BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年9月3日 欧盟法院法律顾问（Advocate General）Andrea Biondi就上诉案件C-228/25 P | MegaFon v Council发表结论（conclusions）。俄罗斯电信企业MegaFon OAO对普通法院（General Court）2025年1月15日T-193/23号判决提起上诉，该判决驳回了其对欧盟理事会将其列入对俄限制性措施清单的诉讼。 2023年2月，理事会依据Council Decision (CFSP) 2023/434及Council Regulation (EU) 2023/427，以MegaFon“直接支持俄罗斯军事工业复合体”为由将其列入清单，并收紧两用物项及可能增强俄国防安全部门的物项出口限制。普通法院认为理事会提供的证据构成具体、精确且相互吻合的整体，足以证明直接支持。MegaFon提出八项上诉理由，包括拒绝补充证据、歪曲事实及理由说明不足。 Biondi认为，个人限制性措施须接受《欧盟基本权利宪章》第47条项下的全面司法审查，理事会负有证明列名事实的举证责任；普通法院在初始

2026年9月3日

2026年8月31日 英国国家犯罪局（National Crime Agency, NCA）下属国家经济犯罪中心（National Economic Crime Centre, NECC）发布Flash Alert《A7 Sanctions Evasion Mechanism》（文号0808-NECC），联合财政部金融制裁执行办公室（OFSI）、外交发展部（FCDO）及联合反洗钱情报工作组（JMLIT）金融业伙伴，向业界通报A7网络规避对俄制裁的运作机制。 预警称，A7于2024年成立，由受制裁的俄罗斯国家银行Promsvyazbank（PSB）与国家开发公司VEB.RF支持，俄裔摩尔多瓦寡头Ilan Shor参与组建，自称可在反俄制裁压力下完成贸易结算，首年声称结算超过860亿美元。其核心工具是本票（promissory note / veksel）：客户在俄境内购入票据作为跨境付款凭证，境外由壳公司以看似独立的交易和虚假单证兑付，从而避免从俄罗斯直接发起代理行转账。网络同时使用加密资产，并广泛利用传统法币与代理行通道，曾借助吉尔吉斯斯坦Tra

2026年8月28日 美国司法部宣布，居住在佛罗里达州的俄罗斯公民Alexander Mamonov经陪审团审判，被认定12项罪名全部成立，包括共谋违反《出口管制改革法》（ECRA）、非法出口受控物项、共谋走私、走私货物、提交虚假或误导性出口信息以及共谋洗钱。案件由佛罗里达南区联邦地区法院审理。 检方指控，在美国于2022年加强对俄出口限制并对俄罗斯国家航空公司PJSC Aeroflot实施临时拒绝令后，曾任职于Aeroflot的Mamonov与仍在逃的Ignat Vakorin合谋，向美国供应商采购并转运价值逾90万美元的航空零部件。他们向供应商谎称货物目的地为阿联酋和中国，并通过虚假目的地和资金安排掩盖最终运往俄罗斯及Aeroflot的事实。 联邦调查局迈阿密办公室负责调查，商务部工业与安全局（BIS）提供协助。量刑定于2026年11月20日由法官Kathleen M. Williams宣布。司法部表示，该案体现美国持续打击规避对俄出口管制的行为。 https://www.justice.gov/opa/pr/russian-national

2026年8月24日 欧盟委员会发布并更新《对俄罗斯及白俄罗斯制裁综合常见问题》（consolidated FAQs），对理事会第833/2014号条例相关条款作出操作指引，重点覆盖石油价格上限（oil price cap，第3n条）、液化天然气进口禁令（LNG import ban，第3ra条）以及基础设施等领域的交易禁令。文件由金融稳定、金融服务和资本市场联盟总司发布，属于对俄乌战争及白俄罗斯参与后限制措施的实施指南。 在石油价格上限方面，FAQ重申欧盟运营商仅可在货物按或不高于价格上限采购时，为输往第三国的俄罗斯海运原油及石油产品提供保险、再保险和技术与融资协助；该限制适用于海运，不自动延伸至管道运输。结合第21轮制裁，价格上限自动调整机制暂停至2027年7月15日，以维持对俄原油出口收入的压力。LNG方面，FAQ对应第3ra条，明确对俄罗斯液化天然气的进口禁令时间表：短期合同在制裁生效后六个月内禁止，长期合同自2027年1月1日起禁止，并限制对俄在建LNG项目的投资与相关出口。 交易禁令部分，FAQ进一步解释对特定俄方实体、炼厂及基础设施

2026年8月24日 美国商务部工业与安全局（BIS）发布行政命令，就Container Manufacturing Ltd.（俄亥俄州代顿公司）违反《出口管理条例》（EAR）的行为达成和解。该公司在2023年3月23日至2025年3月7日期间，未经BIS许可向俄罗斯出口铝制金属加工工具备件，货物价值26.4721万美元，共涉及十项违规。 涉案物项包括上活塞、夹辊组件、模具中心冲头和密封件等，海关编码为HTS 8466.94、8462.29和4016.93，属EAR99，但因被列入针对俄罗斯和白俄罗斯的工业部门制裁清单（Supplement No. 4 to Part 746），对俄出口须取得许可。其中八项违反第764.2(a)条禁止性行为规定，两项违反第764.2(e)条，即在已知或应知存在违规的情况下仍继续出口，包括在银行提示禁运风险、货运文件改换中间商以掩盖最终用户后仍安排出货。 根据和解，Container Manufacturing Ltd.须在命令发布后30日内向商务部支付100万美元民事罚款。该公司已配合调查并采取补救措施，包括加强

2026年7月28日

2026年7月27日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control，OFAC）于2026年7月27日宣布实施制裁现代化倡议的第二轮重大行动，从《特别指定国民和被封锁人员名单》（Specially Designated Nationals and Blocked Persons List，SDN List）中移除84名个人和实体，并更新22个名单条目的识别信息。此次行动同时解决了18组重复条目，旨在确保美国制裁措施保持精准、有效，并与美国经济、外交政策和国家安全优先事项保持一致。 OFAC表示，被移除的对象主要包括已故个人、已解散实体，以及制裁超过20年且缺乏足够合规信息的目标。所有移除均经过跨部门审查，确认不会损害美国外交政策或国家安全利益。此外，OFAC于2026年6月29日推出在线“重新审议门户”（Reconsideration Portal），以简化除名申请流程，并为提交申请提供指导。 在名单更新方面，OFAC合并了多组重复条目，涉及俄罗斯相关实体（如JOINT STOCK COMPANY

2026年7月23日 欧盟理事会于2026年7月23日正式通过针对俄罗斯的第21轮制裁方案，以回应其持续对乌克兰的侵略战争。该方案是过去四年中规模最大的一轮个人与实体指定行动，共新增218个制裁对象（48名个人和170个实体）。制裁重点针对俄罗斯能源、金融服务和加密货币领域，旨在进一步削弱其战争经济、限制影子舰队运作并切断军事工业供应链。欧盟外交与安全政策高级代表Kaja Kallas表示，每一轮制裁都在挤压俄罗斯经济及其延长非法战争的能力，俄罗斯只有在承受足够压力时才会谈判结束战争。 能源领域措施尤为严厉，包括暂停石油价格上限自动调整机制至2027年7月15日，以遏制俄罗斯石油销售利润。同时新增41艘影子舰队船只（累计已超670艘），并首次将提供船员服务的公司纳入制裁。方案指定18个石油相关实体和1名个人，包括俄罗斯3家炼油厂和白俄罗斯一家主要炼油厂，并禁止与部分处理俄罗斯原油的第三国炼油厂交易。此外，还针对黄金、钻石、采矿和冶金行业关键参与者实施制裁，并加强对LNG油轮销售的限制，以减少俄罗斯能源收入。 金融服务方面，对94家银行和金融机构实

2026年6月29日 英国税务海关总署（HM Revenue and Customs，HMRC）于2026年6月29日宣布，能源服务公司Petrofac Facilities Management Limited（PFML）因违反俄罗斯制裁规定，向HMRC支付超过50万英镑的复合和解金（compound settlement），总额为569157英镑。PFML成为HMRC首次公开命名的因接受此类罚款的公司。该违反发生在2022年至2023年公司逐步退出俄罗斯业务期间，涉及向与俄罗斯有关联人士供应受制裁工业品并提供相关技术协助。PFML主动向HMRC报告违规行为并全面配合调查。 根据公告，PFML违反了《俄罗斯（制裁）（欧盟退出）条例2019》第46Y(2)(c)条两次，涉及G7依赖和进一步货物章节下的制裁工业品，以及第46Z(1)(b)条下的技术协助。HMRC强调，此案标志着处理战略出口和制裁违规复合和解方式的转变，将公开命名作为适当情况下的条件，以提高透明度并与其他制裁执行机构如金融制裁实施办公室（OFSI）保持一致。HMRC副总监Edwige

2026年7月1日

2026年6月30日 英国财政部金融制裁实施办公室（OFSI）于2026年6月30日发布“所有权与控制：来自征求意见的意见”公告，总结2026年4月20日截止的对英国金融制裁法规中所有权与控制测试的征求意见反馈。该公告感谢所有42份回应者提供的宝贵见解，重点关注“假定控制”（hypothetical control）在实践中的应用，尤其在俄罗斯制裁制度下以及涉及国家关联实体、政治关联个人和信托的情况。回应清晰显示，假定控制场景最常在俄罗斯相关案件中出现，企业需在信息有限时进行强化尽职调查，导致成本增加，包括外部法律咨询和高级审查延误决策。 公告指出，征求意见帮助OFSI更好地理解企业面临的实施挑战及业务影响，许多回应提供量化成本数据和控制评估的相关工具与法律概念示例。尽管回应者对最佳解决方案意见不一，但这些证据将支持政府后续政策工作。同时，企业仍需根据现有英国金融制裁指导评估所有权与控制，包括相关法规附表中的解释规则，并参考OFSI的一般指导和公共官员与控制指导。 OFSI强调所有权与控制仍是持续审查的政策领域，将继续监测行业利益相关者和国际伙伴

2026年7月2日 欧盟法院于2026年7月2日在C-67/25 Traugott Ickeroth案中作出判决，认定根据理事会条例（EU）No 833/2014第2f(1)条对俄罗斯今日频道（Russia Today，简称RT）内容的广播禁令，同样适用于向公众免费开放的网站。法院裁定“运营商”（operator）概念不限于营利活动，也不取决于广播的范围或持续时间。该案源于德国萨尔布吕肯地区法院的初步裁定请求，涉及刑事程序中对俄罗斯媒体内容的传播限制。 判决强调，欧盟对俄罗斯采取的限制性措施旨在阻止RT等媒体传播宣传内容，即使是非营利或免费网站也适用禁令。这扩展了禁令的适用范围，涵盖了各种数字平台和传播形式。法院拒绝了欧洲委员会FAQ中将“运营商”限制为商业或专业活动的解释，认为其不具法律约束力且过于狭窄。 此裁决强化了欧盟制裁执行力度，有助于打击俄罗斯媒体在欧盟的宣传活动，同时为成员国执法提供明确指导。专家指出，该判决可能影响其他类似限制性措施的解释，推动平台加强内容审查以避免法律风险。 https://eur-lex.europa.eu/le

2026年6月16日 英国政府于2026年6月16日宣布新一轮对俄罗斯制裁方案，针对支持普京非法战争的隐秘网络。该方案包括70项新制裁，总数在2026年已接近500项，重点打击俄罗斯影子舰队（shadow fleet）、军事采购供应链及规避制裁的非法金融网络，旨在削弱俄罗斯经济。 新制裁措施包括对影子舰队油轮及相关保险和航运服务提供商的制裁、针对俄罗斯军事工业复合体（military-industrial complex）的出口限制，以及对第三方国家供应商的打击。同时，英国首次对俄罗斯北极LNG-2项目相关液化天然气船只实施制裁，并针对协助俄罗斯非法金融规避的实体（如尼日利亚一家实体）。这些措施将进一步孤立俄罗斯经济，限制其能源收入和军事能力。 具体受制裁的LNG船只（均涉及俄罗斯LNG运输）： 1. IMO 9294264 (“ORION”) • 类型：LNG油轮（吨位约118,608） • 经营方：Celtic Maritime & Trading SA • 船旗：俄罗斯 • 理由：参与将俄罗斯LNG运输至第三国，支持俄罗斯

2026年6月2日

2026年6月15日 欧盟理事会于2026年6月15日宣布对俄罗斯实施新一轮制裁，以应对其对乌克兰的战争。该制裁方案针对俄罗斯的能源收入、军工复合体、宣传活动及人权侵犯，涉及对34名个人和47个实体的制裁措施，旨在削弱俄罗斯的战争能力并回应其混合威胁。 新制裁重点包括打击影子舰队（shadow fleet）以减少能源收入、限制军事工业相关实体和第三方国家供应商、针对传播战争宣传的个人和机构，以及涉及Alexei Navalny中毒事件的人权侵犯者。欧盟高级代表Kaja Kallas表示，这些措施将进一步压缩俄罗斯的行动空间，已造成俄罗斯经济损失约1至1.3万亿欧元。 在中国相关制裁方面，本轮新增两家中国实体：Shenzhen Minghuaxin和Xinxiang Richful Lubricant Additive Company，因其向俄罗斯军事工业供应设备而被列入制裁名单。欧盟将继续通过资产冻结、旅行禁令和出口限制等措施施压俄罗斯，并呼吁国际社会支持乌克兰。 https://www.consilium.europa.eu/en/press/

2026年6月11日 英国财政部金融制裁实施办公室（OFSI）于2026年6月11日更新了《UK Financial Sanctions FAQs》，为企业和个人提供英国金融制裁实施的补充指导。该文件涵盖一般制裁信息及俄罗斯专属部分，重点解答所有权控制、支付处理、证券交易和报告义务等问题，旨在帮助合规方避免违规，同时强调文件不构成法律意见，用户应寻求独立专业建议。 在俄罗斯部分（#russia），FAQ详细解释了Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019下的关键规则。例如，Regulation 7的所有权和控制定义不聚合多个指定人员（designated persons）的持股，除非存在联合安排或控制证据；Regulation 16和17禁止处理转让证券和提供贷款，除非符合例外或获得许可；支付处理受Regulation 17A限制，指定银行的支付通常不得由英国机构处理。FAQ还澄清了养老金支付、股息处理和二级市场证券交易的合规边界，并指出OFSI按个案评估许可申请。 此外，FAQ提供了针对特定实体的

2026年6月8日 欧盟委员会主席乌尔苏拉·冯德莱恩（Ursula von der Leyen）于2026年6月8日发表声明，宣布欧盟对俄罗斯实施第21轮制裁方案，以回应俄罗斯对乌克兰的持续升级行动。该方案旨在进一步削弱俄罗斯，通过针对能源、金融、贸易和人员流动的针对性措施，遏制其石油收入、军事技术获取和规避行为，同时强调俄罗斯经济已面临高通胀、高利率、能源收入大幅下降及主权财富基金资产损失等压力。 在能源领域，方案维持对俄罗斯石油销售利润的全面制裁强度，并提议暂停油价上限调整至明年1月，以应对市场冲击。同时，将对影子舰队（shadow fleet）再制裁30艘船只（累计已达662艘），并针对为影子舰队提供支持的船只（如加油服务）、关键基础设施（港口、机场、炼油厂交易或加工俄罗斯石油）实施制裁，以及限制液化天然气（LNG）油轮向俄罗斯销售。 金融和加密货币领域，方案将交易禁令扩展至额外31家俄罗斯银行，以及20家位于第三国的银行、加密货币公司、平台或石油贸易商，这些实体为受制裁对象提供服务或协助规避措施。还引入对加密资产服务的全面第三国禁令作为威

2026年5月28日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年5月28日更新特别指定国民（SDN）名单，实施多项伊朗相关指定，并发布俄罗斯相关通用许可证及修订常见问题解答。此次伊朗相关行动主要针对支持伊朗活动的实体及个人，依据第13846号行政命令（E.O. 13846）第5(a)(iv)节进行财产冻结，部分实体还面临第13224号行政命令（经修订）的二级制裁风险，涉及与SEPEHR ENERGY JAHAN NAMA PARS COMPANY的关联。OFAC同时就Lukoil International GmbH出售相关交易发布俄罗斯通用许可证，并更新相关FAQ。 行动重点包括对多家从事航运、贸易及能源相关业务的公司实施制裁，这些公司被指协助伊朗规避制裁或支持指定实体。OFAC强调，此类指定旨在切断伊朗的金融和物流网络，维护国际制裁效力。被指定实体需遵守严格的合规要求，美国金融机构及全球相关方需加强尽职调查以避免违规。 此次行动涉及的中国内地及香港相关主体（概括列出）主要为香港注册的航运和贸易公司，以及少数中国内地实体，包括： AG

2026年5月19日 英国财政部金融制裁实施办公室（Office of Financial Sanctions Implementation，简称OFSI）于2026年4月30日对德意志银行伦敦分行（Deutsche Bank AG London Branch，简称DBLB）处以16.5万英镑货币罚款。该罚款依据《2017年治安与犯罪法》第146条（Policing and Crime Act 2017，PACA）作出，系DBLB违反《2019年俄罗斯（制裁）（欧盟退出）条例》（Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019）第12条规定所致。该条禁止向被指定人员拥有或控制的实体提供资金。OFSI强调，此案凸显金融机构必须维持与其制裁风险暴露程度相称的稳健筛查系统。 违规事件涉及2022年6月29日和7月27日两笔付款（Payment A和Payment B），总金额63.561875万英镑，支付对象为俄罗斯应用开发商及在线媒体流媒体平台Okko LLC。该公司由JSC New Opportunitie