BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年6月11日 英国财政部金融制裁实施办公室（OFSI）于2026年6月11日更新了《UK Financial Sanctions FAQs》，为企业和个人提供英国金融制裁实施的补充指导。该文件涵盖一般制裁信息及俄罗斯专属部分，重点解答所有权控制、支付处理、证券交易和报告义务等问题，旨在帮助合规方避免违规，同时强调文件不构成法律意见，用户应寻求独立专业建议。 在俄罗斯部分（#russia），FAQ详细解释了Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019下的关键规则。例如，Regulation 7的所有权和控制定义不聚合多个指定人员（designated persons）的持股，除非存在联合安排或控制证据；Regulation 16和17禁止处理转让证券和提供贷款，除非符合例外或获得许可；支付处理受Regulation 17A限制，指定银行的支付通常不得由英国机构处理。FAQ还澄清了养老金支付、股息处理和二级市场证券交易的合规边界，并指出OFSI按个案评估许可申请。 此外，FAQ提供了针对特定实体的

2026年6月8日 欧盟委员会主席乌尔苏拉·冯德莱恩（Ursula von der Leyen）于2026年6月8日发表声明，宣布欧盟对俄罗斯实施第21轮制裁方案，以回应俄罗斯对乌克兰的持续升级行动。该方案旨在进一步削弱俄罗斯，通过针对能源、金融、贸易和人员流动的针对性措施，遏制其石油收入、军事技术获取和规避行为，同时强调俄罗斯经济已面临高通胀、高利率、能源收入大幅下降及主权财富基金资产损失等压力。 在能源领域，方案维持对俄罗斯石油销售利润的全面制裁强度，并提议暂停油价上限调整至明年1月，以应对市场冲击。同时，将对影子舰队（shadow fleet）再制裁30艘船只（累计已达662艘），并针对为影子舰队提供支持的船只（如加油服务）、关键基础设施（港口、机场、炼油厂交易或加工俄罗斯石油）实施制裁，以及限制液化天然气（LNG）油轮向俄罗斯销售。 金融和加密货币领域，方案将交易禁令扩展至额外31家俄罗斯银行，以及20家位于第三国的银行、加密货币公司、平台或石油贸易商，这些实体为受制裁对象提供服务或协助规避措施。还引入对加密资产服务的全面第三国禁令作为威

2026年5月28日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年5月28日更新特别指定国民（SDN）名单，实施多项伊朗相关指定，并发布俄罗斯相关通用许可证及修订常见问题解答。此次伊朗相关行动主要针对支持伊朗活动的实体及个人，依据第13846号行政命令（E.O. 13846）第5(a)(iv)节进行财产冻结，部分实体还面临第13224号行政命令（经修订）的二级制裁风险，涉及与SEPEHR ENERGY JAHAN NAMA PARS COMPANY的关联。OFAC同时就Lukoil International GmbH出售相关交易发布俄罗斯通用许可证，并更新相关FAQ。 行动重点包括对多家从事航运、贸易及能源相关业务的公司实施制裁，这些公司被指协助伊朗规避制裁或支持指定实体。OFAC强调，此类指定旨在切断伊朗的金融和物流网络，维护国际制裁效力。被指定实体需遵守严格的合规要求，美国金融机构及全球相关方需加强尽职调查以避免违规。 此次行动涉及的中国内地及香港相关主体（概括列出）主要为香港注册的航运和贸易公司，以及少数中国内地实体，包括： AG

2026年5月19日 英国财政部金融制裁实施办公室（Office of Financial Sanctions Implementation，简称OFSI）于2026年4月30日对德意志银行伦敦分行（Deutsche Bank AG London Branch，简称DBLB）处以16.5万英镑货币罚款。该罚款依据《2017年治安与犯罪法》第146条（Policing and Crime Act 2017，PACA）作出，系DBLB违反《2019年俄罗斯（制裁）（欧盟退出）条例》（Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019）第12条规定所致。该条禁止向被指定人员拥有或控制的实体提供资金。OFSI强调，此案凸显金融机构必须维持与其制裁风险暴露程度相称的稳健筛查系统。 违规事件涉及2022年6月29日和7月27日两笔付款（Payment A和Payment B），总金额63.561875万英镑，支付对象为俄罗斯应用开发商及在线媒体流媒体平台Okko LLC。该公司由JSC New Opportunitie

2026年5月18日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年5月18日发布通用许可证134C（General License No. 134C），授权所有受俄罗斯有害外国活动制裁条例（31 CFR part 587）、乌克兰/俄罗斯相关制裁条例（31 CFR part 589）以及伊朗交易与制裁条例等多个制裁规定禁止的交易，直至2026年6月17日东部夏令时凌晨12:01。该许可证专门针对2026年4月17日东部夏令时凌晨12:01前装载于任何船只（包括被上述制裁阻断的船只）的俄罗斯联邦原产原油及石油产品的销售、交付或卸载相关交易，包括船舶安全停靠、船员健康安全维护、紧急维修、环境保护以及船舶管理、船员配备、燃料补给、引航、登记、保险等必要服务。 该通用许可证适用于由俄罗斯有害外国活动制裁条例或乌克兰/俄罗斯相关制裁条例下被制裁实体生产的原油及石油产品，旨在为指定截止日期前装载的货物提供合规路径。它取代并于2026年5月18日生效后全面替代先前于2026年4月17日发布并已于5月16日到期的通用许可证134B。许可证由OFAC主任B

2026年5月11日 英国外交、联邦和发展办公室（FCDO）于2026年5月11日更新《UK Sanctions List》，在俄罗斯制裁制度下新增85个指定对象。此次大规模指定行动是英国持续强化对俄罗斯经济和军事相关实体的制裁力度的重要举措，旨在进一步切断俄罗斯获取资金、技术和资源的渠道。该更新正值俄乌冲突持续背景下推出，标志着英国与盟友协调一致的制裁策略进入新阶段。对于全球金融机构、企业和合规专业人士而言，必须立即更新制裁筛查系统，以避免违反英国《制裁与反洗钱法》（Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018）而面临巨额罚款或刑事责任。 此次新增指定主要针对俄罗斯儿童遣返与洗脑行动、克里姆林宫信息战及宣传活动相关个人和实体，具体包括：个人 Yulia Sergeevna VELICHKO（RUS3516）、Nadezhda Nikolaevna BOLTENKO；实体 EUROVIEW（RUS3575）、GOVORIT（RUS3576）等，以及其他涉及军事支持、情报活动和境外影响力行动的关键人物与机

2026年5月13日 欧盟普通法院第五法庭于2026年5月13日对Gutseriev v Council (T-286/25)案作出判决，宣布撤销欧盟理事会针对俄罗斯商人Mikail Safarbekovich Gutseriev维持的限制性措施。该案涉及针对白俄罗斯局势及白俄罗斯参与俄罗斯对乌克兰侵略的相关共同外交和安全政策制裁。申请人Gutseriev于2025年5月2日向法院提起诉讼，挑战理事会将其列入制裁名单的决定。 此判决延续了此前T-233/24案的结果，该案于2025年10月22日已认定理事会对Gutseriev支持卢卡申科政权的评估存在不足。此次T-286/25案中，法院再次审查了理事会重新采取或维持制裁的依据，认为证据不足以支持限制措施的合法性。Gutseriev作为莫斯科的知名俄罗斯商人，此前因涉嫌从白俄罗斯政权获益而被制裁。 该判决凸显欧盟法院在审查限制性措施时对事实依据的严格要求，是共同外交和安全政策领域的重要判例。Gutseriev的制裁已被正式撤销，理事会需遵守法院裁决。 https://infocuria.curia

2026年5月6日 欧盟委员会发布针对俄罗斯的制裁常见问题解答（Frequently asked questions - Sanctions against Russia），旨在协助欧盟成员国当局、运营商及公民理解和执行自俄罗斯对乌克兰军事侵略以来采取的制裁措施。该FAQ文件由委员会服务部门编制，涵盖Council Regulation (EU) No 833/2014、Council Regulation (EU) No 269/2014、Council Regulation (EU) No 692/2014以及Council Regulation (EU) 2022/263等核心条例，并类推适用于Council Regulation (EC) No 765/2006。内容分为横向问题、个人金融措施、金融与银行、贸易与海关、能源、农产品及特定部门问题等多大类，为实际操作提供清晰指导。 最新更新重点澄清多项关键禁令，包括液化天然气（LNG）进口禁令（Article 3ra）、俄罗斯原油提炼产品禁令（Article 3ma）、钻石限制（Articl

2026年4月28日 美国参议院一致通过由参议员Alex Padilla（D-Calif.）和John Cornyn（R-Texas）共同提出的《Protecting Americans from Russian Litigation Act of 2025》（2025年保护美国人免受俄罗斯诉讼法）。该法案旨在保护遵守美国制裁和出口管制的美国公司免受俄罗斯法院的报复性诉讼。这些公司因俄罗斯2022年2月入侵乌克兰后遵守美国制裁而停止在俄业务，却面临俄罗斯法院提起诉讼并可能遭受数亿美元赔偿，且俄罗斯实体试图在其他司法管辖区执行此类判决。 自俄罗斯入侵乌克兰以来，美国实施制裁和出口管制，美国企业随之撤出俄罗斯业务。俄罗斯法院针对这些企业提起诉讼，并试图在其他司法管辖区执行判决。该法案填补了法律漏洞，明确美国政策保护美国人因遵守制裁或出口管制而不会处于不利地位，并禁止外国实体或其代理人因美国人善意合规行为获得赔偿，从而维护美国制裁制度的有效性。 根据法案规定，联邦或州法院不得执行因美国制裁阻碍合同履行或基于制裁管辖而产生的外国判决或仲裁裁决，此类案件可

2026年3月3日 瑞士联邦最高法院I. zivilrechtliche Abteilung于2026年3月3日作出4A_454/2025号判决，驳回PostFinance AG的上诉，维持伯尔尼州商事法院2025年7月16日裁定，要求该银行继续维持与俄罗斯国民A的业务关系，并履行Grundversorgung（基础供应义务），为其提供国内支付服务，包括每月上限各1.5万瑞士法郎的转账及Bareinzahlungen（现金缴款）。 A.为俄罗斯公民，自2005年起定居瑞士，持有B类居留许可并与瑞士妻子育有五子。他是2022年起被SECO制裁的俄罗斯人B的侄子，因此被美国OFAC列入Specially Designated National (SDN)名单并受英国金融制裁，但在瑞士未受制裁。PostFinance AG于2022年12月为其开立瑞士法郎账户后不久以制裁风险为由终止关系，客户随后提起诉讼要求继续服务。 法院在Erwägungen中指出，PostFinance AG作为依据Postorganisationsgesetz (POG)剥离的

2026年4月23日 欧盟理事会 (European Council) 今日通过了针对俄罗斯侵略乌克兰的第20轮制裁方案。这一最新的一揽子计划旨在进一步削弱俄罗斯的战争能力，通过精准打击其经济支柱和技术获取渠道，迫使俄方停止军事行动。此举再次彰显了欧洲联盟 (European Union) 持续支持乌克兰主权与领土完整的坚定承诺。 在能源与金融服务领域，制裁引入了针对俄罗斯液化天然气 (LNG) 行业的新限制措施，旨在减少俄罗斯的出口收益并限制其基础设施扩张。与此同时，欧盟大幅收紧了金融监管，特别是针对加密货币 (Crypto) 资产交易的限制，严厉封堵俄罗斯利用数字资产规避国际制裁、转移战争资金的任何潜在漏洞。 针对军事工业复合体 (Military-Industrial Complex) 和贸易领域，欧盟进一步扩大了禁止出口的先进技术和双用途 (Dual-use) 物资清单。新禁令涵盖了关键的电子元件、制造设备以及可用于生产无人机和精密制导武器的化学品。这些措施旨在从供应链上游切断俄罗斯武器生产的动力，延缓其军事装备的更新换代。 在本次制裁中

2026年4月17日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月17日发行 General License No. 134B ，授权与俄罗斯联邦原产原油和石油产品（在2026年4月17日东部夏令时凌晨12:01前已装载于任何船只，包括被阻断船只）相关的销售、交付或卸载交易提供临时豁免。该许可证适用于《俄罗斯有害外国活动制裁条例》（31 CFR part 587）、《乌克兰/俄罗斯相关制裁条例》（31 CFR part 589）及其他多项行政命令下的禁止交易，取代2026年3月19日生效、已于4月11日到期的 General License No. 134A 。 General License No. 134B 授权所有通常附带且必要的交易，包括安全停靠和锚泊、船员健康或安全维护、紧急修理、环境保护或缓解，以及船舶管理、船员配备、加油、引航、注册、悬旗、保险、分类和救助等服务。该授权涵盖俄罗斯联邦原产原油和石油产品（包括受制裁实体生产的产品），有效期自2026年4月17日起至2026年5月16日东部夏令时凌晨12:01止。...

2025年9月18日 美国参议院于2025年9月18日引入S.2904法案，即“Sanctioning Harborers And Dodgers Of Western Sanctions Act of 2026”或“SHADOW Fleet Sanctions Act of 2026”，旨在对俄罗斯联邦的影子舰队实施制裁并用于其他目的。该法案由Sen. Risch, James E. [R-ID]等跨党派议员共同提出，已于2026年2月10日经参议院外交关系委员会报告并置于参议院立法日程之下，旨在打击俄罗斯通过影子舰队规避西方石油制裁的行为。 法案核心内容包括对涉嫌参与或支持俄罗斯影子舰队的船舶、支持俄罗斯非法航运的外国人员以及接受俄罗斯影子舰队油轮石油的港口终端（如位于中国或印度的港口）实施制裁，涵盖财产冻结、签证限制等措施。同时要求旗国注册须符合最低标准以防止制裁规避，并推动与欧盟及英国制裁指定的协调一致，此外还涉及对俄罗斯起源能源产品及国防工业基地的相关制裁规定。 此外，法案包含多项其他事项，如加强国际努力执行俄罗斯原油价格上限、为国务院

2026年4月14日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月14日发布通用许可128C和130A，授权特定涉及Lukoil International GmbH (LIG)及其关联实体的交易，以符合俄罗斯有害外国活动制裁法规（RuHSR）。128C许可允许LIG Entities（包括Lukoil North America LLC和Lukoil Americas Corporation）进行与俄罗斯联邦以外实体零售服务站采购、维护、运营或逐步退出相关的禁止交易，直至2026年10月29日东部夏令时上午12:01，并取代先前128B版本。 130A许可则针对保加利亚Lukoil实体，包括Lukoil Neftohim Burgas JSC、Lukoil Bulgaria EOOD、Lukoil Aviation Bulgaria EOOD、Lukoil Bulgaria Bunker EOOD及其50%以上控股实体，授权E.O. 14024下原本禁止的交易，同样有效至2026年10月29日东部夏令时上午12:01，并取代先前13

2026年4月8日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月8日发行 General License No. 13Q ，授权美国人或美国人拥有或控制的实体在俄罗斯联邦进行日常运营中支付税款、费用或进口关税，并购买或接收许可、执照、注册、认证或税务退款。此举针对《第14024号行政命令》第4号指令（Directive 4）下的禁止交易提供豁免，许可证有效期至2026年7月9日东部夏令时凌晨12:01。 General License No. 13Q 取代并废止2026年1月6日生效的 General License No. 13P ，适用于《俄罗斯有害外国活动制裁条例》（Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations, 31 CFR part 587）。该授权仅限于日常运营中通常附带且必要的行政交易，但明确不授权美国金融机构账簿上对俄罗斯中央银行（Central Bank of the Russian Federation）、国家财富基金（National Wealt

2026年3月30日 法国法院周一缺席判处涉嫌俄罗斯“影子舰队”油轮Boracay的船长Chen Zhangjie一年监禁，并发出逮捕令，罪名是未能遵守停船命令。39岁的中国人Chen Zhangjie面临15万欧元罚款。该油轮去年9月被法国海军登船检查后释放，俄罗斯总统Vladimir Putin当时谴责此举为“海盗行为”。 Boracay号油轮声称悬挂贝宁国旗，被认为参与违反西方因俄罗斯入侵乌克兰而实施的制裁，运输俄罗斯石油。登船时船上有两名俄罗斯私人保安公司雇员，他们负责代表俄罗斯利益并收集情报。法国法院认为船长违反了停船指令。 Boracay号还与去年丹麦上空的神秘无人机飞行事件有关，这是欧洲多国指责俄罗斯的一系列无人机目击事件之一，但尚未确立正式联系。欧盟目前已将598艘涉嫌属于“影子舰队”的船只列入禁止进入欧洲港口和海事服务的名单。 https://www.france24.com/en/europe/20260330-france-hands-captain-of-suspected-russian-shadow-fleet-tan

2026年4月1日 加拿大阿尔伯塔省卡尔加里法院法官Paul Jeffrey裁定，卡尔加里能源公司Loyal Energy (Canada) Operating Ltd.有权因加拿大对俄罗斯入侵乌克兰实施的制裁，暂停向其BC省合作伙伴RN Cardium Oil Inc.支付联合油气项目的利润。该裁决驳回了RN Cardium Oil Inc.针对Loyal Energy (Canada) Operating Ltd.提起的违约诉讼，后者自2022年11月起停止支付对方30%的收益份额。 双方自2020年起开展联合油气井开发项目，RN Cardium Oil Inc.享有30%净收益，Loyal Energy (Canada) Operating Ltd.作为运营商享有70%利润。Loyal Energy (Canada) Operating Ltd.表示，因加拿大制裁法规禁止向与俄罗斯政府相关实体有联系的公司付款，故将RN Cardium Oil Inc.的收益份额持续累积并单独保管，直至法律允许支付为止。RN Cardium Oil...

2026年3月30日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年3月30日发布 General License No. 131D ，根据第14024号行政命令及俄罗斯有害外国活动制裁条例（RuHSR），授权此前被禁止的特定交易。这些交易包括与 Public Joint-Stock Company Oil Company Lukoil 或其关联方就出售 Lukoil International GmbH （简称 LIG ）及其LIG Entities进行谈判和签订附条件合同，以及相关维护或有序退出活动。 LIG Entities 定义为 Lukoil International GmbH 或LIG直接或间接拥有50%或以上权益的任何实体。该通用许可证允许通过2026年5月1日东部夏令时上午12:01前的交易，但任何合同的实际履行必须明确以获得OFAC单独授权为条件。此许可证取代并更新了2026年2月26日发布的 General License No. 131C 。 许可证同时授权对LIG Entities被阻断账户的有限使用、借记或贷记，

2026年3月19日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月19日发布多项制裁法规下的General License 134A，授权原本被相关法规禁止的交易，这些交易为2026年3月12日东部夏令时间上午12:01之前装载于任何船舶（包括被封锁船舶）的俄罗斯联邦原产原油或石油产品的销售、交付或卸载所附带且必要的活动。该授权有效期至2026年4月11日东部夏令时间上午12:01，涵盖船舶安全停靠锚定、船员健康安全维护、紧急维修、环境缓解保护，以及船舶管理、船员配备、加油、领航、注册、旗帜、保险、分类和救助等服务。适用于由Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations或Ukraine-/Russia-Related Sanctions Regulations下制裁实体生产的俄罗斯原产原油和石油产品。 该许可证不授权涉及位于或根据伊朗伊斯兰共和国、朝鲜民主主义人民共和国、古巴共和国、Covered Regions of Ukraine（根据E.O. 14065定义）、C

2026年3月13日 欧盟金融部门发布了《关于Council Regulation 833/2014 Article 5b(2)条款下支付服务提供的常见问题解答》（FAQs on Sanctions against Russia in the Area of Payments Services），最后更新日期为2026年3月13日。该文件针对支付服务提供商（PSPs）明确了向俄罗斯国民、自然人居民以及在俄罗斯设立的法律实体或机构提供服务的禁止事项，主要涵盖issuing of payment instruments（根据PSD2定义）、acquiring of payment transactions、payment initiation services以及issuing electronic money（根据EMD2定义）等服务，旨在强化欧盟对俄罗斯的金融制裁措施。 文件详细说明了禁令的适用范围和豁免条件：禁令不适用于欧盟成员国、EEA国家或瑞士的国民，以及持有欧盟、EEA或瑞士临时或永久居留许可的自然人（包括完成登记的长居D类签证持有者）。