BORING COMPLIANCE
无聊合规

2025年12月18日 英国政府宣布了24项针对俄罗斯能源和军事供应链的新制裁措施，旨在进一步削弱俄罗斯的战争经济。此次行动重点打击了四家尚未受制裁的俄罗斯大型石油公司：PJSC Tatneft、PJSC Russneft、LCC NNK-Oil 和 LLC Rusneftegaz Group。这些公司的总收入超过200亿美元，在过去六个月中占俄罗斯石油出口的比例接近10%，长期以来一直在为普京在乌克兰的破坏行动提供资金。 自今年10月英美联合制裁俄罗斯两家最大的石油公司以来，俄罗斯的石油收入已降至全面入侵以来的最低水平，同比下降超过四分之一。制裁部长 Stephen Doughty 指出，随着俄罗斯石油收入直线下降，现在是收紧对其战争机器的压迫并迫使俄罗斯回到谈判桌的关键时刻。英国及其盟友将继续对俄罗斯试图寻找替代方案的绝望举措保持高压态势。 除了针对石油巨头，英国还打击了通过非法交易获利的网络，制裁了亿万富翁石油大亨 Murtaza Ali Lakhani 及其影子网络中的公司，这些公司自2022年以来已成为俄罗斯石油的主要交易商。此外，新措

2025年12月9日 英国政府制裁了两家总部位于中国的科技公司，即Sichuan Anxun Information Technology Co. Ltd（简称i-Soon）和Integrity Technology Group Incorporated（简称Integrity Tech），原因是它们参与了鲁莽且不负责任的网络攻击。i-Soon因攻击全球超过80个政府和私营行业IT系统，并支持他人策划恶意网络活动而被针对。Integrity Tech则因控制和管理一个隐秘的网络，并为网络攻击提供技术援助而被制裁，其目标包括英国公共部门IT系统。这些行动是打击破坏英国安全和繁荣企图的一部分，突显了网络产业的威胁，该产业包括信息安全公司、数据经纪人和“雇佣黑客”。 这些制裁是在2025年8月英国及国际伙伴曝光三家与中国SALT TYPHOON网络间谍活动相关的中国公司之后的举措，强调了中国实体针对全球政府、电信、军事机构和公共服务的网络攻击规模，相关措施旨在降低对英国安全和国际稳定的风险。 2025年8月，英国与其他12个国家发布网络安全咨询，将中国

2025年12月4日 英国贸易与商业部（DBT）下属的贸易制裁实施办公室（OTSI）于2024年10月10日至2025年10月9日迎来首个运营周年。该办公室根据2024年贸易、飞机和航运制裁（民事执行）条例（TASSCER）成立，成为英国处理贸易制裁的民事执行机构，负责监督受制裁服务的提供或采购、在英国境外受制裁货物或技术的移动、可用或获取，以及相关辅助服务。OTSI与海关与税务局（HMRC）密切合作，处理边境刑事执行，同时注重预防，通过合规指导和许可支持企业遵守制裁规定。办公室组建了来自执法和私营部门合规领域的多元化团队，采用学习导向方法，并投资自动化技术和数据驱动调查工具。 在许可和执行方面，OTSI处理了60份许可申请，主要针对2019年俄罗斯（制裁）（欧盟退出）条例下的专业和商业服务，其中12份全额或部分获批、3份被拒，其余撤回或无效，平均决策时间为82个工作日。执行工作中，收到146份潜在违规报告或转介，主要来自金融服务部门（占84%），其他行业占16%；尚未施加民事货币罚款，但多项调查正在进行，并将案件转介给HMRC及其他伙伴，同时加

2025年12月5日 英国的伊朗国家威胁活动主要涉及对批评者、记者和反对者的针对性行动，这是伊朗跨国镇压的一部分，旨在通过骚扰或恐吓海外个人来压制他们。自1979年伊朗伊斯兰共和国成立以来，伊朗通过伊斯兰革命卫队（IRGC）Quds部队扩展影响力和开展全球活动，包括在欧洲、北美等地进行间谍活动和网络攻击。这些活动被视为伊朗政权生存优先事项的一部分，旨在削弱与美国、以色列的关系、英国在中东的安全联系，并压制对伊朗人权问题的批评。伊朗否认任何国家参与英国活动，并要求提供证据进行双边协商。 伊朗在英国的威胁包括物理威胁、间谍活动、网络攻击和政治干涉。2025年7月，英国议会情报与安全委员会报告指出，伊朗对英国构成广泛、持续且不可预测的威胁，但不如俄罗斯和中国那样发达和战略性。目前，MI5局长肯·麦卡勒姆在2025年10月报告追踪到超过20起潜在致命的伊朗支持阴谋，针对异见人士、记者、政权反对者、以色列人、犹太人，以及政府、旅行和大学部门。威胁形式包括暗杀阴谋、物理攻击、家庭成员恐吓、资产冻结、抹黑运动、网络攻击和监视。伊朗还使用犯罪团伙进行侦察和行动，

2025年12月1日 2025年9月，一家英国出口商向英国税务海关总署（HMRC）支付了620,515.04英镑的和解金。这笔款项与未经许可出口受2008年《出口管制令》管制的军用物资有关。 出口管制法规由英国税务海关总署 (HMRC)负责执行，HMRC 会与相应的检控机构合作。在适当情况下，HMRC 可行使权力，以和解协议代替起诉。 复合和解标准 如果出口商同时具备以下两种条件，则可以采用复合和解方式： --如果出口商无意中或由于内部控制缺陷而违反规定，英国税务海关总署通常不会提供和解方案，即使出口商是故意违反规定的。 --主动向英国税务海关总署报告了制裁或出口管制违规行为 https://www.gov.uk/government/publications/notice-to-exporters-202531-uk-exporter-pays-compound-settlement-for-breaches-of-export-controls/nte-202531-uk-exporter-pays-compound-settlement-f

2025年11月5日

10月中下旬的最近制裁措施，美国、欧盟、英国针对俄罗斯能源领域（尤其是石油）实施重要制裁措施，旨在切断俄罗斯的资金来源。以下是美国、欧盟和英国的相关制裁概要：

2025年10月28日 英国金融行为监管局（FCA） 正在征求对新的卖空机制提案的意见。  卖空可以通过支持价格形成、提供流动性和促进风险管理发挥重要作用。 FCA 的 咨询 旨在通过消除可能抑制或阻碍卖空的不必要障碍来支持增长，同时保持对卖空足够的可见性和控制，以管理任何风险，从而支持有序有效的金融市场。 与政府的 立法框架相结合外部链接 FCA 的提案于2025年1月提出，其中包括： 汇总净空头头寸披露：新模型将合并、匿名化并披露所有报告超过 0.2% 报告阈值的个人头寸。 持仓报告：延长公司提交持仓报告的截止日期，减少监管机构处理所需时间，并就公司如何确定公司已发行股本以计算其持仓提供指导。 做市商通知：简化和自动化我们接收持仓报告和做市商豁免通知的系统，使提交更容易、更快捷、更轻松。 英国金融行为监管局（FCA）市场执行董事西蒙·沃尔斯表示： “这些拟议的改革是我们努力成为更智能的监管机构并支持经济增长的又一个重要里程碑。” “汇总净空头头寸和简化的报告流程将加强和简化英国的卖空制度，减轻资本市场参与者的负担，同时确保市场仍然获得所需的透

2025年10月28日 英国竞争与市场管理局（CMA）发布了最新的并购指导文件，详细阐述了其在并购审查中的管辖权和程序。该指导适用于企业并购交易，特别是那些可能影响英国市场竞争的案例。CMA的管辖权主要基于三种测试：Turnover Test、Share-of-Supply Test和Mixed Test，这些测试评估目标企业的英国营业额、供应份额以及英国关联性，以确定是否需要进行审查。文件强调，CMA有权要求海外企业提供信息，并处理涉及数字服务等新兴领域的并购。 在程序方面，CMA的审查分为Phase 1和Phase 2两个阶段。Phase 1通常持续40个工作日，包括预通知讨论、问题会议和第三方咨询，如果没有重大竞争担忧，可在25个工作日内决定不予参考。Phase 2则持续24周，由独立调查小组进行深入分析，包括初步听证会、中间报告和补救措施咨询。指导还涵盖了快速通道选项、补救措施的实施以及保密协议的使用，以确保审查过程的公平性和效率。 此外，该指导讨论了公共利益案例、国际协调和信息披露等关键特征。在公共利益干预中，国务大臣可介入并购审查。文

2025年10月27日 英国政府回复国会议员，关于英保险公司是否为运输俄罗斯化石燃料产品的石油或天然气油轮提供保险： 如果运输俄罗斯产石油或石油产品的船舶价格低于相关价格上限，且保险公司遵守《石油价格上限通用许可证》的各项规定，则英国保险公司可以向这些船舶提供保险服务。 有关《海事服务禁令》和《石油价格上限通用许可证》的更多信息，请访问：https: // www.gov.uk/government/publications/russian-oil-services-ban 2023年1月，英国禁止所有俄罗斯液化天然气进口，并禁止提供任何促成该进口的服务，例如保险。英国保险公司获准为在俄罗斯与第三国之间运输俄罗斯天然气的船舶提供保险。英国政府知悉目前有英国保险公司参与此项贸易。 这些措施限制了俄罗斯提供资金；制裁使俄罗斯损失了 4500 亿美元的收入，这大约相当于俄罗斯目前四年的军费开支。 https://questions-statements.parliament.uk/written-questions/detail/2025-10-15/

2025年10月15日

2025年10月15日 英国对俄罗斯实施迄今为止最严厉的制裁，直接针对石油巨头俄罗斯石油公司和卢克石油公司，切断流入其战争基金的能源收入。 随着 90 项制裁措施的宣布，政府将俄罗斯石油“撤出市场。 英表示，这90项新制裁措施直击资金的核心，直接针对俄罗斯石油公司和卢克石油公司——这两家全球最大的能源公司，它们每天的石油出口量总计达310万桶。仅俄罗斯石油公司一家就占全球石油产量的6%，占俄罗斯石油总产量的近一半。 今天的行动表明，俄罗斯政府决心切断普京的收入来源——目标是俄罗斯企业及其全球支持者。中国的四个石油码头、运输俄罗斯石油的“影子船队”中的44艘油轮，以及仅在2024年就进口了1亿桶俄罗斯原油、价值超过50亿美元的纳亚拉能源有限公司，都受到了最新一轮制裁的打击。 在国际制裁的压力下，普京至关重要的石油收入逐年缩水，克里姆林宫正努力扩大其液化天然气（LNG）产业以弥补这些损失。英国今天还制裁了七艘专用液化天然气运输船和中国北海液化天然气接收站。北海接收站一直在从北极液化天然气二号（Arctic LNG2）进口液化天然气。北极液化天然气

2025年10月13日 英国制裁名单目前有两份，分别是英国外交、联邦和发展部发布的《 英国制裁名单》（UKSL）和英国财政部OFSI发布的 《资产冻结目标综合名单》 。英国政府发布的制裁名单将于2026年1月28日（星期三）起更新。  https://www.gov.uk/guidance/moving-to-a-single-list-for-uk-sanctions-designations-28-january-2026

2025 年 7 月 31 日

2025年9月25日 《Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019》已于2020年12月31日全面生效，英国最新指导文件于2025年9月25日更新，旨在帮助相关人士理解和遵守相关规定。该指南详细阐述了制裁的禁令和要求，涵盖了贸...

2025年9月23日 美国总统Donald J. Trump和第一夫人Melania Trump结束对英国的第二次国事访问（Second State Visit），白宫发布事实简报，重申美英两国作为最亲密盟友的持久特殊关系（special...

2025年9月8日 英国财政部下属的Office of Financial Sanctions Implementation（OFSI）根据《Policing and Crime Act 2017》发布报告，披露Vanquis Bank...

2025年9月12日 英国外交、联邦和发展办公室（Foreign, Commonwealth and Development Office）于2025年9月12日更新UK Sanctions List，根据《Russia (Sanctions) (EU Exit)...

2025年9月12日 2025年9月12日，加拿大财政和国家收入部长François-Philippe Champagne在渥太华主持了G7财长会议，讨论进一步措施以加大对俄罗斯的压力，促使其结束对乌克兰的战争。俄罗斯近期在乌克兰的轰炸及周三俄罗斯无人机侵犯波兰领空的行为，...

英国联合欧盟于7月18日宣布，将俄罗斯海运原油的价格上限从每桶60美元下调至47.60美元，以进一步限制俄罗斯的收入来源，削弱其战争机器的资金支持。新价格上限于今日（2025年9月2日）23:01（英国夏令时）正式生效。这一举措旨在通过经济压力遏制俄罗斯的国际影响力。...