英国OFSI对花旗伦敦分行处以473万英镑金融制裁罚款
- Boring Editor
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2026年8月11日
英国财政部金融制裁执行办公室（Office of Financial Sanctions Implementation, OFSI）于2026年8月11日发布公开罚款通知，对Citibank, N.A., London Branch（CBNA London）处以4,732,830.58英镑罚款。处罚依据为《2017年治安与犯罪法》第146条，认定该行违反《俄罗斯（制裁）（脱欧）条例2019》及《全球反腐败制裁条例2021》。
OFSI查明，2022年2月至2025年2月期间，CBNA London处理了970笔涉及冻结资金或向指定人员及其控制实体提供资金的付款，累计金额19,720,127.43英镑。违规涵盖公司客户账户未及时限制、代理行业务向Alfa-Bank JSC、PJSC Gazprombank等被指定俄罗斯银行付款、作为Principal Paying Agent支付利息，以及筛查告警处理失误等。根因包括制裁告警积压、系统配置错误、人工判断失误，以及未及时报告冻结资产（53次，平均延迟274天）。
OFSI将该案评定为Level 4（高严重性、加重情节）。法定最高罚款约986万英镑，基准罚款约789万英镑；因主动披露、配合调查并达成和解，合计给予40%减免。花旗已收缩对俄业务并采取整改措施。OFSI强调，银行须加强名单筛查、许可评估和冻结资产及时报告。
关键词：OFSI, Citibank, CBNA London, Russia sanctions, monetary penalty, Gazprombank, Alfa-Bank, Sovcomflot