BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年7月14日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年7月14日宣布对伊朗关键人物Mohammad Hossein Shamkhani的非法航运和制裁规避网络实施新一轮大规模制裁。此次行动针对Shamkhani家族控制的庞大船队及其关联公司，涉及50多个个人、实体和船只，旨在切断伊朗政权通过石油出口获取的巨额资金来源，并回应其在霍尔木兹海峡的破坏性活动。该网络此前已累计被制裁超过200个对象。 OFAC指，Shamkhani网络是伊朗石油出口和全球集装箱航运的核心力量之一，通过控制大量油轮和集装箱船，将伊朗和俄罗斯石油产品运往全球买家（包括中国），并为也门胡塞武装提供支持。网络还扩展至商品贸易和洗钱活动， blending合法与非法业务，产生数十亿美元利润。被制裁实体遍布阿联酋迪拜、新加坡、香港、中国、马绍尔群岛、印度和伊朗等地，包括多家航运公司和物流服务商。 OFAC同时发布Iran General License Z，授权在2026年9月12日前逐步取消（wind down）与7月14日被制裁人员或船只相关的金融活动、安全

2026年7月13日 美国国务院于2026年7月13日宣布，根据行政命令（Executive Order）14404，对古巴政权十个实体实施制裁，旨在打击其资金来源和镇压工具。这些实体包括用于镇压的Milicias de Tropas Territoriales（MTT）、Association of Combatants of the Cuban Revolution（ACRC）、Rapid Response Brigades以及Corporacion Antillana Exportadora（ANTEX S.A.）。制裁针对国家控制的实体，这些实体通过海外强制劳动出口和监控活动支持政权。国务院强调，此举延续特朗普政府政策，应对古巴共产主义政权的暴力镇压和经济控制，特别是在2021年7月11日抗议镇压五周年之际。 被制裁的资金来源实体包括Enetec S.A.和Coreydan S.A.（能源部门燃料进出口）、Grupo Empresarial de Comercio Exterior（GECOMEX，外贸管理）、Organizacion S

2026年7月14日 美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security，BIS）于2026年7月14日发布最终规则，修改出口管理条例（Export Administration Regulations，EAR），赋予阿拉伯联合酋长国（United Arab Emirates，UAE）更优惠待遇。该规则将UAE从Country Groups D:3（化学与生物武器）和D:4（导弹技术）中移除，并将其加入Country Group A:5，从而允许更多许可例外，特别是战略贸易授权（Strategic Trade Authorization，STA）。此举适用于UAE政府及经批准的商业实体（如G42和Core42），可无许可出口、再出口或境内转移军事物品、某些商业卫星和航天器，以及双重用途物品，用于石油和天然气生产、海水淡化及民用核电等领域。BIS预计此规则每年可减少约50份许可申请，节省约950美元成本。 规则进一步允许UAE政府及经批准实体无许可获取先进计算物品（包括ECCNs 3A090.a和4A090.a等

2026年7月10日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年7月10日宣布制裁伊朗关键金融掮客Ali Ansari及其控制的网络，以及多家伊朗影子兑换所（exchange houses）。Ali Ansari被指协助Mojtaba Khamenei（最高领袖之子）及伊斯兰革命卫队（IRGC）精英 embezzlement公共财富，通过海外房地产和商业控股获利。OFAC同时针对Mohammad Darbani and Partners Exchange General Partnership Company、Lavasani and Partners General Partnership Company及Mohsen Khandan and Partners General Partnership Company等实体，认定其为受制裁伊朗银行转移数亿美元外汇。相关个人包括Shokufeh Rostam Abadi、Mohammad Darbani、Ahmad Navai Lavasani、Amir Navai Lavasani、Mo

2026年7月7日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年7月7日发布General License X1，撤销并取代2026年6月21日发布的General License X（General License X 临时授权伊朗原油及石化产品交易至2026年8月21日）。该X1许可证授权在2026年7月17日东部夏令时凌晨12:01前，进行原本被多项制裁法规禁止的、与伊朗原产原油、石化产品和石油产品生产、销售、交付或卸载相关的“通常附带且必要”交易，包括使用被封锁船只的相关服务，但仅限于此前已获授权交易的逐步取消（wind down）。 General License X1明确规定，自2026年7月7日起不得进行任何新的购买或装载此类伊朗产品的交易，所有支付给被封锁人员或实体的款项必须存入美国境内的被冻结计息账户。许可证适用于伊朗交易和制裁条例（31 CFR part 560）、俄罗斯有害外国活动制裁条例（31 CFR part 587）、乌克兰/俄罗斯相关制裁条例（31 CFR part 589）等多项法规，以及Executive

2026年6月30日 美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）于2026年6月30日发布补充警报（FIN-2026-Alert003），警告金融机构警惕与墨西哥卡特尔相关的燃油走私和逃税方案。该警报补充了2025年5月发布的卡特尔燃油走私警报，重点关注Jalisco New Generation Cartel（CJNG）、Sinaloa Cartel、Gulf Cartel等跨国犯罪组织通过从美国南部边境或港口走私汽油、柴油、石脑油等燃料进入墨西哥的“财政燃油盗窃”（fiscal fuel theft or huachicol fiscal）活动。这些方案利用墨西哥进口税漏洞，卡特尔通过贿赂海关和税务官员或伪造海关文件规避IEPS税等，生成数十亿美元非法收入，支持其全球毒品贩运和暴力活动。 警报描述了卡特尔与美国燃料分销商勾结，通过U.S. fuel traders购买燃料后走私至墨西哥黑市销售，估计墨西哥售出的燃料中四分之一至三分之一可能为非法来源。走私方法包括燃料被误分类或隐藏在其他货物中。FinCEN请求金融机构在可疑活动报告（SAR）中

2026年6月29日 美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 推出全新的在线复议门户网站，用于提交从 OFAC 制裁名单中移除的申请。该门户网站旨在简化申请流程，引导申请人提前提供必要信息，无需通过一系列问卷调查，从而避免延误对除名申请的有效裁决。被列入名单的人员还可以通过复议门户网站申请获取其制裁决定所依据的某些非机密、非特权信息（即“礼貌性文件”）。为配合这一新门户网站的上线，OFAC 正在其网站上更新有关申请流程的更多信息。 OFAC 正在更新常见问题解答 (FAQ) 897，新增常见问题解答 1261 ，并发布两份关于除名申请最佳实践和除名申请应包含内容的快速参考指南。 今天的行动只是美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）为改进其申请流程而采取的多项措施之一，旨在提高申请裁决的透明度和效率。OFAC强烈建议通过门户网站提交除名申请，这不仅有助于加快处理速度，而且因为OFAC未来将逐步停止接受电子邮件提交。 https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20260629_33 https://ofa

2026年6月11日 无锡药明康德新药开发股份有限公司（简称“药明康德”，股份代号603259/2359）于2026年6月11日发布自愿公告，宣布已在美国哥伦比亚特区联邦地区法院对美国国防部（DoD）提起诉讼，挑战国防部依据NDAA第1260H条（CMC名单）将其认定为“中国军工企业”的决定。公司坚信该认定存在错误，缺乏事实依据，且不符合适用法律和判例标准。诉讼请求包括宣告国防部认定无效、撤销并废除该认定，以及将药明康德从1260H名单中移除。此举旨在保护公司客户、合作伙伴、员工及股东利益。 该诉讼背景源于2026年6月9日公告，国防部将药明康德列入1260H名单。公司强调，自成立以来始终秉持纯粹使命，协助全球客户将拯救生命和改善生活的疗法带给病患，并将全力践行使命，与合作伙伴共同努力。公司董事会表示，事实终将彰显，将于适当时候进一步披露诉讼重大进展。 此案反映企业积极通过法律途径维护权益的趋势。 https://www1.hkexnews.hk/listedco/listconews/sehk/2026/0611/2026061101698_c

2026年6月15日 特拉华州衡平法院于2026年6月15日对Patrick Ayers v. William P. Foley等案作出裁决。该衍生诉讼挑战Fidelity National Financial, Inc.（FNF）董事会两项薪酬决定：一项针对公司创始人兼非执行董事长William P. Foley的一次性股权授予，以及董事们自定薪酬。法院部分同意被告根据Court of Chancery Rules 23.1和12(b)(6)提出的驳回动议，驳回与Foley股权授予相关的索赔，但允许针对董事自定薪酬的违约信义义务和不当得利索赔继续进行。该案焦点在于2026年修订的8 Del. C. § 144，该条款对利益冲突交易的处理区分了委托给无利害关系委员会的交易和由董事本人参与批准的交易。 Foley股权授予由两个被视为符合NYSE独立性标准的无利害关系委员会批准，因此原告需克服§144(d)(2)规定的更高无利害关系推定标准，结合Rule 23.1要求提出实质且具体的指控以证明董事存在重大利益或关系。法院认定原告未能满足这一严苛标准，

2026年6月30日 The Harvard Law School Forum on Corporate Governance于2026年6月30日发布《The Effective Board: A Guide to Drive Board Performance》，提供董事会绩效提升实用框架。文章强调战略监督、风险管理与利益相关者参与，指出有效董事会需平衡监督与支持角色。 指南分析当前董事会面临的挑战，包括地缘政治不确定性与ESG压力，建议采用结构化评估与持续培训。合规专家指出，此框架有助于企业应对监管与市场期望，提升治理质量。 公司治理团队应采用指南中的最佳实践，定期评估董事会有效性。建议整合风险 oversight 与战略讨论，确保合规文化从董事会层面渗透。此出版物为上市公司与私募股权提供 actionable 工具。 报告提出多项实用框架与行动建议。在董事会构成方面，强调主动刷新（proactive refreshment），建议每年讨论未来技能需求、建立持续候选人管道，并设定任期预期（例如平均10年目标），避免仅依赖年龄或任期限制。委员

2026年7月1日 美国司法部于2026年7月1日宣布，阿里巴巴集团控股有限公司（Alibaba Group Holding Limited）及其子公司AUS Merchant Services Inc.（AUS，原Alipay US，隶属于蚂蚁集团）与司法部达成不起诉协议，同意合计支付6亿美元以和解相关指控。指控称这两家公司未能有效阻止其平台上的商家通过Alibaba.com和AliExpress.com向美国销售和进口非法药品、管制物质、列管化学品以及制药设备等非法产品。2016年至2024年间，阿里巴巴允许约8万笔涉及美国进口的非法产品销售，总商品价值超过2亿美元；联邦执法部门通过40多次卧底采购确认了这些违规行为。AUS在2020年至2023年间处理相关美元支付时，其交易监控系统未能充分整合电汇数据，导致高风险交易被遗漏。 根据协议，阿里巴巴同意支付1.25亿美元刑事罚款并没收2亿美元，AUS同意支付8500万美元罚款并没收1.9亿美元，总额达6亿美元，这是罗德岛联邦地区历史上最大金额的和解案。阿里巴巴承认其合规控制措施不足，尽管有内部员

2026年6月23日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年6月23日宣布制裁与东南亚Prince Group跨国犯罪组织（Prince Group TCO）相关的9名个人和26家实体，打击该组织针对美国人的诈骗活动及洗钱网络。该组织运营诈骗园区，通过“杀猪盘”等数字资产投资诈骗手段，诱骗受害者并通过债务束缚和暴力手段强迫实施诈骗，涉及数亿美元非法资金流动。OFAC依据第13581号行政命令（经修订）及第14390号行政命令，将这些个人和实体指定为特别指定国民（SDN），冻结其在美国管辖范围内的财产，并禁止美国人进行交易。此举延续了2025年10月对Prince Group TCO的整体指定，旨在切断其通过房地产、航空和奢侈品等领域的洗钱渠道。 被制裁网络包括多位领导层成员和前台公司，其中与中国及香港相关实体和个人如下：Hu Xiaowei及其控制的香港公司，包括China Reserve Securities Limited、Future Wing Financial Company Limited（接收了数百万美元加密货币诈骗资

2026年6月23日

2026年6月 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）发布General License X，授权与伊朗原产原油、石化产品和石油产品的生产、交付、销售及卸载相关的交易。该许可证临时有效至2026年8月21日东部夏令时凌晨12:01，涵盖根据多项制裁法规禁止的交易，包括伊朗交易和制裁条例（31 CFR part 560）、俄罗斯有害外国活动制裁条例（31 CFR part 587）以及乌克兰/俄罗斯相关制裁条例（31 CFR part 589）等。 该许可证允许通常附带且必要的交易，包括使用受制裁船只的安全停靠和锚泊、保护船员健康或安全、紧急维修或环境缓解活动，以及船舶管理、船员配备、加油、引航、注册、悬挂国旗、保险、分类和救助等服务。同时授权将此类伊朗原产产品进口至美国，只要这些交易是授权销售、交付或卸载所必需的。支付给伊朗、政府或被封锁方的款项可使用美元计价资金。 General License X适用于根据行政命令（如E.O. 13846、E.O. 13902）和相关法规被禁止的交易，但明确排除涉及朝鲜民主主义人民共和国、古巴共和国、乌克兰

关于在政府采购活动中对有关美国企业采取相关措施的通知 财库〔2026〕10号 各中央预算单位，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财政局：   根据有关法律法规，经批准，现决定在政府采购活动中对46家美国企业采取相关措施。具体通知如下：   一、采购人在政府采购活动中，不得采购46家美国企业（不包括在华美资企业）生产的产品。   二、本通知自印发之日起施行。   附件：46家美国企业名单 财政部 2026年6月22日   附件下载：   附件：46家美国企业名单 1洛克希德·马丁公司Lockheed Martin Corporation2雷神导弹与防务公司Raytheon Missiles & Defense3美国通用原子航空系统公司General Atomics Aeronautical Systems4美国通用动力陆地系统公司General Dynamics Land Systems5美国波音防务、空间与安全集团Boeing Defense, Space & Security6洛克希德·马丁导弹与火控公司Lockhe

2026年6月22日 商务部公告2026年第23号 公布将10家美国实体列入出口管制管控名单的决定 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2026年第23号 【发文日期】2026年06月22日 根据《中华人民共和国出口管制法》和《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等法律法规有关规定，为维护国家安全和利益，履行防扩散等国际义务，决定将艾维奥克斯公司等10家美国实体列入出口管制管控名单（见附件），并采取以下措施： 一、禁止出口经营者对上述10家实体出口两用物项，禁止任何国家和地区的组织和个人将原产于中国的两用物项转移或提供给上述实体；正在开展的相关出口活动应当立即停止。 二、特殊情况下确需出口的，出口经营者应当向商务部提出申请。 本公告自公布之日起正式实施。 附件：出口管制管控名单（2026年6月22日） 商务部 2026年6月22日 附件 出口管制管控名单 （2026年6月22日） 1. 艾维奥克斯公司（Aveox, Inc.） 地 址：2265A Ward Ave., Simi Valley, CA, USA 邮 编：93

2026年6月18日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年6月18日发布三项委内瑞拉相关一般许可证（General Licenses），并修订了一项Frequently Asked Question（FAQ 595）。这些措施旨在授权特定涉及委内瑞拉政府和实体的交易，包括航空维护、电信和邮件服务，以及与Petróleos de Venezuela, S.A.（PDVSA）2020年8.5%债券相关的交易，同时维持对敏感活动的严格限制。 第一项许可证授权自2026年8月4日起与PDVSA 2020年8.5%债券相关的特定交易；第二项授权涉及委内瑞拉政府的电信和邮件相关交易；第三项为General License No. 59，授权向Consorcio Venezolano de Industrias Aeronáuticas y Servicios Aéreos, S.A.（Conviasa）及其关联实体提供飞机维护、修理、升级和安全相关物品与服务。OFAC同时修订FAQ 595，明确General License...

2026年6月17日 美国商务部工业与安全局（BIS）于2026年6月17日宣布，德国Robert Bosch GmbH（Bosch）同意支付约3618万美元罚款，以解决其违反《出口管理条例》（EAR）的行为。此次制裁针对Bosch向华为技术有限公司（Huawei）及其关联公司出口受管制物品的行为。 根据协议，Bosch在2020年9月16日至2024年9月26日期间，从境外向华为出口了价值约7237万美元的微机电系统（MEMS）传感器产品和汽车软件，未获得BIS所需的许可。这些物品根据《外国直接产品规则》（Foreign Direct Product Rule）受EAR管辖，广泛应用于智能手机、可穿戴设备和汽车等领域。 Bosch主动提交了自愿自我披露（Voluntary Self-Disclosure）并配合调查。此外，Bosch还与美国司法部达成协议，退还部分利润（实际支付约360万美元），BIS相应暂停部分罚款作为抵免。BIS助理部长David Peters表示，此案警示企业需加强合规警惕。完整和解协议及指控信可在BIS官网查阅。...

2026年6月17日 美国与伊朗于2026年6月17日通过巴基斯坦斡旋签署了《伊斯兰堡谅解备忘录》（Islamabad Memorandum of Understanding），备忘录包含14项核心条款，涵盖解除海军封锁、恢复霍尔木兹海峡商业航运、终止对伊朗的各类制裁、释放冻结资产、提供至少3000亿美元重建资金、解决核问题以及建立监督机制等内容。协议规定在60天内（可延长）完成最终协议谈判，并由联合国安理会（UNSC）决议背书。双方同意维持现状，直至最终协议达成，同时美国承诺不施加新制裁、不部署额外部队。 14点意见大致如下： 美利坚合众国和伊朗伊斯兰共和国及其在当前战争中的盟友通过签署本谅解备忘录，宣布立即并永久终止包括黎巴嫩在内的所有战线的军事行动，并承诺从现在起不对彼此发起任何战争或任何军事行动，并避免对彼此使用武力威胁或使用武力，同时确保黎巴嫩的领土完整和主权。最终协议将确认包括黎巴嫩在内的所有战线战争的永久终止以及本段的其他规定。 美利坚合众国和伊朗伊斯兰共和国承诺尊重彼此的主权和领土完整，并避免干涉彼此内政。 美利坚合众国和伊朗伊斯

2026年6月11日 美国国务院于2026年6月11日发布声明，宣布对古巴国有石油和天然气公司Unión Cuba-Petróleo（CUPET）实施制裁。该公司被指控作为古巴共产党政府的工具，通过操控能源资源进行镇压和自利性腐败活动。声明指出，古巴领导人将能源资源用于个人牟利、在二级市场转售稀缺石油、优先供应军方和镇压力量，同时古巴民众却因基础设施投资不足而面临燃料短缺和停电。 此次制裁依据总统特朗普于2026年5月1日签署的Executive Order 14404第2(a)(i)(A)条，针对在古巴能源部门运营的实体。CUPET的所有财产和利益在美国境内或受美国人控制的部分将被冻结，任何涉及该实体的交易均被禁止，除非获得许可或豁免。外国人士若与CUPET进行交易，可能面临次级制裁风险。 https://www.state.gov/releases/office-of-the-spokesperson/2026/06/sanctioning-cubas-state-owned-oil-and-gas-company-union-cuba-pe