BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年10月22日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）正式确认，依据第14024号涉俄罗斯行政命令签发的第131J号通用许可证（General License 131J: "Authorizing Transactions to Effectuate Negotiations Regarding the Sale or Disposition of Lukoil International GmbH"）于2026年10月22日正式届满失效。该项专门针对俄罗斯大型能源巨头卢克石油海外核心资产剥离谈判设立的合规豁免期画上句号，标志着美国对涉俄跨国能源资产处置的监管审查正式转入个案深度实质裁决的高压阶段。 根据OFAC在许可证到期前夕发布的最新权威监管指引，GL 131J在有效期内仅有限授权买卖双方就卢克石油国际有限责任公司（Lukoil International GmbH, LIG）及其全球下属实体的潜在出售进行非排他性商业谈判，绝不构成任何允许实际交割、资产过户或资金划

2026年10月21日 美国财政部于2026年10月21日发布新闻稿sb0664《Operation Economic Outcast Targets Iran’s Shadow Fleet Networks》，外国资产控制办公室（OFAC）同日更新名单。行动依第13902号行政令（E.O. 13902）针对伊朗石油和石化部门，制裁协助伊朗影子船队运输石油、石化和钢材的律所、船务代理、船舶及相关网络。财政部长Scott Bessent称，无论是在海上非法转运石油，还是坐在律所角落办公室，只要支持伊朗政权，美国都会找到并制裁。被列名者在美财产须冻结；持股50%以上的实体一并冻结。外国金融机构协助交易可能面临次级制裁。无中国或香港主体。 新增主体与船舶 依E.O. 13902列入。巴拿马和希腊律所Karnakis and Karnakis因在伊朗石油和石化部门运营被列名，曾为影子船队船舶注册公司，包括此前已被制裁的Skyros Maritime and Trading S.A.、Corfu Maritime and Trading S.A.和Elia

2026年10月16日 白宫于2026年10月16日发布行政令《Implementing the Lindsey O. Graham Sanctioning Russia and Iran Act of 2026》。该法于2026年9月18日由总统签署成为法律（22 U.S.C. 10802 et seq.），授权对外国人和特定人员实施制裁与限制，并对自俄罗斯联邦及特定其他国家进口的货物加征关税。行政令第1条载明，总统已向国会提交认证，认定此时豁免符合美国国家利益。权限授予国务卿、财政部长、贸易代表和能源部长，可再委托。 行政令第2条规定三项关税加征，叠加于《1930年关税法》《1974年贸易法》《1962年贸易扩展法》等既有税负之上。对俄罗斯联邦货物加征500%从价税，受Graham Act第114条例外和第4条豁免约束。对俄罗斯原油和天然气前五大进口国的货物加征100%从价税，适用于2026年10月18日及以后的新采购。对俄罗斯石油制裁规避前五大协助方的货物加征100%从价税。贸易代表会同国务卿、财政部长、能源部长等监测进口、采购和规避，并向

2026年10月12日 欧盟理事会（Council of the European Union）于2026年10月12日正式批准并全面颁布了针对俄罗斯的第21轮全面制裁法案。作为自俄乌地缘冲突爆发以来欧盟出台的单轮规模最为庞大的制裁行动之一，本轮制裁方案一次性在欧盟对俄制裁名册中新增了1,646项具体的实体与个人制裁列名，其打击面深度覆盖俄罗斯军工综合体、战略工业能源企业、境外中间贸易商网络以及赋能规避金融制裁的数字资产基础设施，标志着欧洲多边制裁网络对涉俄跨境产业链的围堵已达到前所未有的广度与严密性。对俄罗斯军事和工业综合体中的1569名个人和实体采取了额外的限制性措施。商定的名单包括826家俄罗斯公司和743名担任这些公司首席执行官的个人。 在具体规制与实体清单分布层面，欧盟本轮制裁将核心矛头直指俄罗斯弹道导弹、重型精确制导武器以及前线无人机系统的底层研发与生产供应链。制裁法案对向俄罗斯军工企业违规输送受限双用途物项（Dual-Use Goods）、高端数控机床、先进半导体芯片及航天导航元件的数十家位于第三国（包括中亚、中东及东亚离岸法域）的

2026年10月9日 英国政府外交发展部（FCDO）协同日本外务省及美国海事监管与金融制裁执行机构于2026年10月9日正式宣布，全面升级针对俄罗斯最大国有远洋油轮航运巨头Sovcomflot及其旗下多层离岸空壳船队的联合封锁与跨国联合执法行动。根据三方情报与国际大宗海事大宗商品分析机构最新通报，美英日三大核心盟友已建立针对涉俄海运规避网络的实时数据共享通道，重拳打击俄方利用离岸影子船队（Shadow Fleet）从事原油海上非法过驳及规避G7海运原油价格上限与海事保险禁令的灰色产业链。 在具体规制与执法穿透层面，三方监管机构在联合公告中披露，Sovcomflot长期以来通过在西非、加勒比海及中东等宽松法域注册设立多层空壳单船公司（SPV），频繁变更涉案原油轮的船旗国注册、船名以及IMO识别信息，并蓄意通过关闭自动识别系统（AIS）应答器在公海进行船对船（STS）暗中过驳。联合执法行动不仅对新增识别出的涉案影子油轮实施全球港口停靠禁令，更将打击触角严密延伸至为相关船舶提供国际船级社检验、海事保险与再保险承保、离岸加油补给以及航运衍生品交易的境外服

2026年10月8日 美国财政部于2026年10月8日发布新闻稿sb0653《Operation Economic Outcast Neutralizes Iranian Regime’s Remaining Shadow Fleet Network》，外国资产控制办公室（OFAC）同日更新名单。国务院同日发布《Operation Economic Outcast Sanctions on Iran’s Shadow Fleet Network》，制裁10个实体、6名个人和5艘船舶。财政部依第13902号行政令（E.O. 13902）制裁17家公司及其影子船队船舶；国务院目标依第13846号行政令（E.O. 13846）。财政部长Scott Bessent称，行动旨在切断德黑兰用于地区战争的石油收入。被列名者在美财产须冻结；持股50%以上的实体一并冻结。两艘船因情况变化被除名：HAKUNA MATATA（IMO 9354167）、PINOCCHIO（IMO 9400112）。 财政部船舶 财政部针对17艘继续运载伊朗原油、油品和石化品的船舶，船东

2026年10月1日 美国司法部（U.S. Department of Justice, DOJ）于2026年10月1日正式公开一起涉及联邦政府采购与国家安全审查的重大欺诈刑事起诉案。根据起诉书，位于美国弗吉尼亚州亚历山大市的知名数字取证（Digital Forensics）软件承包商Oxygen Forensics的首席执行官及其俄罗斯籍实际控制人被控犯有电信欺诈与合规虚假陈述罪名，指控其长期向美国多个执法及联邦调查机构蓄意隐瞒公司的俄罗斯实际股权架构，并伪装为独立美国本土实体以获取高密级敏感政府采购合同。 检方调查显示，Oxygen Forensics开发的多款手机取证分析软件虽广泛供应于美国政府部门，但其实际底层研发与控制权始终受控于位于莫斯科的一家母公司，且该母公司长期为俄罗斯联邦安全局（FSB）等情报机构提供核心技术开发与技术支持服务。同日，美司法部亦在出口管制刑事执法方面通报了另一起典型案件：一名伊朗籍自然人因伙同境内外中间商、借道中国空壳实体向美国制造商虚假订购三套军用级声呐系统（Military Sonar Systems）关键零

2026年10月1日 英国政府外交、联邦及发展事务部（FCDO）协同财政部金融制裁执行办公室（OFSI）于2026年10月1日公布最新一轮对俄罗斯制裁清单，共计对23名自然人与机构实体以及8艘涉俄运输船舶实施了资产冻结与旅行禁令。随后，英属维尔京群岛金融服务委员会（BVI Financial Services Commission, BVI FSC）迅速跟进，于当日向全辖区持牌金融机构、信托公司及离岸注册代理人正式下发2026年第82号制裁通告（Sanctions Circular 82 of 2026），要求全区各类受规管主体即刻贯彻执行英国制裁清单（UK Sanctions List）的最新限制。 在本次制裁名单中，英国当局重点锁定了为俄罗斯军事行动提供资金支撑的离岸金融实体、协助俄方开展跨境虚假信息传播（Disinformation）的网络操纵组织，以及涉嫌在冲突地区非法转运和强迫安置乌克兰平民的责任人员；被列名的8艘船舶则主要涉及参与俄方“影子船队”（Shadow Fleet）原油海上过驳及敏感装备海运。BVI FSC在第82号通告中明确

2026年10月1日 英国财政部（HM Treasury）与财政制裁执行办公室（Office of Financial Sanctions Implementation, OFSI）于2026年10月1日更新《Maritime Services Ban and Oil Price Cap: licences and reporting forms》，即英国禁止提供特定俄罗斯石油及油品海上运输及相关海事服务的许可与申报汇编。同日发布公告，修订一般许可INT/2022/2470156（Oil Price Cap: Exempt Projects and Countries），将附表1豁免项目Sakhalin-2的到期日延至2026年12月31日。该豁免覆盖从俄罗斯境内地点运往第三国、或在第三国之间运输、且原产或托运自俄罗斯并运往日本的Sakhalin-2原油供应或交付，以及为此提供相关服务的人。公告未新增禁止事项或申报义务。该汇编页首次发布于2022年12月4日。 海事服务禁令与石油价格上限（Oil Price Cap）并行实施。在价格上限内从事允许

2026年9月22日 欧盟理事会于2026年9月22日决定，将针对破坏或威胁乌克兰领土完整、主权与独立责任人的限制性措施再延长36个月，至2029年9月22日。现行措施覆盖3000余名个人与实体，包括对自然人的旅行限制、资产冻结，以及禁止向列名个人和实体提供资金或其他经济资源。 法律基础为2014年3月17日理事会决定2014/145/CFSP及理事会条例（EU）No 269/2014（2026年8月7日合并文本）。理事会在审议中决定不续列3名个人和1家实体，并删除3名已故人员。声明称，欧盟将继续加大对俄罗斯的压力，削弱其战争经济，促使其停止对乌克兰的侵略并进入有意义的和谈。欧洲理事会2026年6月18日结论再次确认支持乌克兰在国际承认边界内的独立、主权和领土完整。 延长幅度从以往约六个月改为三年，是此次审议的核心变化。2014年制度本按短期续期运转，2022年2月24日后名单大幅扩张。改为36个月，减少每半年就是否续期进行政治博弈的频次，使冻结、禁止提供资金和旅行禁令在2029年9月22日前保持稳定，除非理事会另作修订或除名。不续列与删除已故人

2026年9月18日 白宫于2026年9月18日发布简报称，总统已于当日签署H.R. 5334，即《2026年Lindsey O. Graham制裁俄罗斯与伊朗法》（Lindsey O. Graham Sanctioning Russia and Iran Act of 2026）。白宫表述为：该法授权并扩大对俄罗斯的制定法制裁、关税与禁令，并延长对伊朗的现有制裁。法案经参议院8月7日86票对11票修正通过、众议院9月16日262票对159票同意参议院修正案后，于9月17日呈送总统。法律名称纪念已故参议员Lindsey Graham。简报未附单独签署声明或实施时间表，实施细节取决于法条本身及随后行政命令、关税公告与OFAC、USTR行动。 制定法将制裁、次级关税与伊朗延期一并落地。对俄部分包括对列明官员与指挥官的签证及财产冻结、对俄资金融机构的冻结、禁止向俄出口或再出口美国产能源、禁止美国人新增对俄投资及购买俄主权债务、禁止俄政府关联证券在美国全国性交易所交易，以及对明知运输俄产原油、铀、煤炭等物项的外国船舶实施冻结。关键新工具是次级关税：对生效

2026年9月16日 美国众议院于2026年9月16日以262票对159票通过参议院修正后的H.R. 5334《2026年Lindsey O. Graham制裁俄罗斯与伊朗法》，即《Lindsey O. Graham Sanctioning Russia and Iran Act of 2026》（纪念已故参议员Lindsey Graham）。参议院已于2026年8月7日以86票对11票通过同一文本，众议院此次是同意参议院修正案，法案送交总统签署。该法案提供新工具切断俄罗斯石油收入，包括对俄罗斯能源最大买家及协助规避制裁的国家加征关税。 对俄官员、金融、能源与投资的直接制裁 文本要求总统对包括俄罗斯总统及特定军事指挥官在内的列明人员实施签证限制与财产冻结； 对按俄罗斯法律设立、由俄方全部或部分所有的金融机构实施财产冻结； 禁止向俄罗斯出口、再出口或在俄境内转移美国产能源及能源产品； 禁止美国人在俄新增投资或购买俄罗斯主权债务； 禁止俄罗斯政府所有、控制或关联实体的证券在美国全国性交易所交易； 授权对明知运输俄产原油、铀、煤炭等物项的外国船舶实施冻

2026年9月16日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年9月16日发布近期行动，标题为“Russia-related Designations Removals; Counter Narcotics Designation Removal; Issuance of Amended Venezuela General License and Frequently Asked Question”。当日无新的特别指定国民（SDN）增列，核心是三名主体从SDN名单除名，并修订授权涉及Petróleos de Venezuela, S.A.（PdVSA）2020年8.5%债券、自2026年11月5日起特定交易的委内瑞拉一般许可，同步修订FAQ 595。此次不是新一轮制裁扩张，而是除名与许可口径调整，筛查系统须及时加载新版名单哈希，避免继续冻结已除名主体或误用旧许可文本。 除名主体涉及俄罗斯项目与反麻醉品项目。自SDN删除的是：墨西哥籍Jose Raul Vega Sanchez（[SDNTK]，关联Agricola Gaxiola等索诺拉

2026年9月14日 美国财政部于2026年9月14日发布新闻稿，在“Operation Economic Outcast”（经济孤立行动）下，由外国资产控制办公室（OFAC）依据第13902号行政令（E.O. 13902）将俄罗斯VTB Bank Public Joint Stock Company（VTB Bank，俄文БАНК ВТБ ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО）列为伊朗金融部门经营者。财政部长Scott Bessent表示，财政部将持续打击为伊朗政权提供物质、技术或资金支持的助力者。该行此前已分别于2022年2月24日依E.O. 14024、2025年1月15日依E.O. 13662被制裁，此次叠加[IRAN-EO13902]后，官方称其成为全球受制裁最全面的金融机构之一。外国金融机构若在此次列名后仍与VTB往来，将面临更高次级制裁风险，财政部要求立即切断关系。同日OFAC还修订委内瑞拉相关一般许可及FAQ 1245。 VTB被指向伊朗银行建立代理行并尝试转移冻结资产 财政部指，过去三年VTB与已受制裁的

2026年9月14日 英国财政部金融制裁执行办公室（OFSI）在现行《UK Financial Sanctions FAQs》第203问中明确：《俄罗斯（制裁）（脱欧）条例2019》（The Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019，下称Russia Regulations）第58(3)条，以及反恐等其他制裁制度中的对应条款，是否允许相关机构（relevant institution）把一个冻结账户产生的利息或其他收益，贷记到同一被指定人（designated person）名下的另一冻结账户。OFSI的回答是：不可以。该例外只允许把该账户自身产生的利息或其他到期收益贷记回同一账户；即便合同已指定收款账户，或另一账户同属该被指定人且同样处于冻结状态，也不能直接跨户入账。机构在办理此类划转前应评估是否需要许可证。该问答位于OFSI金融制裁常见问题汇编，与资产冻结例外、许可和尽职调查章节一并适用。 例外范围仅限“本账户产生、贷回本账户” 第58(3)条及对应条款属于冻结账户的窄例外，目的是避免冻结后利

2026年9月3日 欧盟法院法律顾问（Advocate General）Andrea Biondi就上诉案件C-228/25 P | MegaFon v Council发表结论（conclusions）。俄罗斯电信企业MegaFon OAO对普通法院（General Court）2025年1月15日T-193/23号判决提起上诉，该判决驳回了其对欧盟理事会将其列入对俄限制性措施清单的诉讼。 2023年2月，理事会依据Council Decision (CFSP) 2023/434及Council Regulation (EU) 2023/427，以MegaFon“直接支持俄罗斯军事工业复合体”为由将其列入清单，并收紧两用物项及可能增强俄国防安全部门的物项出口限制。普通法院认为理事会提供的证据构成具体、精确且相互吻合的整体，足以证明直接支持。MegaFon提出八项上诉理由，包括拒绝补充证据、歪曲事实及理由说明不足。 Biondi认为，个人限制性措施须接受《欧盟基本权利宪章》第47条项下的全面司法审查，理事会负有证明列名事实的举证责任；普通法院在初始

2026年9月3日

2026年8月31日 英国国家犯罪局（National Crime Agency, NCA）下属国家经济犯罪中心（National Economic Crime Centre, NECC）发布Flash Alert《A7 Sanctions Evasion Mechanism》（文号0808-NECC），联合财政部金融制裁执行办公室（OFSI）、外交发展部（FCDO）及联合反洗钱情报工作组（JMLIT）金融业伙伴，向业界通报A7网络规避对俄制裁的运作机制。 预警称，A7于2024年成立，由受制裁的俄罗斯国家银行Promsvyazbank（PSB）与国家开发公司VEB.RF支持，俄裔摩尔多瓦寡头Ilan Shor参与组建，自称可在反俄制裁压力下完成贸易结算，首年声称结算超过860亿美元。其核心工具是本票（promissory note / veksel）：客户在俄境内购入票据作为跨境付款凭证，境外由壳公司以看似独立的交易和虚假单证兑付，从而避免从俄罗斯直接发起代理行转账。网络同时使用加密资产，并广泛利用传统法币与代理行通道，曾借助吉尔吉斯斯坦Tra

2026年8月28日 美国司法部宣布，居住在佛罗里达州的俄罗斯公民Alexander Mamonov经陪审团审判，被认定12项罪名全部成立，包括共谋违反《出口管制改革法》（ECRA）、非法出口受控物项、共谋走私、走私货物、提交虚假或误导性出口信息以及共谋洗钱。案件由佛罗里达南区联邦地区法院审理。 检方指控，在美国于2022年加强对俄出口限制并对俄罗斯国家航空公司PJSC Aeroflot实施临时拒绝令后，曾任职于Aeroflot的Mamonov与仍在逃的Ignat Vakorin合谋，向美国供应商采购并转运价值逾90万美元的航空零部件。他们向供应商谎称货物目的地为阿联酋和中国，并通过虚假目的地和资金安排掩盖最终运往俄罗斯及Aeroflot的事实。 联邦调查局迈阿密办公室负责调查，商务部工业与安全局（BIS）提供协助。量刑定于2026年11月20日由法官Kathleen M. Williams宣布。司法部表示，该案体现美国持续打击规避对俄出口管制的行为。 https://www.justice.gov/opa/pr/russian-national

2026年8月24日 欧盟委员会发布并更新《对俄罗斯及白俄罗斯制裁综合常见问题》（consolidated FAQs），对理事会第833/2014号条例相关条款作出操作指引，重点覆盖石油价格上限（oil price cap，第3n条）、液化天然气进口禁令（LNG import ban，第3ra条）以及基础设施等领域的交易禁令。文件由金融稳定、金融服务和资本市场联盟总司发布，属于对俄乌战争及白俄罗斯参与后限制措施的实施指南。 在石油价格上限方面，FAQ重申欧盟运营商仅可在货物按或不高于价格上限采购时，为输往第三国的俄罗斯海运原油及石油产品提供保险、再保险和技术与融资协助；该限制适用于海运，不自动延伸至管道运输。结合第21轮制裁，价格上限自动调整机制暂停至2027年7月15日，以维持对俄原油出口收入的压力。LNG方面，FAQ对应第3ra条，明确对俄罗斯液化天然气的进口禁令时间表：短期合同在制裁生效后六个月内禁止，长期合同自2027年1月1日起禁止，并限制对俄在建LNG项目的投资与相关出口。 交易禁令部分，FAQ进一步解释对特定俄方实体、炼厂及基础设施