阿里巴巴集团及AUS Merchant Services同意支付6亿美元和解非法药品销售指控
2026年7月1日
美国司法部于2026年7月1日宣布，阿里巴巴集团控股有限公司（Alibaba Group Holding Limited）及其子公司AUS Merchant Services Inc.（AUS，原Alipay US，隶属于蚂蚁集团）与司法部达成不起诉协议，同意合计支付6亿美元以和解相关指控。指控称这两家公司未能有效阻止其平台上的商家通过Alibaba.com和AliExpress.com向美国销售和进口非法药品、管制物质、列管化学品以及制药设备等非法产品。2016年至2024年间，阿里巴巴允许约8万笔涉及美国进口的非法产品销售，总商品价值超过2亿美元；联邦执法部门通过40多次卧底采购确认了这些违规行为。AUS在2020年至2023年间处理相关美元支付时，其交易监控系统未能充分整合电汇数据，导致高风险交易被遗漏。
根据协议，阿里巴巴同意支付1.25亿美元刑事罚款并没收2亿美元，AUS同意支付8500万美元罚款并没收1.9亿美元，总额达6亿美元，这是罗德岛联邦地区历史上最大金额的和解案。阿里巴巴承认其合规控制措施不足，尽管有内部员工提出担忧，但平台私人消息服务仍被商家用于促成非法交易；AUS的反洗钱合规项目未能有效阻止商家利用其服务销售禁售产品，有时仅向阿里巴巴报告而未限制商家继续销售。两家公司均承认其高管、员工及代理人的行为，并承诺加强合规程序并持续配合司法部调查。此案由FDA刑事调查办公室罗德岛特别工作组等多机构联合调查，凸显跨境电商平台需强化对非法进口产品的监管。
司法部民事司助理部长Brett A. Shumate表示，此次和解体现了司法部确保电商和数字支付平台阻止非法、未经批准及危险外国药品进入市场的决心；刑事司助理部长Tysen Duva强调，没有积极合规措施，犯罪分子就会利用电商平台从事非法活动并获利。罗德岛联邦地区第一助理检察官Charles C. Calenda指出，该6亿美元和解实现了有意义的问责，并确保了加强监督的合规措施，以更好保护美国消费者。司法部表示，此案警示全球数字平台运营商必须实施适当保障措施，防止不良行为者利用平台从事非法活动。