BORING COMPLIANCE
无聊合规

2025年10月20日 香港证券及期货事务监察委员会（证监会）对UBS AG（UBS）作出谴责，并处以罚款800万元，原因是UBS的内部系统及监控措施存在缺失，导致其在逾12年间未能确保对客户的专业投资者身分作出准确分类（注1）。 证监会的调查发现，在2009年至2022年7月期间（有关期间），UBS使用自动化程序来核实其客户的专业投资者身分，而该程序是基于UBS对《证券及期货（专业投资者）规则》下适用于若干类别联权共有帐户持有人的投资组合最低要求的错误解读（注2）。 因此，UBS将若干联权共有帐户错误地分类为专业投资者帐户，而事实上这些帐户应被分类为非专业投资者帐户（非专业投资者客户）。这使UBS： 在没有取得有效常设授权以使用客户证券或证券抵押品，或没有在向他们发出的户口月结单中披露相关资料的情况下，向一些非专业投资者客户提供其证券汇集借贷服务；及 向一些非专业投资者客户发售及销售拟仅供专业投资者购买的投资产品（限于专业投资者的产品）（注3）。 UBS进行的一项覆盖2018年7月至2022年7月四年期间的回顾审查发现，共有560个在香港入帐及

2025年9月23日 瑞士银行巨头UBS通过支付8.35亿欧元，结束了在法国长达十四年的税务欺诈和非法银行营销诉讼。9月23日，UBS在法国通过“认罪协商”被判支付7.3亿欧元罚款，并向法国政府赔偿1.05亿欧元损失。此金额远低于2019年一审的37亿欧元和2021年二审的...

2025年9月19日 美国财政部（Department of the Treasury）发布了一份关于《Guiding and Establishing National Innovation for U.S. Stablecoins（GENIUS...

2025年9月4日 美国宾夕法尼亚东区检察官办公室宣布，55岁的Lititz居民Daryl F. Heller因涉嫌操作大规模投资欺诈计划被逮捕，并被控一项证券欺诈罪和四项电汇欺诈罪。据起诉书指控，Heller通过其控制的Paramount Management...

2025年9月2日 美国商品期货交易委员会（CFTC）与证券交易委员会（SEC）联合发布声明，宣布启动跨机构合作项目“加密-加密冲刺”（Crypto-Crypto Sprint），旨在协调推动某些现货加密资产产品的交易。根据《总统数字资产市场工作小组报告》的建议，CFTC的...

2025年8月28日 香港证券及期货事务监察委员会（证监会）对Deutsche Bank Aktiengesellschaft（DB）作出谴责并处以罚款2,380万元，原因是该公司违反多项监管规定，包括向客户多收管理费，错误地分配产品风险评级，及没有在若干研究报告中披露投资...

2025年08月26日 香港上海汇丰银行有限公司（汇丰）因在过去八年于发表关于香港上市证券的研究报告时违反披露规定，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责并罚款420万港元（备注1至3）。 在汇丰自行作出汇报后，金管局与证监会合作展开调查。两家监管机构发现，汇丰在2013...

2025年7月03日 香港证监会发布声明谴责民众期货有限公司违反监管规定并处以罚款340万元，及暂时吊销其前负责人员的牌照。相关内容如下： 民众期货有限公司（民众）（现名为裕承环球期货有限公司，简称裕承环球）因在2017年6月至2018年12月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子...

2025年5月21日 香港《稳定币条例》于2025年5月21日由立法会通过，并于2025年8月1日正式生效，旨在建立全球首个针对法币稳定币的全面监管框架，推动行业合规发展。以下是其核心要点： 一、监管范围与牌照要求 1. 受规管活动 -...

2025年4月22日 2025年4月22日 — 美国证券交易委员会今天指控 Ramil Palafox策划了一项欺诈计划，从全球投资者那里筹集了约 1.98 亿美元，并挪用了超过 5700 万美元的投资者资金。 根据SEC的起诉书，Palafox的公司名为PGI...

2025 年 1 月 02 日 继香港证券及期货事务监察委员会（证监会）早前提出检控后，东区裁判法院今日裁定一名香港执业事务律师谢延丰（男）违反《证券及期货条例》下的保密条文罪成。 谢延丰律师行的主事人，他承认此前违反保密条文的控罪，并被罚款25,000元。他亦被饬令支付证...

2025 年 1 月 16 日 总部位于纽约的美国运通公司（American Express）已同意支付 1.087 亿美元的民事罚款，以解决有关其违反 1989 年《金融机构改革、复苏和执行法案》（FIRREA）的指控，即通过欺骗性地营销信用卡和电汇产品，以及在其附属银行...

2025 年 1 月 14 日 美国司法部今天对 KKR & Co. Inc. 及其十多家投资顾问和基金（统称 KKR）提起民事诉讼，指控其多次违反并购前反垄断审查程序。该诉讼已提交至美国纽约南区地方法院，指控 KKR 高管、交易团队和投资基金未能遵守 《the...

2024年12月21日 美国证券交易委员会(SEC)指控 Tai Mo Shan Limited (Tai Mo Shan)误导投资者了解 Terra USD (UST) 的稳定性，Terra USD (UST) 是由 Terraform Labs PTE Ltd....

2024年12月11日

2024 年 12 月 6 日 美国消费者金融保护局 (CFPB) 今天发布了一项命令，建立对 Google Payment Corp. 的监管权。 CFPB 负责监管各类金融公司，确保它们遵守联邦消费者金融保护法。CFPB...

2024 年 12 月 04 日 商品期货交易委员会今天宣布，2024 财年的货币救济金额将超过 171 亿美元，创历史新高。随着数字资产案件的解决，该机构获得了有史以来最大规模的追偿，这一创纪录的金额包括 26 亿美元的民事罚款和 145 亿美元的非法所得追缴和赔偿。...

2024 年 11 月 22 日 美国证券交易委员会(SEC)宣布，该委员会在 2024 财年共提起了 583 项执法行动，同时获得了 82 亿美元的财务补救命令，这是 SEC 历史上的最高金额。 583 项执法行动与 2023 财年相比，执法行动总数下降了...

2024 年 12 月 3 日 美国消费者金融保护局 (CFPB) 今天提出了一项规则，以控制出售美国人敏感个人和财务信息的数据经纪人。拟议规则将限制某些公司收集的社会安全号码和电话号码等个人识别信息的销售，并确保人们的收入等财务数据仅用于合法目的，例如促进抵押贷款审批，而...

2024 年 12 月 2 日 美国证券交易委员会今天对中国工商银行金融服务有限责任公司（Industrial and Commercial Bank of China Financial Services LLC (ICBC Financial Services)...