BORING COMPLIANCE
无聊合规

2025年11月21日 荷兰达门船厂（Damen Shipyards Group, Damen） 自 2006 年至 2016 年间因涉嫌伪造文件而受到荷兰公诉机关长达八年的调查，该调查涉及多个项目，而同期 Damen 全球执行了约 1500 个复杂船舶建造项目。昨日一篇荷兰报纸文章报道了将于 11 月 24 日举行的初步听证会，Damen 对调查持续时间长表示失望，并预计将面临漫长的法律斗争，但公司对诉讼结果充满信心，认为这将提供机会证明公诉机关的怀疑毫无根据。Damen 强调，一旦实质性听证开始，将在法庭上全力辩护，而非通过媒体。 Damen 致力于运用其专业知识进一步加强荷兰海上制造行业，从而提升荷兰的国防和经济韧性。公司设有健全的合规程序，由专业团队仔细审查代理商和客户提出的每一份合同，该合规计划获得外部认可，并根据国际最高标准（ISO）认证诚信和反腐败。 此外，11 月 24 日还将就 2022 年上半年向俄罗斯交付几台起重机的单独法律纠纷举行初步听证会，此案与前述调查完全无关，Damen 同样选择仅在法庭上进行辩护，而不在媒体上回应。

2025年10月28日 2024年6月，瑞典成立了制裁协调理事会，由Ekobrottsmyndigheten、Finansinspektionen、Inspektionen för strategiska produkter (ISP)、Kommerskollegium、Polismyndigheten、Skatteverket、Säkerhetspolisen、Tullverket和Åklagarmyndigheten等机构代表组成。该报告聚焦欧盟对俄罗斯的制裁遵守情况，旨在传播国际制裁知识，并揭示企业和个人有意或无意规避制裁的方式。自2022年2月俄罗斯全面入侵乌克兰以来，瑞典对俄罗斯的直接出口大幅减少，但通过第三方国家进行的间接出口可能违反欧盟贸易制裁，涉嫌犯罪，尽管具体嫌疑有限，暗数较大。新立法（lag 2025:327）于2025年6月10日生效，基于EU Directive 2024/1226，增强当局执法权限。 报告概述了欧盟对俄罗斯的制裁框架，主要包括Council Regulations 833/2014（部门限制措施，涵盖金融

2025年11月24日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）对一名个人（“U.S. Person-1”）处以4677552美元罚款，该罚款源于违反对俄罗斯的制裁以及未能遵守OFAC传票。此行动是法定最高罚款，强调所有美国人包括房地产领域的个人投资者有义务遵守OFAC的制裁规定和命令。这源于OFAC主动识别和防止处理受制裁个人被封锁财产的努力。 财政部恐怖主义和金融情报副部长John K. Hurley表示，在特朗普总统领导下，美国已对俄罗斯实施强有力的制裁。今天这一行动明确表明，财政部将继续积极调查并追究违反美国制裁者的责任。 2023年4月至2024年3月间，U.S. Person-1通过佐治亚州亚特兰大房地产投资公司King Holdings LLC，擅自抵押、翻新并出售属于受OFAC俄罗斯制裁封锁个人的住宅房地产财产。该出售被U.S. Person-1隐瞒于OFAC，并违反了停手止令条款。2022年3月，根据行政命令14024“Blocking Property With Respect To Specified Harmful For

2025年11月14日 一名33岁的白俄罗斯公民Yana Leonova（也称为Yana Liavonava），最近居住在俄罗斯，被从法国引渡至美国，并在哥伦比亚特区美国地区法院首次出庭。她被指控违反Export Control Reform Act、走私、洗钱以及欺诈美国。该逮捕行动由FBI和Bureau of Industry and Security’s Office of Export Enforcement (BIS/OEE)调查，并在法国当局和美国司法部国际事务办公室的协助下完成。 在2022年5月俄乌冲突后，Leonova据称利用位于美国的同谋，从美国经销商处采购航空电子设备和其他飞机部件，并非法出口至俄罗斯。这些部件旨在用于一家被列入美国商务部Entity List的公司，该公司是Leonova的前雇主。同谋通过亚美尼亚、马尔代夫等中介国家转运货物，未获得所需许可证，并通过虚假文件隐瞒最终用户和目的地，使用外国银行账户向美国银行支付美元。 美国检察官Jeanine Ferris Pirro表示，此被告试图规避美国法律，通过中介国隐

10月中下旬的最近制裁措施，美国、欧盟、英国针对俄罗斯能源领域（尤其是石油）实施重要制裁措施，旨在切断俄罗斯的资金来源。以下是美国、欧盟和英国的相关制裁概要：

2025年10月29日 2025年1月10日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）根据第14071号行政命令（E.O. 14071）发布《石油服务确定书》（The Determination Pursuant to Sections 1(a)(ii), 1(b), and 5 of E.O. 14071, Prohibition on Petroleum Services），禁止美国或美国人士向俄罗斯联邦境内任何人出口、再出口、销售或供应石油服务。该禁令于2025年2月27日凌晨12:01（美国东部标准时间）生效，旨在配合G7削减俄罗斯能源收入的努力。（日期更新：2025年10月29日；原文发布日期：2025年1月10日） 石油服务定义及一般许可豁免 OFAC预计将发布法规，将“石油服务”定义为与石油（包括原油及石油产品）的勘探、钻探、完井、生产、炼化、加工、储存、维护、运输、购买、收购、测试、检验、转让、销售、贸易、分销或营销相关的服务，以及有助于俄罗斯发展国内石油资源或维持/扩大其国内生产和炼化能力的活动，包括油田生产中的天然气副产品服务

2025年10月27日 英国政府回复国会议员，关于英保险公司是否为运输俄罗斯化石燃料产品的石油或天然气油轮提供保险： 如果运输俄罗斯产石油或石油产品的船舶价格低于相关价格上限，且保险公司遵守《石油价格上限通用许可证》的各项规定，则英国保险公司可以向这些船舶提供保险服务。 有关《海事服务禁令》和《石油价格上限通用许可证》的更多信息，请访问：https: // www.gov.uk/government/publications/russian-oil-services-ban 2023年1月，英国禁止所有俄罗斯液化天然气进口，并禁止提供任何促成该进口的服务，例如保险。英国保险公司获准为在俄罗斯与第三国之间运输俄罗斯天然气的船舶提供保险。英国政府知悉目前有英国保险公司参与此项贸易。 这些措施限制了俄罗斯提供资金；制裁使俄罗斯损失了 4500 亿美元的收入，这大约相当于俄罗斯目前四年的军费开支。 https://questions-statements.parliament.uk/written-questions/detail/2025-10-15/

2025年10月23日

2025年10月23日 欧盟理事会于2025年10月23日通过了第19轮对俄罗斯的制裁包，该包包括69个新的个人名单和多项经济限制措施，针对俄罗斯非法入侵乌克兰的关键部门，如能源、金融和军工复合体。该制裁包还加强了对俄罗斯外交官在欧盟境内移动的控制，并针对那些乌克兰儿童的人员采取进一步措施。此外，该制裁包对白俄罗斯施加了进一步限制，以限制其对俄罗斯的支持。这一轮制裁是对俄罗斯日益升级的回应，特别是最近针对民用基础设施的军事行动，包括能源、水和卫生设施。欧盟外交与安全政策高级代表Kaja Kallas表示：“我们刚刚通过了第19轮制裁。它针对俄罗斯能源、银行、加密交易所以及中国等实体。欧盟还正在规范俄罗斯外交官的移动，以对抗破坏稳定的企图。普京越来越难以为他的战争融资。我们拒绝给俄罗斯的每一欧元，都是它无法用于战争的一欧元。第19轮制裁不会是最后一轮。” 在能源领域 ， 该包引入了对俄罗斯液化天然气（LNG）进口的禁令 ，从2027年1月起适用于长期合同，对于短期合同则在六个月内生效，并收紧了对两大俄罗斯国有石油生产商Rosneft和Gazprom

2025年10月22日 据报，欧盟轮值主席国丹麦周三表示，欧盟国家批准了第19项针对俄罗的制裁措施。 制裁措施可能包括： 液化天然气（LNG）进口禁令： 禁止从俄罗斯进口液化天然气。 分阶段实施：短期合同在6个月后终止；长期合同从2027年1月1日起终止。 比欧盟委员会提出的结束对俄罗斯化石燃料依赖路线图提前一年全面生效。 旅行限制： 对俄罗斯外交官新增旅行限制。 船舶列入黑名单： 将莫斯科“影子舰队”中的117艘额外船舶（主要是油轮）列入黑名单。 使总列入船舶数量达到558艘。 实体和部门制裁： 针对哈萨克斯坦和白俄罗斯的银行实施制裁。 针对与中国石油行业相关的4个实体，包括两家炼油厂、一家贸易公司，以及一家协助规避石油和其他部门制裁的实体。 中国实体的名称将在周四正式通过后公布。 https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/statement_25_2138

2025年10月22日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布对俄罗斯实施进一步制裁，原因是俄罗斯在结束乌克兰战争的和平进程中缺乏认真承诺。此举加大了对俄罗斯能源行业的压力，削弱经济能力。 财政部长斯科特·贝森特（Scott Bessent）表示：“财政部正在制裁俄罗斯两家最大石油公司——它们为克里姆林宫提供资金。如有必要，财政部准备采取进一步行动，以支持特朗普总统结束又一场战争的努力。我们鼓励盟友加入并遵守这些制裁。” 今日行动针对俄罗斯两家最大石油公司： Open Joint Stock Company Rosneft Oil Company (Rosneft)  和 LukoilOAO (Lukoil) ，现已被列入制裁名单。Rosneft 是一家垂直整合的能源公司，专注于石油、天然气和石油产品的勘探、开采、生产、精炼、运输和销售。Lukoil 在俄罗斯及国际上从事石油和天然气的勘探、生产、精炼、营销和分销。 Rosneft 和 Lukoil 根据第14024号行政命令（E.O. 14024）被制裁，因其在俄罗斯联邦经济能源领域运营或

2025年10月15日 英国对俄罗斯实施迄今为止最严厉的制裁，直接针对石油巨头俄罗斯石油公司和卢克石油公司，切断流入其战争基金的能源收入。 随着 90 项制裁措施的宣布，政府将俄罗斯石油“撤出市场。 英表示，这90项新制裁措施直击资金的核心，直接针对俄罗斯石油公司和卢克石油公司——这两家全球最大的能源公司，它们每天的石油出口量总计达310万桶。仅俄罗斯石油公司一家就占全球石油产量的6%，占俄罗斯石油总产量的近一半。 今天的行动表明，俄罗斯政府决心切断普京的收入来源——目标是俄罗斯企业及其全球支持者。中国的四个石油码头、运输俄罗斯石油的“影子船队”中的44艘油轮，以及仅在2024年就进口了1亿桶俄罗斯原油、价值超过50亿美元的纳亚拉能源有限公司，都受到了最新一轮制裁的打击。 在国际制裁的压力下，普京至关重要的石油收入逐年缩水，克里姆林宫正努力扩大其液化天然气（LNG）产业以弥补这些损失。英国今天还制裁了七艘专用液化天然气运输船和中国北海液化天然气接收站。北海接收站一直在从北极液化天然气二号（Arctic LNG2）进口液化天然气。北极液化天然气

2025年10月3日 美国工业与安全局（Bureau of Industry and Security, BIS）于2025年10月3日发布联邦公报公告，续签了对俄罗斯URAL Airlines JSC的临时拒绝令（Temporary Denial Order,...

2025 年 7 月 31 日

2025年9月11日 欧盟法院受理了比利时国务委员会的初步裁决请求，于 9 月 11 日作出裁决，对第 269/2014 号条例 (EU) 第 4(1)(a)、(b) 和 (d) 条规定的豁免制度的范围作出裁决。该条款规定，如有必要，可以解冻并提供冻结资金用于支付税款、专业...

2025年9月 美国政府问责办公室（GAO）发布报告（GAO-25-107079），分析了美国对俄罗斯实施的制裁和出口管制措施的效果。报告指出，美国制裁和出口管制在一定程度上影响了俄罗斯的经济和军事技术获取，但俄罗斯通过“影子船队”等手段规避部分措施，限制了效果。2022年...

2025年9月25日 《Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019》已于2020年12月31日全面生效，英国最新指导文件于2025年9月25日更新，旨在帮助相关人士理解和遵守相关规定。该指南详细阐述了制裁的禁令和要求，涵盖了贸...

2025年2月17日 欧盟外交与安全政策高级代表兼副主席Kaja Kallas发布声明，宣布对俄罗斯实施第十九轮制裁措施，以回应其持续违反国际法和对乌克兰的侵略行为。新制裁针对俄罗斯经济关键领域，包括能源、金融和国防工业，旨在进一步削弱其支持军事行动的能力。Kallas强调...

2025年8月25日 法兰克福商事法院于8月就3-05 O 571/23号案件作出判决，驳回了资产冻结制裁阻碍根据《德国法院费用法》支付法院费用的主张。 LG Frankfurt 5. Kammer für Handelssachen 于2025年8月25日作出...

2025年9月18日 澳大利亚政府宣布降低 Russian Oil Price Cap，并对95艘俄罗斯“影子舰队”船只实施针对性制裁。油价上限从每桶60美元降至47.60美元，旨在降低俄罗斯原油市场价值，削弱其战争经济对石油收入的依赖。...