BORING COMPLIANCE
无聊合规

2024 年 10 月 24 日 美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布，美国加利福尼亚中区地区法官 Sherilyn Peace Garnett 部分批准了美国商品期货交易委员会的缺席判决动议，并对中国公民Yueyu Bao(Bao)参与虚假销售计划作出最终判决。 法院于...

2024年10月25日 FATF第一次全体会议于巴黎闭幕，全会成果之一是更新了高风险和应加强监控的司法管辖区名单。其中，黑名单国家未变；灰名单删除塞内加尔（Senegal），新增四个国家：阿尔及利亚（Algeria）、安哥拉（Angola）、科特迪瓦（Côte...

2024 年 10 月 22 日 美国消费者金融保护局 (CFPB) 最终确定了一项规则 ，该规则将赋予消费者对其个人财务数据拥有更多权利、隐私和安全。该规则要求金融机构、信用卡发行商和其他金融提供商在消费者要求下解锁个人财务数据并将其免费转移给另一家提供商。消费者将能够更...

2024 年 10 月 21 日 美国证券交易委员会(SEC)指控纽约投资顾问 WisdomTree Asset Management Inc. 在执行一项据称纳入了环境、社会和治理 (ESG) 因素的投资策略时存在虚假陈述和不合规行为。...

2024 年 10 月 16 日 在新闻稿中表示，将于 2025 年 1 月推出基于人工智能的欺诈检测服务，以帮助银行打击金融犯罪，升级其现有的安全基础设施。 新系统将分析 Swift 网络上每年数十亿笔交易的假名数据，实时标记可疑活动，该系统以目前中小型金融机构使用的...

2024 年 10 月 25 日 英国金融行为监管局( FCA) 发布了一项调查结果，以更好地了解公司如何记录和管理非金融不当行为指控。   对 1,000 多家投资银行、经纪商和批发保险公司的调查发现，2021 年至 2023 年间报告的指控数量有所增加。 ...

2024 年 10 月 25 日 美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，美国加利福尼亚中区地区法官 Fernando M. Olguin 已对一家公司和两名个人发出缺席判决令，这两名个人分别是： Regal Assets LLC...

2024年10月15日 浙商国际金融控股有限公司（浙商）因在2016年6月至2018年10月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款266万元（注1）。 证监会的调查发现，三个客户帐户于有关期间内进行了23,3...

2024 年 10 月 3 日 英国金融行为监管局（FCA）因 Starling Bank 的制裁制度和控制措施存在缺陷而对其处 罚 28,959,426 英镑。 Starling Bank 发展迅速，客户数量从 2017 年的约 43,000 名增至 2023 年的...

2024年9月27日 证券及期货事务监察委员会（证监会）根据《证券及期货条例》第214条在原讼法庭展开法律程序，就LET Group Holdings Limited（LET）及凯升控股有限公司（凯升）主席、执行董事兼控股股东卢衍溢（男）的涉嫌失当行为，寻求法庭颁布股份回购...

2024年9月25日 香港廉政公署早前起诉一名保险代理，控告他以虚假资料作投保申请，诈骗公司佣金及奖金等款项共逾65万元。被告今日(9月25日)于东区裁判法院被判入狱10个月。 李瀚贤，28岁，中国太平人寿保险(香港)有限公司(中国太平)前业务经理，早前承认两项欺诈罪名，违...

2024 年 9 月 24 日 美国证券交易委员会（SEC）宣布对 12 家公司提出指控，其中包括经纪交易商、投资顾问以及一家双重注册的经纪交易商和投资顾问，原因是这些公司及其人员长期未能维护和保存电子通信，违反了联邦证券法的记录保存规定。 这些公司承认了各自 SEC...

2024 年 9 月 25 日 美国证券交易委员会（SEC）宣布对 Harvest Volatility Management LLC 和 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc. 提出指控，指控其自 2016 年 3...

2024 年 9 月 24 日 美国商品期货交易委员会（CFTC）对四家实体提起诉讼，指控它们未注册为期货经纪商。每项诉讼都要求下令要求这些实体停止并停止违反《商品交易法》和 CFTC 规定的行为。 受到指控的四个实体是： cryptoiminerstrade.com...

2024年9月25日 野村证券是一家经纪交易商，已在关东地方财务局局长处注册为第一类金融工具业务经营者。 野村证券通过其交易员在履行职责期间，在 2021 年 3 月 9 日上午 8:45:49 至下午 2:16:59 期间，对大阪交易所 (OSE) 上市的 2021 年...

2024年8月16日 为深入贯彻中央金融工作会议精神，提升金融机构依法合规经营水平，培育中国特色金融文化，国家金融监督管理总局起草了《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：...

2024 年 9 月 19 日 美国证券交易委员会（SEC) 指控澳大利亚投资顾问公司麦格理资产管理公司 (Macquarie Asset Management) 的美国子公司注册投资顾问麦格理投资管理商业信托 (MIMBT) 将支付总计 7980 万美元，以和解对其...

2024 年 9 月 17 日 RusChemAlliance (RCA) 起诉了 5 家欧洲银行 - UniCredit 、 德意志银行 、 德国商业银行、 德国巴伐利亚州银行和 巴登符腾堡州银行 （UniCredit, Deutsche Bank,...

2024年9月13日 一、财政部对普华永道作出行政处罚决定 根据《中华人民共和国注册会计师法》等法律法规，自2024年1月起，财政部组织检查组对普华永道中天会计师事务所（以下简称普华永道）及其广州分所的恒大地产集团有限公司（以下简称恒大地产）审计项目执业质量开展了专项检查。...

2024 年 8 月 28 日 继今年早些时候的压力测试之后，美联储委员会周三宣布了对所有大型银行的最终单独资本要求，该要求将于 10 月 1 日起生效。 大型银行的资本要求是根据董事会的压力测试结果得出的，该结果提供了对资本需求的风险敏感和前瞻性评估。下表显示了每家银行的...