Tai Mo Shan Limited因在 Terra USD 稳定性方面疏忽误导投资者而被美国SEC罚 1.23 亿美元
- Boring Editor
- 2024年12月31日
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2024年12月21日
美国证券交易委员会(SEC)指控 Tai Mo Shan Limited (Tai Mo Shan)误导投资者了解 Terra USD (UST) 的稳定性，Terra USD (UST) 是由 Terraform Labs PTE Ltd. (Terraform) 发行的所谓“算法稳定币”，当时 UST 的汇率从 1 美元兑 1 美元的固定汇率（即所谓的挂钩汇率）下跌。委员会还指控 Tai Mo Shan 充当法定承销商，在未经注册的交易中发行和出售证券，LUNA 是 Terraform 发行的加密资产，作为证券发行和出售。Tai Mo Shan 是 Jump Crypto Holdings LLC 的全资子公司。
2024 年 4 月，联邦地区法院裁定 Terraform 及其创始人 Do Kwon 犯有欺诈和未注册证券发行罪，并同意向受害投资者支付 45 亿美元。SEC 的命令发现，当 UST 在 2021 年 5 月从 1 美元的挂钩汇率贬值时，Tai Mo Shan 和 Terraform 达成了一项协议，该协议激励 Tai Mo Shan 购买 UST，以换取 Terraform “归属” Tai Mo Shan 现有的以低于当时市场价格的价格购买 LUNA 的选择权。在当天及随后的几天里，Tai Mo Shan 试图将 UST 恢复到 1 美元的挂钩汇率，包括购买了超过 2000 万美元的 UST。鉴于 Terraform 此前声明其算法机制将维持 UST 与 1 美元的挂钩，Tai Mo Shan通过交易 UST 的方式欺骗市场，让市场相信 Terraform 的算法机制正在努力稳定 UST，这是疏忽行为，而实际上，价格至少在一定程度上是由Tai Mo Shan大量购买 UST 而稳定下来的，而这些购买是受到 Terraform 的激励。
SEC 的命令还发现，至少从 2021 年 1 月到 2022 年 5 月，Tai Mo Shan担任了 LUNA 的法定承销商，LUNA 是一种以证券形式发行和出售的加密资产。Tai Mo Shan从 Terraform 收购 LUNA 后不久，便将 LUNA 作为证券在美国加密资产交易平台上发行并转售，随后又从 Terraform 收购了某些 LUNA 加密资产，以期进行分销。
作为和解协议的一部分，Tai Mo Shan同意支付 73,452,756 美元的非法所得、12,916,153 美元的判决前利息以及 36,726,378 美元的民事罚款。Tai Mo Shan既不承认也不否认美国证券交易委员会的调查结果，同意停止违反注册和欺诈规定。