BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年7月23日 欧盟理事会于2026年7月23日正式通过针对俄罗斯的第21轮制裁方案，以回应其持续对乌克兰的侵略战争。该方案是过去四年中规模最大的一轮个人与实体指定行动，共新增218个制裁对象（48名个人和170个实体）。制裁重点针对俄罗斯能源、金融服务和加密货币领域，旨在进一步削弱其战争经济、限制影子舰队运作并切断军事工业供应链。欧盟外交与安全政策高级代表Kaja Kallas表示，每一轮制裁都在挤压俄罗斯经济及其延长非法战争的能力，俄罗斯只有在承受足够压力时才会谈判结束战争。 能源领域措施尤为严厉，包括暂停石油价格上限自动调整机制至2027年7月15日，以遏制俄罗斯石油销售利润。同时新增41艘影子舰队船只（累计已超670艘），并首次将提供船员服务的公司纳入制裁。方案指定18个石油相关实体和1名个人，包括俄罗斯3家炼油厂和白俄罗斯一家主要炼油厂，并禁止与部分处理俄罗斯原油的第三国炼油厂交易。此外，还针对黄金、钻石、采矿和冶金行业关键参与者实施制裁，并加强对LNG油轮销售的限制，以减少俄罗斯能源收入。 金融服务方面，对94家银行和金融机构实

2026年6月29日 英国税务海关总署（HM Revenue and Customs，HMRC）于2026年6月29日宣布，能源服务公司Petrofac Facilities Management Limited（PFML）因违反俄罗斯制裁规定，向HMRC支付超过50万英镑的复合和解金（compound settlement），总额为569157英镑。PFML成为HMRC首次公开命名的因接受此类罚款的公司。该违反发生在2022年至2023年公司逐步退出俄罗斯业务期间，涉及向与俄罗斯有关联人士供应受制裁工业品并提供相关技术协助。PFML主动向HMRC报告违规行为并全面配合调查。 根据公告，PFML违反了《俄罗斯（制裁）（欧盟退出）条例2019》第46Y(2)(c)条两次，涉及G7依赖和进一步货物章节下的制裁工业品，以及第46Z(1)(b)条下的技术协助。HMRC强调，此案标志着处理战略出口和制裁违规复合和解方式的转变，将公开命名作为适当情况下的条件，以提高透明度并与其他制裁执行机构如金融制裁实施办公室（OFSI）保持一致。HMRC副总监Edwige

2026年7月1日

2026年6月30日 英国财政部金融制裁实施办公室（OFSI）于2026年6月30日发布“所有权与控制：来自征求意见的意见”公告，总结2026年4月20日截止的对英国金融制裁法规中所有权与控制测试的征求意见反馈。该公告感谢所有42份回应者提供的宝贵见解，重点关注“假定控制”（hypothetical control）在实践中的应用，尤其在俄罗斯制裁制度下以及涉及国家关联实体、政治关联个人和信托的情况。回应清晰显示，假定控制场景最常在俄罗斯相关案件中出现，企业需在信息有限时进行强化尽职调查，导致成本增加，包括外部法律咨询和高级审查延误决策。 公告指出，征求意见帮助OFSI更好地理解企业面临的实施挑战及业务影响，许多回应提供量化成本数据和控制评估的相关工具与法律概念示例。尽管回应者对最佳解决方案意见不一，但这些证据将支持政府后续政策工作。同时，企业仍需根据现有英国金融制裁指导评估所有权与控制，包括相关法规附表中的解释规则，并参考OFSI的一般指导和公共官员与控制指导。 OFSI强调所有权与控制仍是持续审查的政策领域，将继续监测行业利益相关者和国际伙伴

2026年7月2日 欧盟法院于2026年7月2日在C-67/25 Traugott Ickeroth案中作出判决，认定根据理事会条例（EU）No 833/2014第2f(1)条对俄罗斯今日频道（Russia Today，简称RT）内容的广播禁令，同样适用于向公众免费开放的网站。法院裁定“运营商”（operator）概念不限于营利活动，也不取决于广播的范围或持续时间。该案源于德国萨尔布吕肯地区法院的初步裁定请求，涉及刑事程序中对俄罗斯媒体内容的传播限制。 判决强调，欧盟对俄罗斯采取的限制性措施旨在阻止RT等媒体传播宣传内容，即使是非营利或免费网站也适用禁令。这扩展了禁令的适用范围，涵盖了各种数字平台和传播形式。法院拒绝了欧洲委员会FAQ中将“运营商”限制为商业或专业活动的解释，认为其不具法律约束力且过于狭窄。 此裁决强化了欧盟制裁执行力度，有助于打击俄罗斯媒体在欧盟的宣传活动，同时为成员国执法提供明确指导。专家指出，该判决可能影响其他类似限制性措施的解释，推动平台加强内容审查以避免法律风险。 https://eur-lex.europa.eu/le

2026年6月16日 英国政府于2026年6月16日宣布新一轮对俄罗斯制裁方案，针对支持普京非法战争的隐秘网络。该方案包括70项新制裁，总数在2026年已接近500项，重点打击俄罗斯影子舰队（shadow fleet）、军事采购供应链及规避制裁的非法金融网络，旨在削弱俄罗斯经济。 新制裁措施包括对影子舰队油轮及相关保险和航运服务提供商的制裁、针对俄罗斯军事工业复合体（military-industrial complex）的出口限制，以及对第三方国家供应商的打击。同时，英国首次对俄罗斯北极LNG-2项目相关液化天然气船只实施制裁，并针对协助俄罗斯非法金融规避的实体（如尼日利亚一家实体）。这些措施将进一步孤立俄罗斯经济，限制其能源收入和军事能力。 具体受制裁的LNG船只（均涉及俄罗斯LNG运输）： 1. IMO 9294264 (“ORION”) • 类型：LNG油轮（吨位约118,608） • 经营方：Celtic Maritime & Trading SA • 船旗：俄罗斯 • 理由：参与将俄罗斯LNG运输至第三国，支持俄罗斯

2026年6月2日

2026年6月15日 欧盟理事会于2026年6月15日宣布对俄罗斯实施新一轮制裁，以应对其对乌克兰的战争。该制裁方案针对俄罗斯的能源收入、军工复合体、宣传活动及人权侵犯，涉及对34名个人和47个实体的制裁措施，旨在削弱俄罗斯的战争能力并回应其混合威胁。 新制裁重点包括打击影子舰队（shadow fleet）以减少能源收入、限制军事工业相关实体和第三方国家供应商、针对传播战争宣传的个人和机构，以及涉及Alexei Navalny中毒事件的人权侵犯者。欧盟高级代表Kaja Kallas表示，这些措施将进一步压缩俄罗斯的行动空间，已造成俄罗斯经济损失约1至1.3万亿欧元。 在中国相关制裁方面，本轮新增两家中国实体：Shenzhen Minghuaxin和Xinxiang Richful Lubricant Additive Company，因其向俄罗斯军事工业供应设备而被列入制裁名单。欧盟将继续通过资产冻结、旅行禁令和出口限制等措施施压俄罗斯，并呼吁国际社会支持乌克兰。 https://www.consilium.europa.eu/en/press/

2026年6月11日 英国财政部金融制裁实施办公室（OFSI）于2026年6月11日更新了《UK Financial Sanctions FAQs》，为企业和个人提供英国金融制裁实施的补充指导。该文件涵盖一般制裁信息及俄罗斯专属部分，重点解答所有权控制、支付处理、证券交易和报告义务等问题，旨在帮助合规方避免违规，同时强调文件不构成法律意见，用户应寻求独立专业建议。 在俄罗斯部分（#russia），FAQ详细解释了Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019下的关键规则。例如，Regulation 7的所有权和控制定义不聚合多个指定人员（designated persons）的持股，除非存在联合安排或控制证据；Regulation 16和17禁止处理转让证券和提供贷款，除非符合例外或获得许可；支付处理受Regulation 17A限制，指定银行的支付通常不得由英国机构处理。FAQ还澄清了养老金支付、股息处理和二级市场证券交易的合规边界，并指出OFSI按个案评估许可申请。 此外，FAQ提供了针对特定实体的

2026年6月8日 欧盟委员会主席乌尔苏拉·冯德莱恩（Ursula von der Leyen）于2026年6月8日发表声明，宣布欧盟对俄罗斯实施第21轮制裁方案，以回应俄罗斯对乌克兰的持续升级行动。该方案旨在进一步削弱俄罗斯，通过针对能源、金融、贸易和人员流动的针对性措施，遏制其石油收入、军事技术获取和规避行为，同时强调俄罗斯经济已面临高通胀、高利率、能源收入大幅下降及主权财富基金资产损失等压力。 在能源领域，方案维持对俄罗斯石油销售利润的全面制裁强度，并提议暂停油价上限调整至明年1月，以应对市场冲击。同时，将对影子舰队（shadow fleet）再制裁30艘船只（累计已达662艘），并针对为影子舰队提供支持的船只（如加油服务）、关键基础设施（港口、机场、炼油厂交易或加工俄罗斯石油）实施制裁，以及限制液化天然气（LNG）油轮向俄罗斯销售。 金融和加密货币领域，方案将交易禁令扩展至额外31家俄罗斯银行，以及20家位于第三国的银行、加密货币公司、平台或石油贸易商，这些实体为受制裁对象提供服务或协助规避措施。还引入对加密资产服务的全面第三国禁令作为威

2026年5月28日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年5月28日更新特别指定国民（SDN）名单，实施多项伊朗相关指定，并发布俄罗斯相关通用许可证及修订常见问题解答。此次伊朗相关行动主要针对支持伊朗活动的实体及个人，依据第13846号行政命令（E.O. 13846）第5(a)(iv)节进行财产冻结，部分实体还面临第13224号行政命令（经修订）的二级制裁风险，涉及与SEPEHR ENERGY JAHAN NAMA PARS COMPANY的关联。OFAC同时就Lukoil International GmbH出售相关交易发布俄罗斯通用许可证，并更新相关FAQ。 行动重点包括对多家从事航运、贸易及能源相关业务的公司实施制裁，这些公司被指协助伊朗规避制裁或支持指定实体。OFAC强调，此类指定旨在切断伊朗的金融和物流网络，维护国际制裁效力。被指定实体需遵守严格的合规要求，美国金融机构及全球相关方需加强尽职调查以避免违规。 此次行动涉及的中国内地及香港相关主体（概括列出）主要为香港注册的航运和贸易公司，以及少数中国内地实体，包括： AG

2026年5月19日 英国财政部金融制裁实施办公室（Office of Financial Sanctions Implementation，简称OFSI）于2026年4月30日对德意志银行伦敦分行（Deutsche Bank AG London Branch，简称DBLB）处以16.5万英镑货币罚款。该罚款依据《2017年治安与犯罪法》第146条（Policing and Crime Act 2017，PACA）作出，系DBLB违反《2019年俄罗斯（制裁）（欧盟退出）条例》（Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019）第12条规定所致。该条禁止向被指定人员拥有或控制的实体提供资金。OFSI强调，此案凸显金融机构必须维持与其制裁风险暴露程度相称的稳健筛查系统。 违规事件涉及2022年6月29日和7月27日两笔付款（Payment A和Payment B），总金额63.561875万英镑，支付对象为俄罗斯应用开发商及在线媒体流媒体平台Okko LLC。该公司由JSC New Opportunitie

2026年5月18日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年5月18日发布通用许可证134C（General License No. 134C），授权所有受俄罗斯有害外国活动制裁条例（31 CFR part 587）、乌克兰/俄罗斯相关制裁条例（31 CFR part 589）以及伊朗交易与制裁条例等多个制裁规定禁止的交易，直至2026年6月17日东部夏令时凌晨12:01。该许可证专门针对2026年4月17日东部夏令时凌晨12:01前装载于任何船只（包括被上述制裁阻断的船只）的俄罗斯联邦原产原油及石油产品的销售、交付或卸载相关交易，包括船舶安全停靠、船员健康安全维护、紧急维修、环境保护以及船舶管理、船员配备、燃料补给、引航、登记、保险等必要服务。 该通用许可证适用于由俄罗斯有害外国活动制裁条例或乌克兰/俄罗斯相关制裁条例下被制裁实体生产的原油及石油产品，旨在为指定截止日期前装载的货物提供合规路径。它取代并于2026年5月18日生效后全面替代先前于2026年4月17日发布并已于5月16日到期的通用许可证134B。许可证由OFAC主任B

2026年5月11日 英国外交、联邦和发展办公室（FCDO）于2026年5月11日更新《UK Sanctions List》，在俄罗斯制裁制度下新增85个指定对象。此次大规模指定行动是英国持续强化对俄罗斯经济和军事相关实体的制裁力度的重要举措，旨在进一步切断俄罗斯获取资金、技术和资源的渠道。该更新正值俄乌冲突持续背景下推出，标志着英国与盟友协调一致的制裁策略进入新阶段。对于全球金融机构、企业和合规专业人士而言，必须立即更新制裁筛查系统，以避免违反英国《制裁与反洗钱法》（Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018）而面临巨额罚款或刑事责任。 此次新增指定主要针对俄罗斯儿童遣返与洗脑行动、克里姆林宫信息战及宣传活动相关个人和实体，具体包括：个人 Yulia Sergeevna VELICHKO（RUS3516）、Nadezhda Nikolaevna BOLTENKO；实体 EUROVIEW（RUS3575）、GOVORIT（RUS3576）等，以及其他涉及军事支持、情报活动和境外影响力行动的关键人物与机

2026年5月13日 欧盟普通法院第五法庭于2026年5月13日对Gutseriev v Council (T-286/25)案作出判决，宣布撤销欧盟理事会针对俄罗斯商人Mikail Safarbekovich Gutseriev维持的限制性措施。该案涉及针对白俄罗斯局势及白俄罗斯参与俄罗斯对乌克兰侵略的相关共同外交和安全政策制裁。申请人Gutseriev于2025年5月2日向法院提起诉讼，挑战理事会将其列入制裁名单的决定。 此判决延续了此前T-233/24案的结果，该案于2025年10月22日已认定理事会对Gutseriev支持卢卡申科政权的评估存在不足。此次T-286/25案中，法院再次审查了理事会重新采取或维持制裁的依据，认为证据不足以支持限制措施的合法性。Gutseriev作为莫斯科的知名俄罗斯商人，此前因涉嫌从白俄罗斯政权获益而被制裁。 该判决凸显欧盟法院在审查限制性措施时对事实依据的严格要求，是共同外交和安全政策领域的重要判例。Gutseriev的制裁已被正式撤销，理事会需遵守法院裁决。 https://infocuria.curia

2026年5月6日 欧盟委员会发布针对俄罗斯的制裁常见问题解答（Frequently asked questions - Sanctions against Russia），旨在协助欧盟成员国当局、运营商及公民理解和执行自俄罗斯对乌克兰军事侵略以来采取的制裁措施。该FAQ文件由委员会服务部门编制，涵盖Council Regulation (EU) No 833/2014、Council Regulation (EU) No 269/2014、Council Regulation (EU) No 692/2014以及Council Regulation (EU) 2022/263等核心条例，并类推适用于Council Regulation (EC) No 765/2006。内容分为横向问题、个人金融措施、金融与银行、贸易与海关、能源、农产品及特定部门问题等多大类，为实际操作提供清晰指导。 最新更新重点澄清多项关键禁令，包括液化天然气（LNG）进口禁令（Article 3ra）、俄罗斯原油提炼产品禁令（Article 3ma）、钻石限制（Articl

2026年4月28日 美国参议院一致通过由参议员Alex Padilla（D-Calif.）和John Cornyn（R-Texas）共同提出的《Protecting Americans from Russian Litigation Act of 2025》（2025年保护美国人免受俄罗斯诉讼法）。该法案旨在保护遵守美国制裁和出口管制的美国公司免受俄罗斯法院的报复性诉讼。这些公司因俄罗斯2022年2月入侵乌克兰后遵守美国制裁而停止在俄业务，却面临俄罗斯法院提起诉讼并可能遭受数亿美元赔偿，且俄罗斯实体试图在其他司法管辖区执行此类判决。 自俄罗斯入侵乌克兰以来，美国实施制裁和出口管制，美国企业随之撤出俄罗斯业务。俄罗斯法院针对这些企业提起诉讼，并试图在其他司法管辖区执行判决。该法案填补了法律漏洞，明确美国政策保护美国人因遵守制裁或出口管制而不会处于不利地位，并禁止外国实体或其代理人因美国人善意合规行为获得赔偿，从而维护美国制裁制度的有效性。 根据法案规定，联邦或州法院不得执行因美国制裁阻碍合同履行或基于制裁管辖而产生的外国判决或仲裁裁决，此类案件可

2026年3月3日 瑞士联邦最高法院I. zivilrechtliche Abteilung于2026年3月3日作出4A_454/2025号判决，驳回PostFinance AG的上诉，维持伯尔尼州商事法院2025年7月16日裁定，要求该银行继续维持与俄罗斯国民A的业务关系，并履行Grundversorgung（基础供应义务），为其提供国内支付服务，包括每月上限各1.5万瑞士法郎的转账及Bareinzahlungen（现金缴款）。 A.为俄罗斯公民，自2005年起定居瑞士，持有B类居留许可并与瑞士妻子育有五子。他是2022年起被SECO制裁的俄罗斯人B的侄子，因此被美国OFAC列入Specially Designated National (SDN)名单并受英国金融制裁，但在瑞士未受制裁。PostFinance AG于2022年12月为其开立瑞士法郎账户后不久以制裁风险为由终止关系，客户随后提起诉讼要求继续服务。 法院在Erwägungen中指出，PostFinance AG作为依据Postorganisationsgesetz (POG)剥离的

2026年4月23日 欧盟理事会 (European Council) 今日通过了针对俄罗斯侵略乌克兰的第20轮制裁方案。这一最新的一揽子计划旨在进一步削弱俄罗斯的战争能力，通过精准打击其经济支柱和技术获取渠道，迫使俄方停止军事行动。此举再次彰显了欧洲联盟 (European Union) 持续支持乌克兰主权与领土完整的坚定承诺。 在能源与金融服务领域，制裁引入了针对俄罗斯液化天然气 (LNG) 行业的新限制措施，旨在减少俄罗斯的出口收益并限制其基础设施扩张。与此同时，欧盟大幅收紧了金融监管，特别是针对加密货币 (Crypto) 资产交易的限制，严厉封堵俄罗斯利用数字资产规避国际制裁、转移战争资金的任何潜在漏洞。 针对军事工业复合体 (Military-Industrial Complex) 和贸易领域，欧盟进一步扩大了禁止出口的先进技术和双用途 (Dual-use) 物资清单。新禁令涵盖了关键的电子元件、制造设备以及可用于生产无人机和精密制导武器的化学品。这些措施旨在从供应链上游切断俄罗斯武器生产的动力，延缓其军事装备的更新换代。 在本次制裁中

2026年4月17日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月17日发行 General License No. 134B ，授权与俄罗斯联邦原产原油和石油产品（在2026年4月17日东部夏令时凌晨12:01前已装载于任何船只，包括被阻断船只）相关的销售、交付或卸载交易提供临时豁免。该许可证适用于《俄罗斯有害外国活动制裁条例》（31 CFR part 587）、《乌克兰/俄罗斯相关制裁条例》（31 CFR part 589）及其他多项行政命令下的禁止交易，取代2026年3月19日生效、已于4月11日到期的 General License No. 134A 。 General License No. 134B 授权所有通常附带且必要的交易，包括安全停靠和锚泊、船员健康或安全维护、紧急修理、环境保护或缓解，以及船舶管理、船员配备、加油、引航、注册、悬旗、保险、分类和救助等服务。该授权涵盖俄罗斯联邦原产原油和石油产品（包括受制裁实体生产的产品），有效期自2026年4月17日起至2026年5月16日东部夏令时凌晨12:01止。...