BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年10月16日 英国财政部金融制裁执行办公室（Office of Financial Sanctions Implementation, HM Treasury, OFSI）协同开曼群岛金融情报署（Financial Reporting Authority, FRA）于2026年10月16日正式签发最新金融制裁联合通告（Sanctions Notice – ISIL (Da'esh) and Al-Qaida – 16 October 2026）。该通告依据联合国安理会制裁委员会最新决议以及英国《2019年伊斯兰国（达伊沙）和基地组织（制裁）（脱欧）规例》，全面更新并强化了多边反恐金融制裁清单项下的核心涉案实体与个人的详细识别特征，向全球离岸金融体系发出了即时排查与强制冻结的法定监管指令。 在具体规制更新与离岸监管要求层面，通告针对涉嫌在跨国恐怖融资网络中承担跨境秘密资金调度、利用离岸加密资产进行资金分层转移的关键涉案骨干，补充了详尽的生物特征识别代码、护照别名变体、历史出入境记录以及关联空壳实体名称。英国主管当局明确指示，包括开曼群岛、

2026年10月9日 英国政府外交发展部（FCDO）协同日本外务省及美国海事监管与金融制裁执行机构于2026年10月9日正式宣布，全面升级针对俄罗斯最大国有远洋油轮航运巨头Sovcomflot及其旗下多层离岸空壳船队的联合封锁与跨国联合执法行动。根据三方情报与国际大宗海事大宗商品分析机构最新通报，美英日三大核心盟友已建立针对涉俄海运规避网络的实时数据共享通道，重拳打击俄方利用离岸影子船队（Shadow Fleet）从事原油海上非法过驳及规避G7海运原油价格上限与海事保险禁令的灰色产业链。 在具体规制与执法穿透层面，三方监管机构在联合公告中披露，Sovcomflot长期以来通过在西非、加勒比海及中东等宽松法域注册设立多层空壳单船公司（SPV），频繁变更涉案原油轮的船旗国注册、船名以及IMO识别信息，并蓄意通过关闭自动识别系统（AIS）应答器在公海进行船对船（STS）暗中过驳。联合执法行动不仅对新增识别出的涉案影子油轮实施全球港口停靠禁令，更将打击触角严密延伸至为相关船舶提供国际船级社检验、海事保险与再保险承保、离岸加油补给以及航运衍生品交易的境外服

2026年10月7日 英国政府正式公布并全面生效《2026年涉伊朗制裁（修订）规例》（The Iran (Sanctions) (Amendment) Regulations 2026, SI 2026/983），英国权威法律观察机构国家法律评论（National Law Review）于2026年10月7日就此向国际经贸界发布深度合规指引。该项法定文书对英国现行的涉伊朗防扩散与人权制裁机制进行了里程碑式的全面整合与结构性升级，标志着英国脱欧后对伊制裁制度彻底打破过去仅聚焦于特定个人与实体的“点状黑名单冻结”模式，正式跃升为覆盖金融、能源、海运航运、大宗贸易及关键技术软件的“全行业多维度综合封锁”。 在具体规例条款与金融监管层面，SI 2026/983确立了极具杀伤力的行业禁令：明确严禁任何受英国管辖的主体向涉及石油、天然气、石化提炼、铀开发等产业且“与伊朗存在关联的人”（Persons connected with Iran）提供贷款、股权投资或设立合资企业；全面禁止英国金融机构为伊朗银行开立新账户、建立代理行（Correspondent...

2026年10月1日 英国政府外交、联邦及发展事务部（FCDO）协同财政部金融制裁执行办公室（OFSI）于2026年10月1日公布最新一轮对俄罗斯制裁清单，共计对23名自然人与机构实体以及8艘涉俄运输船舶实施了资产冻结与旅行禁令。随后，英属维尔京群岛金融服务委员会（BVI Financial Services Commission, BVI FSC）迅速跟进，于当日向全辖区持牌金融机构、信托公司及离岸注册代理人正式下发2026年第82号制裁通告（Sanctions Circular 82 of 2026），要求全区各类受规管主体即刻贯彻执行英国制裁清单（UK Sanctions List）的最新限制。 在本次制裁名单中，英国当局重点锁定了为俄罗斯军事行动提供资金支撑的离岸金融实体、协助俄方开展跨境虚假信息传播（Disinformation）的网络操纵组织，以及涉嫌在冲突地区非法转运和强迫安置乌克兰平民的责任人员；被列名的8艘船舶则主要涉及参与俄方“影子船队”（Shadow Fleet）原油海上过驳及敏感装备海运。BVI FSC在第82号通告中明确

2026年10月1日 英国财政部（HM Treasury）与财政制裁执行办公室（Office of Financial Sanctions Implementation, OFSI）于2026年10月1日更新《Maritime Services Ban and Oil Price Cap: licences and reporting forms》，即英国禁止提供特定俄罗斯石油及油品海上运输及相关海事服务的许可与申报汇编。同日发布公告，修订一般许可INT/2022/2470156（Oil Price Cap: Exempt Projects and Countries），将附表1豁免项目Sakhalin-2的到期日延至2026年12月31日。该豁免覆盖从俄罗斯境内地点运往第三国、或在第三国之间运输、且原产或托运自俄罗斯并运往日本的Sakhalin-2原油供应或交付，以及为此提供相关服务的人。公告未新增禁止事项或申报义务。该汇编页首次发布于2022年12月4日。 海事服务禁令与石油价格上限（Oil Price Cap）并行实施。在价格上限内从事允许

2026年9月30日 英国财政部（HM Treasury）于2026年9月30日更新《Annual frozen asset review: guidance and reporting form》（冻结资产年度审查：指引与填报表），并同步更换2026年《Financial Sanctions Notice (FAR)》与Excel填报模板。财政制裁执行办公室（Office of Financial Sanctions Implementation, OFSI）每年开展此项审查，以更新指定人员（designated person）名下资金或经济资源在报告期内的变动。凡持有或控制指定人员资金或经济资源的人，须按模板向OFSI报送。资产时点为2026年9月30日营业结束；报告不得早于该日提交，最迟须于2026年11月30日（星期一）前提交至ofsi@hmtreasury.gov.uk。页面首次发布于2016年9月12日，本次更新针对2026年度填报。 报告范围覆盖在英国被冻结的资金与经济资源，以及虽在境外但受英国金融制裁立法约束的资产；仅因其他国家当

2026年9月14日 英国财政部金融制裁执行办公室（OFSI）在现行《UK Financial Sanctions FAQs》第203问中明确：《俄罗斯（制裁）（脱欧）条例2019》（The Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019，下称Russia Regulations）第58(3)条，以及反恐等其他制裁制度中的对应条款，是否允许相关机构（relevant institution）把一个冻结账户产生的利息或其他收益，贷记到同一被指定人（designated person）名下的另一冻结账户。OFSI的回答是：不可以。该例外只允许把该账户自身产生的利息或其他到期收益贷记回同一账户；即便合同已指定收款账户，或另一账户同属该被指定人且同样处于冻结状态，也不能直接跨户入账。机构在办理此类划转前应评估是否需要许可证。该问答位于OFSI金融制裁常见问题汇编，与资产冻结例外、许可和尽职调查章节一并适用。 例外范围仅限“本账户产生、贷回本账户” 第58(3)条及对应条款属于冻结账户的窄例外，目的是避免冻结后利

2026年8月31日 英国国家犯罪局（National Crime Agency, NCA）下属国家经济犯罪中心（National Economic Crime Centre, NECC）发布Flash Alert《A7 Sanctions Evasion Mechanism》（文号0808-NECC），联合财政部金融制裁执行办公室（OFSI）、外交发展部（FCDO）及联合反洗钱情报工作组（JMLIT）金融业伙伴，向业界通报A7网络规避对俄制裁的运作机制。 预警称，A7于2024年成立，由受制裁的俄罗斯国家银行Promsvyazbank（PSB）与国家开发公司VEB.RF支持，俄裔摩尔多瓦寡头Ilan Shor参与组建，自称可在反俄制裁压力下完成贸易结算，首年声称结算超过860亿美元。其核心工具是本票（promissory note / veksel）：客户在俄境内购入票据作为跨境付款凭证，境外由壳公司以看似独立的交易和虚假单证兑付，从而避免从俄罗斯直接发起代理行转账。网络同时使用加密资产，并广泛利用传统法币与代理行通道，曾借助吉尔吉斯斯坦Tra

2026年8月11日 英国财政部金融制裁执行办公室（Office of Financial Sanctions Implementation, OFSI）于2026年8月11日发布公开罚款通知，对Citibank, N.A., London Branch（CBNA London）处以4,732,830.58英镑罚款。处罚依据为《2017年治安与犯罪法》第146条，认定该行违反《俄罗斯（制裁）（脱欧）条例2019》及《全球反腐败制裁条例2021》。 OFSI查明，2022年2月至2025年2月期间，CBNA London处理了970笔涉及冻结资金或向指定人员及其控制实体提供资金的付款，累计金额19,720,127.43英镑。违规涵盖公司客户账户未及时限制、代理行业务向Alfa-Bank JSC、PJSC Gazprombank等被指定俄罗斯银行付款、作为Principal Paying Agent支付利息，以及筛查告警处理失误等。根因包括制裁告警积压、系统配置错误、人工判断失误，以及未及时报告冻结资产（53次，平均延迟274天）。 OFSI将该案评

2026年7月30日 英国政府发布《出口商通知2026/17》（Notice to Exporters 2026/17），公布Airbus Operations Limited因违反《2008年出口管制令》（The Export Control Order 2008）相关规定，向英国税务海关总署（HM Revenue and Customs，HMRC）支付总计6,409,388英镑的复合和解金（compound settlement）。 该公司在2022年11月之前的一段持续时间内，多次违反开放一般出口许可证（Open General Export Licences，OGELs）及一份标准个别出口许可证（Standard Individual Export Licence，SIEL）的条件，包括未能准确保存受控技术转让记录、未按规定保存登记册等，构成《2008年出口管制令》第38(1)(a)和(b)条项下的违法行为。 此案由Airbus Operations Limited主动披露后启动调查，该公司全程配合HMRC调查并采取了相应补救措施。该案例

2026年7月16日 英国政府于2026年7月16日正式将British Steel收归公有制，此举在《Steel Industry (Nationalisation) Act》于7月15日获御准后立即生效。政府评估认为"此举符合公共利益，有助于保障经济、关键基础设施和国家安全"，因为Scunthorpe工厂对维持国内钢铁生产至关重要。此前政府已在2025年4月介入维持高炉运转，避免关闭，并与前中国所有者Jingye未能达成长期解决方案。 政府同步推进首个《Steel Strategy》（3月发布，获最高25亿英镑投资支持），目标实现高达50%英国钢铁本土生产，并通过新贸易措施将免关税钢铁进口配额削减51%，同时为Tata Steel Port Talbot绿色钢铁转型提供5亿英镑支持及年度能源成本补贴。 政府将组建新领导团队（含新任命非执行董事），并与管理层、工会及员工合作制定低碳商业可持续企业方案。未来将探索私人部门投资等长期选项，推动英国再工业化、提升国家韧性并减少对海外供应链依赖。首相Keir Starmer及商务大臣Peter...

2026年7月16日 英国政府于2026年7月16日宣布对11名个人及实体实施制裁，打击通过非法黄金贸易为苏丹快速支援部队（Rapid Support Forces, RSF）和苏丹武装部队（Sudanese Armed Forces, SAF）提供资金的网络。这些制裁针对参与融资、采购和商业活动的主体，旨在切断苏丹战争经济的主要来源之一——黄金贸易。2024年至2025年，苏丹官方黄金出口价值达15亿美元，但包括通过迪拜和香港等渠道走私的实际价值远超此数，支撑双方武器采购和军事行动。被制裁主体包括涉嫌为RSF提供资金和采购便利的苏丹国民Abu Dharr及其迪拜房地产和冲突黄金控股网络，以及Prodigious Real Estate Management Supervision Services等相关实体；同时针对与SAF相关的Ahmad Abdalla、Portex Trade Limited（香港实体）以及国有矿业公司Omdurman Mining、Ariab Mining Company和Sudamin Company Ltd。...

2026年7月9日 英国金融行为监管局（FCA）于2026年7月9日发布新闻稿，宣布其5年新战略首年取得显著成效，通过果断行动为消费者、企业及整体经济带来约56亿英镑收益。该战略聚焦保护消费者、打击金融犯罪、维护市场诚信及支持经济增长。FCA推出Firm Checker工具（使用量超190万次）帮助消费者验证授权公司，并通过广告活动每周平均保护694名消费者（同比增长49%）。此外，Consumer Duty公平价值规则每年为消费者节省约1.57亿英镑保险费，抵押贷款改革使借款人可额外获得高达3万英镑贷款，养老金与投资最终规则预计在未来十年惠及至少1800万消费者。 在打击非法推广及市场滥用方面，FCA首年取得重大突破，获得17项刑事定罪，涵盖欺诈、内幕交易、洗钱及数据保护违规等罪行。两名个人因内幕交易和洗钱被判处合计11年监禁，另有12人因市场滥用被罚款177万英镑。2025年6月与9个国际监管机构联合开展“行动周”，针对金融影响者（finfluencers）采取行动，导致3人被捕、6起刑事诉讼、11份警告或停止令、50份警告名单警报及650次

2026年6月29日 英国税务海关总署（HM Revenue and Customs，HMRC）于2026年6月29日宣布，能源服务公司Petrofac Facilities Management Limited（PFML）因违反俄罗斯制裁规定，向HMRC支付超过50万英镑的复合和解金（compound settlement），总额为569157英镑。PFML成为HMRC首次公开命名的因接受此类罚款的公司。该违反发生在2022年至2023年公司逐步退出俄罗斯业务期间，涉及向与俄罗斯有关联人士供应受制裁工业品并提供相关技术协助。PFML主动向HMRC报告违规行为并全面配合调查。 根据公告，PFML违反了《俄罗斯（制裁）（欧盟退出）条例2019》第46Y(2)(c)条两次，涉及G7依赖和进一步货物章节下的制裁工业品，以及第46Z(1)(b)条下的技术协助。HMRC强调，此案标志着处理战略出口和制裁违规复合和解方式的转变，将公开命名作为适当情况下的条件，以提高透明度并与其他制裁执行机构如金融制裁实施办公室（OFSI）保持一致。HMRC副总监Edwige

2026年6月30日 英国财政部金融制裁实施办公室（OFSI）于2026年6月30日发布“所有权与控制：来自征求意见的意见”公告，总结2026年4月20日截止的对英国金融制裁法规中所有权与控制测试的征求意见反馈。该公告感谢所有42份回应者提供的宝贵见解，重点关注“假定控制”（hypothetical control）在实践中的应用，尤其在俄罗斯制裁制度下以及涉及国家关联实体、政治关联个人和信托的情况。回应清晰显示，假定控制场景最常在俄罗斯相关案件中出现，企业需在信息有限时进行强化尽职调查，导致成本增加，包括外部法律咨询和高级审查延误决策。 公告指出，征求意见帮助OFSI更好地理解企业面临的实施挑战及业务影响，许多回应提供量化成本数据和控制评估的相关工具与法律概念示例。尽管回应者对最佳解决方案意见不一，但这些证据将支持政府后续政策工作。同时，企业仍需根据现有英国金融制裁指导评估所有权与控制，包括相关法规附表中的解释规则，并参考OFSI的一般指导和公共官员与控制指导。 OFSI强调所有权与控制仍是持续审查的政策领域，将继续监测行业利益相关者和国际伙伴

2026年4月29日 英国议会于2026年4月29日通过《Crime and Policing Act 2026》，该法案旨在打击严重暴力、反社会行为，并重建公众对警察和刑事司法系统的信心。其中针对企业高管犯罪的部分尤为突出，包括引入针对零售工人袭击的具体罪行，并废除《2014年反社会行为、犯罪和警务法》第176条中降低警方对低价值商店盗窃响应的规定。此举直接回应企业高管在管理零售安全时面临的挑战，旨在通过更严厉的法律工具保护商业环境，减少高管因员工安全问题承担的间接责任和运营风险。法案还增加与武器销售相关的最高刑罚，并引入持有刃器意图使用非法暴力的新罪行，这些措施将迫使企业高管加强供应链合规审查，避免因武器相关产品销售疏忽而面临刑事追究。 法案在高管犯罪惩治方面的另一重点是强化对毒品和网络犯罪的打击力度，包括扩大逮捕后毒品测试范围，以及赋予警方无需搜查令进入场所搜寻被盗物品（如通过GPS追踪的手机）的新权力。这些规定对企业高管而言意味着更高的合规义务，尤其在物流、零售和数字平台领域，高管需确保内部控制系统能有效防止员工或第三方利用公司资源从事非

2026年6月16日 英国政府于2026年6月16日宣布新一轮对俄罗斯制裁方案，针对支持普京非法战争的隐秘网络。该方案包括70项新制裁，总数在2026年已接近500项，重点打击俄罗斯影子舰队（shadow fleet）、军事采购供应链及规避制裁的非法金融网络，旨在削弱俄罗斯经济。 新制裁措施包括对影子舰队油轮及相关保险和航运服务提供商的制裁、针对俄罗斯军事工业复合体（military-industrial complex）的出口限制，以及对第三方国家供应商的打击。同时，英国首次对俄罗斯北极LNG-2项目相关液化天然气船只实施制裁，并针对协助俄罗斯非法金融规避的实体（如尼日利亚一家实体）。这些措施将进一步孤立俄罗斯经济，限制其能源收入和军事能力。 具体受制裁的LNG船只（均涉及俄罗斯LNG运输）： 1. IMO 9294264 (“ORION”) • 类型：LNG油轮（吨位约118,608） • 经营方：Celtic Maritime & Trading SA • 船旗：俄罗斯 • 理由：参与将俄罗斯LNG运输至第三国，支持俄罗斯

2026年6月11日 英国财政部金融制裁实施办公室（OFSI）于2026年6月11日更新了《UK Financial Sanctions FAQs》，为企业和个人提供英国金融制裁实施的补充指导。该文件涵盖一般制裁信息及俄罗斯专属部分，重点解答所有权控制、支付处理、证券交易和报告义务等问题，旨在帮助合规方避免违规，同时强调文件不构成法律意见，用户应寻求独立专业建议。 在俄罗斯部分（#russia），FAQ详细解释了Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019下的关键规则。例如，Regulation 7的所有权和控制定义不聚合多个指定人员（designated persons）的持股，除非存在联合安排或控制证据；Regulation 16和17禁止处理转让证券和提供贷款，除非符合例外或获得许可；支付处理受Regulation 17A限制，指定银行的支付通常不得由英国机构处理。FAQ还澄清了养老金支付、股息处理和二级市场证券交易的合规边界，并指出OFSI按个案评估许可申请。 此外，FAQ提供了针对特定实体的

2026年5月19日 英国财政部金融制裁实施办公室（Office of Financial Sanctions Implementation，简称OFSI）于2026年4月30日对德意志银行伦敦分行（Deutsche Bank AG London Branch，简称DBLB）处以16.5万英镑货币罚款。该罚款依据《2017年治安与犯罪法》第146条（Policing and Crime Act 2017，PACA）作出，系DBLB违反《2019年俄罗斯（制裁）（欧盟退出）条例》（Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019）第12条规定所致。该条禁止向被指定人员拥有或控制的实体提供资金。OFSI强调，此案凸显金融机构必须维持与其制裁风险暴露程度相称的稳健筛查系统。 违规事件涉及2022年6月29日和7月27日两笔付款（Payment A和Payment B），总金额63.561875万英镑，支付对象为俄罗斯应用开发商及在线媒体流媒体平台Okko LLC。该公司由JSC New Opportunitie

2026年5月11日 英国外交、联邦和发展办公室（FCDO）于2026年5月11日更新《UK Sanctions List》，在俄罗斯制裁制度下新增85个指定对象。此次大规模指定行动是英国持续强化对俄罗斯经济和军事相关实体的制裁力度的重要举措，旨在进一步切断俄罗斯获取资金、技术和资源的渠道。该更新正值俄乌冲突持续背景下推出，标志着英国与盟友协调一致的制裁策略进入新阶段。对于全球金融机构、企业和合规专业人士而言，必须立即更新制裁筛查系统，以避免违反英国《制裁与反洗钱法》（Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018）而面临巨额罚款或刑事责任。 此次新增指定主要针对俄罗斯儿童遣返与洗脑行动、克里姆林宫信息战及宣传活动相关个人和实体，具体包括：个人 Yulia Sergeevna VELICHKO（RUS3516）、Nadezhda Nikolaevna BOLTENKO；实体 EUROVIEW（RUS3575）、GOVORIT（RUS3576）等，以及其他涉及军事支持、情报活动和境外影响力行动的关键人物与机