香港证监会谴责民众期货有限公司违反监管规定并处以罚款340万元及暂时吊销其前负责人员的牌照
- Boring Editor
- 2025年7月9日
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2025年7月03日
香港证监会发布声明谴责民众期货有限公司违反监管规定并处以罚款340万元，及暂时吊销其前负责人员的牌照。相关内容如下：
民众期货有限公司（民众）（现名为裕承环球期货有限公司，简称裕承环球）因在2017年6月至2018年12月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款340万元（注1）。
证监会亦暂时吊销民众前负责人员、董事总经理兼负责主要业务的核心职能主管李振基（男）的牌照四个月，由2025年6月20日起至2025年10月19日止，原因是民众的缺失有部分归咎于他没有履行其职责（注2及3）。
证监会的调查发现，民众在关键时间没有对89名客户用以发出交易指示的客户自设系统进行任何尽职审查，以致未能妥善评估并管理与其客户使用该等客户自设系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集（洗钱／恐怖分子资金筹集）风险和其他风险（注4及5）。
此外，存入六名客户的帐户内的款项与他们所声明的财政状况并不相称。由于民众没有维持有效的监察系统，故未能侦测及评估有关存款并进行适当的查询，也未能妥善处理相关的洗钱／恐怖分子资金筹集风险。
证监会更发现，民众没有设立有效的持续监察系统，以侦测客户帐户内的可疑交易模式，原因是六名客户的帐户曾进行频繁而大量的交易，及在许多情况下，同一客户于同一秒内以同一价格就同一期货合约作出买卖指示（注6）。
证监会认为，民众的系统和监控措施不足及成效不彰，且民众没有确保《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱指引》和《操守准则》获得遵从（注7及8）。
证监会在决定对民众及李采取上述纪律处分时，已考虑到：
民众及李没有勤勉尽责地监察其客户活动，以及设立充足而有效的打击洗钱／恐怖分子资金筹集制度和监控措施，此缺失的严重性可能会损害公众对市场的信心和破坏市场的廉洁稳健；
有需要向市场传递具阻吓力的强烈讯息，以示有关缺失不可接受；
民众及李过往并无遭受证监会纪律处分的纪录；及
裕承环球的财务状况及它已停止营业（注9）。
完
备注：
1.民众根据《证券及期货条例》获发牌进行第2类（期货合约交易）受规管活动。它在2021年10月更名为裕承环球。
2.李曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类（证券交易）、第2类（期货合约交易）、第4类（就证券提供意见）、第5类（就期货合约提供意见）及第9类（提供资产管理）受规管活动。李由2016年10月18日至2021年9月6日期间隶属民众，并获核准以其负责人员的身分行事。李现时并不隶属任何持牌法团。
3.证监会亦已暂时吊销民众前负责人员、行政总裁兼负责整体管理监督的核心职能主管潘康海（男）的牌照十个月。请参阅证监会于2025年6月19日的新闻稿。
4.客户自设系统是由客户开发及／或指定的交易软件，以便他们能够透过互联网、流动电话及其他电子途径进行电子交易。
5.客户自设系统透过应用程式介面连接至民众的经纪自设系统。应用程式介面提供一系列功能，让不同应用程式读取数据并与外部软件组件或操作系统互动。经纪自设系统是由交易所参与者或供应商开发的交易设施，以便交易所参与者能够透过互联网、流动电话及其他电子途径向投资者提供电子交易服务。
6.《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》（《打击洗钱指引》）指明，就某些证券或期货进行数量相同的买卖是可能会令人怀疑有洗钱情况的例子，因为该等买卖可能营造曾进行交易的假像，并显示出现操纵市场活动。
7.《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》。
8.有关监管规定，请参阅《纪律行动声明》。
9.若非这些因素，证监会便会对该公司处以900万元的罚款。