生重大变更后恢复谈判，并确信新领导层具备善意合作意愿和能力。 根据DPA条款，Ultra Electronics Holdings Ltd须在30天内支付

2026年4月22日 英国政府于2026年4月22日发布《Sanctions End-Use Controls: guidance for businesses》，为企业提供全新制裁最终用途控制（SEUC）合规指引。该指引基于Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018（SAMLA），针对出口至非制裁第三方国家但存在货物或相关技术最终转运至制裁目的地风险的情形，新增许可要求，以防止通过间接途径规避制裁。该控制补充现有“making available”禁令，适用于未列入英国战略出口控制清单的普通货物与技术。 指引明确SEUC仅在出口商收到Department for Business and Trade（DBT）或HM Revenue & Customs（HMRC）书面通知（informing notice）后触发，通知将指明具体 shipment 或交易的高转运风险。一旦收到通知，未经许可即出口构成刑事犯罪，企业必须立即停止相关交易。指引适用于Belarus、DPRK、Iran、Libya、Myanm

2026年4月15日 英国金融制裁实施办公室（OFSI）于2026年4月15日发布2026-29年战略文件，恰逢其成立10周年。该战略围绕四大支柱构建框架，包括Promote（通过清晰指引、与国内外监管机构合作及行业特定互动，使制裁规则和期望更加明确以鼓励合规）、Enable（消除合法活动的摩擦，包括鼓励参与、提供合规建议并提升许可服务）、Respond（加强执法，包括优化案件优先级、快速执行并充分利用现有执法工具箱，此举基于OFSI近期执法方法调整及跨政府制裁执法政策文件）以及Change（通过基于现实经验的指引塑造持久行为改变）。 OFSI设定了多项关键绩效指标（KPIs）以明确方向，包括许可方面计划在提交后6个月内结案至少50%的案件；执法成果方面计划在调查启动后18个月内将至少90%的新执法案件提交决策；调查来源方面计划在2027/28及2028/29财年“increasingly pursue intelligence originated case outcomes”，并依托金融机构及其他企业的强制违规报告机制；外展方面则计划开展行业

2026年4月17日 英国商务与贸易部于2026年4月17日发布《出口商通知2026/12：出口至受制裁目的地》（NTE 2026/12），宣布自2026年4月27日起，贸易制裁实施办公室（OTSI）将负责为出口受制裁货物及相关辅助服务（不属于出口管制范畴）发放许可证。此前由出口管制联合单位（ECJU）处理的此类许可职责将转移至OTSI，而出口管制联合单位（ECJU）将继续负责所有受出口管制货物及辅助服务的许可申请。 无论由哪个部门处理，出口商申请途径暂保持不变，均通过商务与贸易部（DBT）的SPIRE系统提交。OTSI已同步发布相关更新，详细解释此次职责调整对出口商通过SPIRE申请受制裁目的地出口许可证的具体影响及操作指引。该通知旨在提升受制裁目的地出口管理的清晰度，同时维持现有申请流程不变。 该通知为出口商提供受制裁目的地出口的一般指引，并未特别提及或涉及任何中国相关主体、实体或目的地。出口商需参考OTSI更新内容以确保合规，企业仍需持续进行制裁审查以避免违规风险。 https://www.gov.uk/government/publica

2026年3月26日 英国外交、联邦和发展办公室（FCDO）于2026年3月26日根据《2020年全球人权制裁条例》（Global Human Rights Sanctions Regulations 2020）将TIAN XU INTERNATIONAL TECHNOLOGY PLC（唯一识别码GHR0182）指定为受制裁实体。该实体被认定与Prince Group存在关联，并涉嫌为后者提供金融服务、资金、经济资源、货物或技术支持。 指定理由显示，TIAN XU INTERNATIONAL TECHNOLOGY PLC因与Prince Group关联而被视为“涉事人士”。Prince Group涉嫌在柬埔寨运营诈骗中心（scam centres），其中对个人的待遇构成严重侵犯人权，包括残忍、不人道或有辱人格的待遇，以及奴役、强迫劳动等权利侵害。英国国务大臣认为有合理理由怀疑该实体符合制裁标准。 该指定导致对TIAN XU INTERNATIONAL TECHNOLOGY PLC实施资产冻结和董事资格取消制裁。英国海外资产控制办公室（OFSI）将

2026年4月14日 英国财政部金融制裁执行办公室（OFSI）于2026年4月14日发行编号INT/2026/9491628的通用许可证，授权Prince Group及其子公司开展与破产程序相关的付款和活动。该许可证根据《2020年全球人权制裁条例》（Global Human Rights Sanctions Regulations 2020）第20条规定，豁免原本可能违反GHR条例第11至15条禁止的行为，支持Prince Group在英国、英属维尔京群岛或其他司法管辖区的破产程序，包括暂停付款、清盘、解散、行政管理或债权人协议等。 该许可证适用于Prince Group DPs，包括The Prince Group Global Group Ltd (GHR0178)、TIAN XU INTERNATIONAL TECHNOLOGY PLC (GHR0182)、BSQUARE TECHNOLOGY CO. LTD. (GHR0183)、Byex Exchange Company Limited (GHR0174)、Cambodian Heng

2026年3月25日 英国议会商业与贸易委员会主席Rt Hon Liam Byrne MP对政府以国家安全为由阻挡中国公司Ming Yang在苏格兰建造工厂的决定表示欢迎。该委员会一直警告，在当前不稳定的世界中，英国不能在能源供应链上放弃控制，从而产生新的不必要依赖风险。但现在需要保持一致性，包括加强本土主权能力，并对受补贴的中国倾销产品采取更强硬措施。政府需制定更清晰、可预测的决策框架。商业与贸易委员会正启动一项关于UK-China economic relationship的新调查，以此为目标；同时强调英国必须建立resilient、secure的供应链，以支持就业、经济增长和国家安全。 中国外交部回应 彭博社记者：英国政府以国家安全为由，拒绝中企明阳智能在苏格兰建风力涡轮机厂。外交部对此有何评论？ 林剑：中英经贸、绿色合作的本质是互利共赢，不应受到泛政治化、泛安全化冲击。希望英方为包括中国企业在内的各国企业提供公平、公正、非歧视的营商和投资环境。 https://committees.parliament.uk/committee/365/

2026年3月26日 英国外交、联邦和发展办公室（FCDO）于2026年3月26日发布《全球人权制裁通告》，根据《2020年全球人权制裁条例》，在英国制裁名单中新增10个个人和实体。这些新增制裁针对东南亚（包括柬埔寨）scam centres的运营。 新增个人包括：Kuok-Koi WAN；Weizhi PANG（柬埔寨和中国国籍，Prince Group关联人士）；Soklim EANG（柬埔寨国籍）；Thet LI（多国国籍，与Chen Zhi和Prince Group关联）；Xiaoyan WANG（塞浦路斯国籍）等。实体包括TIAN XU INTERNATIONAL TECHNOLOGY PLC、BSQUARE TECHNOLOGY CO. LTD.、LEGEND INNOVATION CO., LTD.等，主要位于柬埔寨金边，与Prince Group或Heng Xin Real Estate有关联。 这些制裁措施包括资产冻结和旅行禁令。英国政府强调，此举旨在打击严重人权侵犯行为，并提醒企业和个人加强尽职调查，避免与被制裁对象进行交易。

2026年3月9日 本案(STLC Europe Thirteen Leasing Limited 诉卡塔尔航空集团 QCSC)争议源于原告STLC Europe Thirteen Leasing Limited（俄罗斯国有飞机租赁公司子公司，受2022年乌克兰冲突后西方制裁影响）于2017年至2023年期间向被告卡塔尔航空集团（Qatar Airways Group QCSC）出租两架空客A330飞机。2022年乌克兰冲突后，原告及其母公司受到制裁。制裁实施后，被告将飞机停飞。原告在本案中向被告索赔未付租金、因未妥善维护飞机而造成的损失以及租赁期满补偿。被告则反诉原告，要求原告支付飞机停飞期间的额外仓储费用以及利润损失。 法院处理原告关于其与美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）的通信、申请及相关材料的保密申请。法院裁定这些OFAC相关资料（包括制裁许可申请、讨论、OFAC或美国国务院（USSD）的回应及支持文件）属于机密信息（confidential information），应纳入保密圈令（confidentiality ring ord

2026年2月25日 英国议会商务与贸易委员会下属经济安全、武器与出口管制小组委员会（Business and Trade Sub-Committee on Economic Security, Arms and Export Controls）于2026年2月25日下午3:30在威斯敏斯特宫15号会议室举行口头证据会议，主题为“The UK's trade sanctions regime”。会议听取政府部门官员证词，重点审查英国贸易制裁制度的执行效果、规避问题及改进措施。该次会议作为对制裁制度的持续审查的一部分，旨在评估英国在应对地缘政治挑战下的经济安全策略。 证人包括商务与贸易部（Department for Business and Trade）贸易大臣Chris Bryant MP、贸易制裁实施办公室（Office of Trade Sanctions Implementation）副主任Anna Deibel-Jung、外交、联邦及发展事务部（Foreign, Commonwealth & Development Office）俄罗斯