BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年4月14日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月14日发布 General License No. 56 和 General License No. 57 ，进一步放宽对委内瑞拉的部分交易限制，同时更新 FAQ 1248 以澄清相关报告义务。此举基于《委内瑞拉制裁条例》（Venezuela Sanctions Regulations, 31 CFR part 591）和第13884号行政命令（E.O. 13884），旨在为合规商业活动提供便利，同时维持对 Government of Venezuela 的核心制裁框架。 General License No. 56 授权美国人从事与 Government of Venezuela 进行商业相关谈判以签订附条件合同（contingent contracts）的所有通常附带且必要的交易，前提是合同的订立和履行必须明确以获得OFAC单独授权为条件。该许可证不授权涉及 Petróleos de Venezuela, S.A. （PdVSA）债务、股权转让、黄金或数字货币支付等

2026年4月1日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月1日发布公告，宣布一项委内瑞拉相关指定移除行动。该行动从特别指定国民和被封锁人员（SDN）名单中删除委内瑞拉临时总统RODRIGUEZ GOMEZ, Delcy Eloina（又称RODRIGUEZ, Delcy），其地址为委内瑞拉首都区。此举意味着此前对该个人的资产冻结、交易禁止等制裁措施正式解除。 Delcy Rodríguez曾因与委内瑞拉政府相关活动被列入制裁名单，此次移除是OFAC针对委内瑞拉制裁程序的具体调整。公告明确列出该删除为SDN名单更新内容，未提及其他实体或个人。相关方需注意，此移除不影响其他仍在生效的委内瑞拉相关制裁规定。 OFAC提醒金融机构和企业及时更新筛查系统，以反映最新名单变化。该公告为近期OFAC近期行动的一部分，旨在提供透明的制裁名单管理信息。完整详情可参考官方最近行动页面。 https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20260401

2026年3月27日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年3月27日发布三项新的委内瑞拉通用许可证，授权美国实体在严格条件下从事涉及委内瑞拉原产矿产（包括黄金）的特定活动，以支持合规的商业运作，同时维持对 Government of Venezuela 和 CVG Compania General de Mineria de Venezuela CA (Minerven) （简称Minerven Entities）相关制裁。 General License No. 51A 授权美国实体出口、再出口、销售、运输和处理委内瑞拉原产矿产（包括黄金），并允许相关尽职调查、物流和加工活动，但禁止与俄罗斯、伊朗、朝鲜、古巴或中国相关实体交易，且付款须存入指定外国政府存款基金。 General License No. 54 则授权向委内瑞拉矿产作业提供货物、技术、软件和服务，包括维护和物流支持，同样要求合同受美国法律管辖并履行报告义务。 General License No. 55 允许谈判和签订新的矿产部门（包括黄金）投资的附条件合同，但实际

2026年3月19日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月19日发布Venezuela Sanctions Regulations下的General License No. 5V，自2026年5月5日起授权原本被Executive Order 13835第1(a)(iii)款禁止的、涉及Petróleos de Venezuela, S.A. (PdVSA) 2020 8.5 Percent Bond的交易、融资提供及其他相关活动。该授权旨在移除E.O. 13835对该债券持有人行使CITGO股份作为抵押品权利的障碍，但授权生效日期进一步推迟至2026年5月5日。在此之前，自2019年10月24日起的多次延期继续有效，债券持有人在2026年5月5日前不得进行涉及CITGO股份出售或转让的交易，除非获得OFAC特定许可。 该General License No. 5V完全取代并取代了2026年2月2日发布的General License No. 5U。OFAC强调，在2026年5月5日之前，该债券相关交易仍受E.O....

2026年3月18日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月18日发布Venezuela Sanctions Regulations下的General License No. 52，授权成立于2025年1月29日或之前并在美国注册的established U.S. entity从事原本被E.O. 13884或E.O. 13850禁止的涉及Petróleos de Venezuela, S.A. (PdVSA)或其直接或间接持有50%或以上权益的PdVSA Entities的交易，前提是合同必须受美国法律管辖并在美国解决争议，且任何对被封锁个人的货币支付（除本地税费外）须存入Foreign Government Deposit Funds（根据E.O. 14373）。该许可证同时授权为上述活动所必需的涉及Government of Venezuela的交易，并遵守相同支付要求。 该许可证不授权Venezuela Sanctions Regulations（VSR）禁止的其他交易，包括E.O. 13808相关的Government

2026年3月6日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月6日发布Venezuela Sanctions Regulations下的General License No. 51，授权某些涉及委内瑞拉黄金的活动。具体而言，该许可证允许美国实体从事委内瑞拉黄金的出口、销售、供应、存储、购买、交付或运输至美国，以及在美国进行精炼和从美国转售或出口此类黄金，前提是这些活动涉及Government of Venezuela、CVG Compania General de Mineria de Venezuela CA (Minerven)或其控股实体（统称Minerven Entities）。许可证要求相关合同必须指定美国法律管辖，并在美国的管辖区内解决争议，且任何对被封锁个人的货币支付（除当地税费外）须存入Foreign Government Deposit Funds或财政部指定的账户。 该许可证适用于成立于2025年1月29日或之前并在美国注册的实体，包括商业、法律、技术、安全和环境尽职调查，以及安排运输、物流、安全服务、海上保险和

2026年3月4日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月4日新增六项委内瑞拉相关常见问题解答（FAQs 1239至1244），主要针对近期发布的委内瑞拉通用许可证（General Licenses, GLs）提供进一步指导和澄清。这些FAQ涵盖石油和天然气项目开发、付款账户信息、稀释剂定义以及特定许可证申请评估标准，旨在帮助合规主体理解在委内瑞拉制裁框架下的授权范围和限制条件。 新增FAQ包括：FAQ 1239说明根据行政命令14373（Executive Order 14373）向外国政府存款基金（Foreign Government Deposit Funds）授权付款的账户信息获取方式；FAQ 1240定义“diluent”为用于降低重质原油或沥青粘度和密度的轻质烃类液体；FAQ 1241详述GL 48授权美国原产货物、技术、软件和服务用于委内瑞拉石油天然气勘探、开发和生产；FAQ 1242概述GL 50A授权与指定实体相关的石油天然气运营交易，包括出口、销售、新投资和尽职调查。 此外，FAQ 1243说明非GL...

2026年2月25日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年2月25日发布新的常见问题解答（FAQ 1238），针对“OFAC是否会批准委内瑞拉原产石油转售至古巴”作出澄清。OFAC表示，根据美国支持古巴人民的政策，将对寻求授权委内瑞拉原产石油转售用于古巴的特定许可证申请实施有利许可政策。 要符合该有利许可政策，相关交易需与委内瑞拉通用许可证（Venezuela General License 46A）的条款和条件保持一致，但申请人无需拥有美国实体，且GL 46A中对古巴的特定限制将不适用。此政策旨在支持古巴人民及私营部门，包括商业用途和人道主义用途的交易。 OFAC明确排除涉及古巴军事、情报部门、其他政府机构或美国国务院《古巴限制名单》（Cuba Restricted List）上实体的交易。该FAQ还指出，美国商务部主要负责美国原产石油出口至古巴的监管，而委内瑞拉原产石油转售由OFAC管辖。 https://ofac.treasury.gov/faqs/1238

2026年2月18日 美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control，简称OFAC）于2026年2月18日发布《委内瑞拉制裁条例》（Venezuela Sanctions Regulations，31 CFR part 591）项下的General License No. 50A。该通用许可证授权BP PLC、Chevron Corporation、Eni S.p.A.、Établissements Maurel & Prom SA、Repsol S.A.以及Shell PLC等指定实体及其子公司，在委内瑞拉开展石油和天然气部门运营相关的交易，即使涉及委内瑞拉政府、Petróleos de Venezuela, S.A.（PdVSA）或PdVSA控制实体。 该许可证要求所有授权交易必须符合严格条件，包括合同受美国法律管辖、争议解决发生在美国境内、除当地税费外的付款需存入根据Executive Order 14373指定的Foreign Government Deposit Funds账户，并明确禁止

2026年2月13日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年2月13日同时发布了第49号和第50号一般许可，旨在授权与委内瑞拉石油和天然气领域相关的特定交易活动，从而在维持整体制裁框架的前提下，为相关企业和投资提供有限便利。这两项许可均基于委内瑞拉制裁条例（31 CFR part 591），重点针对政府、Petróleos de Venezuela, S.A.（PdVSA）及其控股实体。 第49号一般许可授权谈判和签订针对委内瑞拉石油或天然气领域新投资的附带合同（contingent contracts），前提是合同履行需明确取决于OFAC的单独授权。该许可涵盖新油气勘探、开发、生产活动、现有业务扩展以及组建新合资企业等前期步骤，包括开展商业、法律、技术、安全和环境尽职调查，但明确禁止涉及俄罗斯、伊朗、朝鲜、古巴和中国等国家的人员或实体参与。 第50号一般许可则专门授权与特定实体在委内瑞拉石油天然气领域的运营交易，这些实体包括BP PLC、Chevron Corporation、Eni S.p.A.、Repsol S.A.以及She

发布日期：2026年2月6日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）发布了General License 46（GL 46）相关常见问题解答，旨在澄清对委内瑞拉石油交易的授权范围。GL 46允许established U.S. entity从事委内瑞拉原产石油的购买、出口、再出口、销售、再销售、供应、储存、营销、交付或运输等活动，包括相关附属服务，如物流、保险和融资。这些活动必须符合商业合理条款，且不涉及某些受限国家或实体。解答强调，一旦交易完成且blocked entity的利益完全消灭，下游购买者可自由交易该石油。 GL 46定义“established U.S. entity”为2025年1月29日前在美国或其管辖区内成立的实体，并要求与Government of Venezuela (GOV)、Petróleos de Venezuela, S.A. (PdVSA)或其多数控股子公司（PdVSA Entities）的合同包括争议解决机制，但不适用于间接方。解答解释“commercially reasonable terms”为符合市场标

2026年1月29日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control, OFAC）发布General License No. 46，授权某些通常被委内瑞拉制裁法规（31 CFR part 591）禁止的交易。这些交易涉及委内瑞拉政府、Petróleos de Venezuela, S.A. (PdVSA) 或PdVSA直接或间接拥有50%或以上权益的任何实体（统称为“PdVSA Entities”），只要这些交易是美国成立实体在提升、出口、再出口、销售、转售、供应、存储、营销、购买、交付或运输委内瑞拉原产石油（包括此类石油的精炼）过程中所必需且附带发生的。授权还包括安排运输、物流、租船、获取海上保险以及通过原油、稀释剂或精炼产品互换进行的商业合理支付。 为符合条件，合同必须规定美国法律管辖并在美国解决争议；向被封锁人士的货币支付须存入指定的外国政府存款基金或按美国财政部指示进行。“成立的美国实体”定义为在2025年1月29日或之前根据美国法律或任何美国司法管辖区成立的任何实体。该许可不授权非商业合理

2025年12月31日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于当日宣布，对四家从事委内瑞拉石油部门运营的公司实施制裁。这些公司通过“影子船队”帮助马杜罗政权规避制裁、运输石油并为其提供资金来源。此举旨在切断该政权通过石油出口获得收入的渠道，同时强调美国不会容忍马杜罗政权一边出口石油一边向美国输出毒品。 被制裁的四家公司包括：Corniola Limited、Krape Myrtle Co LTD、Winky International Limited以及Aries Global Investment LTD。同时，四艘与之相关的油轮被认定为受阻财产，包括NORD STAR（IMO: 9323596）、ROSALIND（又名LUNAR TIDE，IMO: 9277735）、DELLA（IMO: 9227479）以及VALIANT（IMO: 9409247）。这些船舶曾运输委内瑞拉石油。 美国财政部长Scott Bessent表示，特朗普总统不会允许马杜罗政权通过石油获利，美国财政部将继续对该政权施加压力。此次行动是继12月11日和12月19日针

2026年1月5日 瑞士联邦委员会决定立即冻结委内瑞拉总统尼古拉斯·马杜罗( Nicolás Maduro)及其关联人员在瑞士持有的所有资产。此举旨在防止资产外流。此次资产冻结不影响委内瑞拉现任政府成员。如果未来的法律程序证实这些资金系非法所得，瑞士将尽力确保这些资金用于委内瑞拉人民。 根据《外国资产冻结法》（FIAA）实施的这项资产冻结，是对瑞士自2018年起根据《禁运法》对委内瑞拉实施的现有制裁（包括资产冻结）的补充。此次根据FIAA实施的新资产冻结针对的是此前未在瑞士受到制裁的个人。资产冻结令即日起立即生效，有效期为四年，直至另行通知。 https://www.ar.admin.ch/en/newnsb/4mdMVbqPTwY-5XoVHeNVP

2025年12月（或公告当日，原文未明确具体日） 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）今日宣布对四家参与委内瑞拉石油行业运营的公司实施制裁，并将四艘相关联的油轮列为被封锁财产。这些船舶部分属于服务于委内瑞拉的影子船队，继续为马杜罗非法 narcoterrorist 政权提供资金支持。马杜罗政权日益依赖全球影子船队进行可制裁活动，包括规避制裁并为其破坏性行动创收。此次行动进一步表明，参与委内瑞拉石油贸易的各方仍面临重大制裁风险。 财政部长Scott Bessent表示：“特朗普总统已明确表示，我们不会允许非法马杜罗政权通过出口石油获利，同时其向美国倾销致命毒品。”财政部将继续执行特朗普总统对马杜罗政权的持续施压行动。此次制裁针对NORD STAR（IMO: 9323596，由Corniola Limited拥有，Krape Myrtle Co LTD管理运营）、ROSALIND a.k.a. LUNAR TIDE（IMO: 9277735，由Winky International Limited拥有）、DELLA（IMO: 9227479，由A

2025年12月30日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）针对伊朗和委内瑞拉的武器贸易实施制裁，涉及10名个人和实体，包括一家委内瑞拉公司，该公司参与了伊朗向委内瑞拉出售价值数百万美元的战斗无人机。财政部负责恐怖主义和金融情报的副部长John K. Hurley表示，此举旨在追究伊朗和委内瑞拉在全球扩散致命武器的责任，并继续剥夺支持伊朗军事工业综合体进入美国金融系统的实体资源。该行动基于国家安全总统备忘录2（National Security Presidential Memorandum 2），并依据行政命令（E.O.）13382和13949执行，旨在限制伊朗的弹道导弹计划和其他非对称武器发展。 具体而言，OFAC制裁了委内瑞拉的Empresa Aeronautica Nacional SA（EANSA）及其主席Jose Jesus Urdaneta Gonzalez，该公司负责在委内瑞拉组装伊朗Qods Aviation Industries（QAI）的Mohajer系列无人机，并直接与QAI谈判购买Mohajer-6无人机。EANSA