BORING COMPLIANCE
无聊合规

2025年12月15日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）根据白俄罗斯制裁法规（Belarus Sanctions Regulations, 31 CFR part 548）颁布了第13号通用许可证（General License No. 13），涉 及Joint Stock Company Belarusian Potash Company等实体的交易。该许可证授权所有因白俄罗斯制裁法规而被禁止的交易，这些交易涉及Joint Stock Company Belarusian Potash Company、Agrorozkvit LLC、Belaruskali OAO，或这些实体直接或间接、单独或合计拥有50%或以上权益的任何实体，但第(b)款规定的除外。 该通用许可证不授权解冻任何根据31 CFR chapter V任何部分而被冻结的财产，也不允许白俄罗斯制裁法规中其他被禁止的交易，包括涉及法规下被冻结的任何人士财产或权益的交易，除非另行授权。 此举旨在针对特定白俄罗斯实体提供交易授权，同时维持对其他被制裁对象的严格控制，以平衡制裁执行与

2025年12月15日 欧盟扩展对白俄罗斯制裁范围，以应对该国针对欧盟成员国的混合活动。这一新措施旨在加强对白俄罗斯政府在地缘政治影响领域的抵制，确保欧盟的安全和稳定。 新标准将允许欧盟对策划、指挥、参与支持或协助 外国信息操纵和干预的个人或实体实施限制性措施。 此外，欧盟还将能够制裁那些从事旨在破坏欧盟及其成员国 民主机构运作 、经济活动或公共利益服务的个人和实体。欧盟还将能够针对  未经授权进入成员国领土的行为采取行动。 最后，新标准还涵盖旨在干扰、破坏或摧毁 关键基础设施的 行为，以及导致此类基础设施中断的广泛或系统性行为。 此次制裁的目的是针对具体的个人和组织，这些目标被认为在支持白俄罗斯政府的混合战策略中发挥了关键作用。这一决定表明，欧盟决心采取强硬立场，保护自身利益并维持地区稳定。此外，欧盟还呼吁其全球伙伴支持对抗这种新型的安全威胁。 相关信息源自欧盟委员会官方网站，强调了欧盟在基于法治的原则下，致力于通过制裁手段应对来自白俄罗斯的威胁，并确保各成员国的安全。 https://www.consilium.europa.eu/en/pr

2025年12月15日 欧盟理事会（EU Council）对五名个人和四个实体实施制裁，这些人与支持俄罗斯影子舰队及其价值链有关，旨在进一步限制俄罗斯的收入来源。被制裁的个人是与俄罗斯国有石油公司Rosneft和Lukoil直接或间接相关的商人，他们经营着一个为俄罗斯政府提供大量收入的经济部门。这些个人控制运输来自或出口自俄罗斯的原油或石油产品的船只，同时隐瞒石油的实际来源，并采用不正规和高风险的航运实践。 目标实体包括总部位于阿拉伯联合酋长国、越南和俄罗斯的航运公司，这些公司拥有或管理因属于俄罗斯影子舰队而受到欧盟或其他国家限制措施的油轮。这些油轮使用不正规和高风险的航运实践运输原油或石油产品。制裁措施包括对指定方的资产冻结，禁止欧盟公民和公司向他们提供资金，并对个人实施旅行禁令，阻止他们进入或过境欧盟成员国。 这些措施是欧盟已累计制裁超过2600名个人和实体。制裁旨在通过遏制俄罗斯通过影子舰队产生收入的能力来削弱其经济基础，该舰队通过规避限制运输石油。 制裁名单 个人 名称 制裁原因 Murtaza Ali Lakhani...

2025年12月15日 关于对岩崎茂采取反制措施的决定 （2025年12月15日中华人民共和国外交部令第18号公布，自2025年12月15日起施行） 日本自卫队前统合幕僚长岩崎茂公然同“台独”分裂势力勾连，严重违背一个中国原则和中日四个政治文件精神，严重干涉中国内政，严重损害中国主权和领土完整。依据《中华人民共和国反外国制裁法》第三条、第四条、第五条、第六条、第九条、第十五条规定，中方决定对岩崎茂采取以下反制措施： 一、冻结其在我国境内的动产、不动产和其它各类财产； 二、禁止我国境内组织、个人与其进行有关交易、合作等活动； 三、对其不予签发签证、不准入境（包括香港、澳门）。 本决定自2025年12月15日起施行。 附件：反制清单 外交部　　 2025年12月15日 附件 反制清单 岩崎茂（IWASAKI Shigeru），男，1953年2月3日生，日本籍。 https://www.mfa.gov.cn/wjbxw_new/202512/t20251215_11772517.shtml

2025年12月11日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）当日宣布，对尼古拉斯·马杜罗（Nicolas Maduro）政权的多名核心亲属及关联人员实施制裁，其中包括马杜罗妻子西莉亚·弗洛雷斯（Cilia Flores）的三名侄子：曾因贩毒被美国定罪的Efrain Antonio Campo Flores和Franqui Francisco Flores de Freitas（俗称“narco-nephews”），以及曾任委内瑞拉国家财政主管和PDVSA副总裁的Carlos Erik Malpica Flores。此外，还制裁了与马杜罗-弗洛雷斯家族有密切生意往来的巴拿马商人Ramon Carretero Napolitano。财政部明确指出，此举旨在逆转拜登政府2022年为换取委内瑞拉恢复民主选举谈判而给予的宽大处理（包括对“narco-nephews”的特赦和对Malpica的除名），并强调马杜罗继续拒绝承认委内瑞拉人民意愿。 同时，财政部恢复对委内瑞拉石油部门制裁规避行为的打击，制裁了六家在2025年继续运输委内瑞拉石油的航运公司，包括

长江存储技术公司对美国商务部提起诉讼挑战实体清单认定 2025年12月5日 中国长江存储技术公司（Yangtze Memory Technologies Company, Ltd.，以下简称YMTC）及其子公司Yangtze Memory Technologies (Japan), Inc.于12月5日在美国哥伦比亚特区联邦法院提起诉讼，起诉美国商务部（U.S. Department of Commerce，以下简称DOC）及其下属工业与安全局（Bureau of Industry and Security），以及相关官员。 YMTC挑战DOC于2022年12月将其列入“实体清单”（Entity List）的决定，该决定限制其获取美国技术。该诉讼指控该认定存在程序缺陷和宪法违规，包括未提供具体证据并剥夺正当程序权利，导致YMTC失去美国供应商、银行关系和客户合同，造成重大运营中断。 本案为法定诉讼，旨在撤销实体清单认定。截至目前，法院尚未作出裁决。该案凸显中美科技贸易摩擦背景下，企业对美国出口管制措施的法律挑战。 https://www.law.

2025年12月9日 美国外国资产控制办公室（OFAC）于2025年12月9日发布执法公告，一名美国自然人（U.S. Person-1），作为律师和前美国政府官员，同意支付109.2万美元，以解决2018年至2022年间122项乌克兰/俄罗斯相关制裁条例（31 C.F.R. part 589）的潜在民事责任。该人曾担任一个由受制裁俄罗斯寡头（SDN-1）资助的美国信托的受托人，SDN-1于2018年4月6日被指定为特别指定国民（SDN）。信托通过代理家庭成员允许SDN-1保留控制权。 和解涉及指定后提供的服务，包括授权资产转移、支付和实质性行动，尽管U.S. Person-1依赖法律意见认为信托未被封锁，但仍存在SDN-1持续利益的迹象。基础罚款总额达624.5万美元，经过考虑加重因素（如依赖建议但知晓代理角色、使SDN-1接触美国金融系统、资产增长及提供合法性）和缓解因素（如无先前罚款、实质合作包括回应传票和诉讼时效中止）后减至109.2万美元。该违规被认定为非恶劣、非主动披露。 此次行动强调信托隐藏被封锁人士利益的风险、守门人（如律师、受托人

2025年12月10日 美国海关与边境保护局（U.S. Customs and Border Protection, CBP）发布公告，对Arrival and Departure Record (Form I-94)和Electronic System for Travel Authorization (ESTA)的信息收集进行修订，OMB控制号为1651-0111。此次修订包括紧急批准的变更和新提议的更新，旨在提升自动化、安全性和数据收集。主要变更包括：在CBP Home移动应用中实施Voluntary Self-Reported Exit (VSRE)试点，允许外国人自愿提交生物识别数据、面部图像和地理位置以确认离境；更新ESTA申请要求在网站和移动端提交“selfie”以验证身份；逐步停用ESTA网站，转向移动端独占以加强防欺诈措施；移除Romania从Visa Waiver Program (VWP)；并根据Executive Order 14161添加过去五年的社交媒体数据。 修订还涉及增加高价值数据元素，如电话号码、电子邮件地址、I

2025年12月9日 英国政府制裁了两家总部位于中国的科技公司，即Sichuan Anxun Information Technology Co. Ltd（简称i-Soon）和Integrity Technology Group Incorporated（简称Integrity Tech），原因是它们参与了鲁莽且不负责任的网络攻击。i-Soon因攻击全球超过80个政府和私营行业IT系统，并支持他人策划恶意网络活动而被针对。Integrity Tech则因控制和管理一个隐秘的网络，并为网络攻击提供技术援助而被制裁，其目标包括英国公共部门IT系统。这些行动是打击破坏英国安全和繁荣企图的一部分，突显了网络产业的威胁，该产业包括信息安全公司、数据经纪人和“雇佣黑客”。 这些制裁是在2025年8月英国及国际伙伴曝光三家与中国SALT TYPHOON网络间谍活动相关的中国公司之后的举措，强调了中国实体针对全球政府、电信、军事机构和公共服务的网络攻击规模，相关措施旨在降低对英国安全和国际稳定的风险。 2025年8月，英国与其他12个国家发布网络安全咨询，将中国

2025年12月7日  最近2026 财年美国国家国防授权法案（NDAA）议会审议的文本（尚未生效）对中国制裁相关的条款，包括 三个主要类别 ： 直接制裁与禁止 （例如，合同、采购、资金禁令） 投资与供应链控制 （例如，出境投资限制、采购禁令） 情报、报告与影响对策 （例如，实体识别、评估以支持制裁） 1. 直接制裁与禁止 条款 标题 关键条款 制裁机制 生效日期 / 终止日期 / 豁免 1262 防止中国军事公司在第三方国家的规避 禁止美国资金/支持中国军事公司规避第三方国家的制裁/出口控制。扩展涵盖实体定义，包括 PRC 政府附属机构（PLA、国家安全部、国企等）。修改 2021 NDAA 第 1260H(g)(2)(B)(i)(I) 条。 资金禁止；可能通过现有出口控制当局施加制裁。 生效后 1 年。 1263 将添加到某些其他名单的实体纳入中国军事公司名单 要求将来自其他美国制裁名单（例如，PLA 支持者）的实体添加到第 1260H 中国军事公司名单。修改 2021 NDAA 第 1260H(b)(3) 条。 实体指定用于制裁/限制。 生

2025年12月4日 英国贸易与商业部（DBT）下属的贸易制裁实施办公室（OTSI）于2024年10月10日至2025年10月9日迎来首个运营周年。该办公室根据2024年贸易、飞机和航运制裁（民事执行）条例（TASSCER）成立，成为英国处理贸易制裁的民事执行机构，负责监督受制裁服务的提供或采购、在英国境外受制裁货物或技术的移动、可用或获取，以及相关辅助服务。OTSI与海关与税务局（HMRC）密切合作，处理边境刑事执行，同时注重预防，通过合规指导和许可支持企业遵守制裁规定。办公室组建了来自执法和私营部门合规领域的多元化团队，采用学习导向方法，并投资自动化技术和数据驱动调查工具。 在许可和执行方面，OTSI处理了60份许可申请，主要针对2019年俄罗斯（制裁）（欧盟退出）条例下的专业和商业服务，其中12份全额或部分获批、3份被拒，其余撤回或无效，平均决策时间为82个工作日。执行工作中，收到146份潜在违规报告或转介，主要来自金融服务部门（占84%），其他行业占16%；尚未施加民事货币罚款，但多项调查正在进行，并将案件转介给HMRC及其他伙伴，同时加

2025年12月5日 英国的伊朗国家威胁活动主要涉及对批评者、记者和反对者的针对性行动，这是伊朗跨国镇压的一部分，旨在通过骚扰或恐吓海外个人来压制他们。自1979年伊朗伊斯兰共和国成立以来，伊朗通过伊斯兰革命卫队（IRGC）Quds部队扩展影响力和开展全球活动，包括在欧洲、北美等地进行间谍活动和网络攻击。这些活动被视为伊朗政权生存优先事项的一部分，旨在削弱与美国、以色列的关系、英国在中东的安全联系，并压制对伊朗人权问题的批评。伊朗否认任何国家参与英国活动，并要求提供证据进行双边协商。 伊朗在英国的威胁包括物理威胁、间谍活动、网络攻击和政治干涉。2025年7月，英国议会情报与安全委员会报告指出，伊朗对英国构成广泛、持续且不可预测的威胁，但不如俄罗斯和中国那样发达和战略性。目前，MI5局长肯·麦卡勒姆在2025年10月报告追踪到超过20起潜在致命的伊朗支持阴谋，针对异见人士、记者、政权反对者、以色列人、犹太人，以及政府、旅行和大学部门。威胁形式包括暗杀阴谋、物理攻击、家庭成员恐吓、资产冻结、抹黑运动、网络攻击和监视。伊朗还使用犯罪团伙进行侦察和行动，

2025年12月6日 美国总统特朗普于12月6日签署行政命令，针对食品供应链中的价格操纵和反竞争行为，特别是外国控制企业所涉风险，采取行动以保障国家安全和经济稳定。该命令强调，负担得起的可靠食品供应对美国的国家与经济安全至关重要，但近年来某些公司涉嫌价格操纵，已支付数千万美元和解金。命令要求司法部长和联邦贸易委员会主席分别在Department of Justice和Federal Trade Commission内成立Food Supply Chain Security Task Force，调查肉类加工、种子、肥料和设备等领域的反竞争实践，以及外国实体控制是否导致食品价格上涨或构成安全威胁。 这些任务组将开展全面调查，采取必要行动补救发现的反竞争行为，包括提起执法诉讼和提出新监管措施。若发现刑事勾结证据，司法部长将启动刑事程序，包括大陪审团调查。任务组还将遵守法律规定，在命令发布后180天和365天内，向国会众议院议长、参议院多数党领袖及相关委员会主席联合简报进展，包括潜在的国会行动建议，但不涉及正在进行的调查或非公开信息。该举措旨在恢复竞争

2025年12月4日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2025年12月4日发布Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations 31 CFR part 587 General License No. 128 B。该总许可授权除(c)段规定外，所有受Executive Order (E.O.) 14024禁止的涉及Lukoil International GmbH (LIG)或LIG直接或间接拥有50%或更大权益的任何实体（包括Lukoil North America LLC和Lukoil Americas Corporation，统称为“LIG Entities”）的交易，只要这些交易是购买货物和服务、维护、运营或逐步关闭位于俄罗斯联邦境外物理零售服务站的必要和通常附带交易，直至2026年4月29日东部夏令时凌晨12:01。 LIG Entities的所有被封锁账户可用于、借记或贷记(a)段授权的交易。该许可不授权：1. 任何受E.O. 14024下Directive...

2025年12月4日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2025年12月4日对纽约房产管理公司Gracetown Inc.处以7,139,305美元罚款，该公司违反俄罗斯相关制裁规定并未报告被封锁资产。Gracetown Inc.成立于2006年，主要管理纽约和华盛顿特区的豪华房地产物业，与受制裁俄罗斯寡头Oleg Deripaska有关联，后者从2006年至2018年为其最终受益所有人。尽管OFAC于2018年4月明确通知Gracetown Inc. Deripaska已被指定为制裁对象，并禁止与其本人、其物业或相关权益进行交易，但该公司仍于2018年4月至2020年5月期间代表Deripaska拥有的实体收到24笔总计31,250美元的付款。 这些违规行为包括维持持续安排在美国接收Deripaska拥有的实体的定期月度付款，这直接违反了美国制裁，构成与Deripaska持有权益的财产交易。此外，Gracetown Inc.超过45个月未报告其持有或控制的被封锁资产，违反了OFAC的报告要求。此次执法行动的罚款接近法定最高额，突显了对O

2025年12月2日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）宣布，芝加哥私募股权公司IPI Partners, LLC（IPI）同意支付11,485,352美元，以和解其在2018年至2022年间涉嫌违反乌克兰/俄罗斯相关制裁的民事责任。IPI通过其管理的IPI Data Center Partners Fund I, L.P.基金，在俄罗斯寡头Suleiman Kerimov于2018年4月6日被列入SDN名单后，继续接受并管理其通过离岸结构间接投入的资金。 2017年初，IPI高级投资委员通过Kerimov的“看门人”和侄子Nariman Gadzhiev牵线，直接与Kerimov本人会面并成功募集资金。随后，Kerimov控制的英属维尔京群岛公司Definition Services, Inc.（Definition）分两次向IPI基金认缴共5000万美元。Definition最终由Kerimov家族信托Heritage Trust全资持有，而Heritage Trust在2022年6月已被OFAC认定为Kerimov的受阻财产。...

2025年11月21日 荷兰达门船厂（Damen Shipyards Group, Damen） 自 2006 年至 2016 年间因涉嫌伪造文件而受到荷兰公诉机关长达八年的调查，该调查涉及多个项目，而同期 Damen 全球执行了约 1500 个复杂船舶建造项目。昨日一篇荷兰报纸文章报道了将于 11 月 24 日举行的初步听证会，Damen 对调查持续时间长表示失望，并预计将面临漫长的法律斗争，但公司对诉讼结果充满信心，认为这将提供机会证明公诉机关的怀疑毫无根据。Damen 强调，一旦实质性听证开始，将在法庭上全力辩护，而非通过媒体。 Damen 致力于运用其专业知识进一步加强荷兰海上制造行业，从而提升荷兰的国防和经济韧性。公司设有健全的合规程序，由专业团队仔细审查代理商和客户提出的每一份合同，该合规计划获得外部认可，并根据国际最高标准（ISO）认证诚信和反腐败。 此外，11 月 24 日还将就 2022 年上半年向俄罗斯交付几台起重机的单独法律纠纷举行初步听证会，此案与前述调查完全无关，Damen 同样选择仅在法庭上进行辩护，而不在媒体上回应。

2025年10月28日 2024年6月，瑞典成立了制裁协调理事会，由Ekobrottsmyndigheten、Finansinspektionen、Inspektionen för strategiska produkter (ISP)、Kommerskollegium、Polismyndigheten、Skatteverket、Säkerhetspolisen、Tullverket和Åklagarmyndigheten等机构代表组成。该报告聚焦欧盟对俄罗斯的制裁遵守情况，旨在传播国际制裁知识，并揭示企业和个人有意或无意规避制裁的方式。自2022年2月俄罗斯全面入侵乌克兰以来，瑞典对俄罗斯的直接出口大幅减少，但通过第三方国家进行的间接出口可能违反欧盟贸易制裁，涉嫌犯罪，尽管具体嫌疑有限，暗数较大。新立法（lag 2025:327）于2025年6月10日生效，基于EU Directive 2024/1226，增强当局执法权限。 报告概述了欧盟对俄罗斯的制裁框架，主要包括Council Regulations 833/2014（部门限制措施，涵盖金融

2025年11月24日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）对一名个人（“U.S. Person-1”）处以4677552美元罚款，该罚款源于违反对俄罗斯的制裁以及未能遵守OFAC传票。此行动是法定最高罚款，强调所有美国人包括房地产领域的个人投资者有义务遵守OFAC的制裁规定和命令。这源于OFAC主动识别和防止处理受制裁个人被封锁财产的努力。 财政部恐怖主义和金融情报副部长John K. Hurley表示，在特朗普总统领导下，美国已对俄罗斯实施强有力的制裁。今天这一行动明确表明，财政部将继续积极调查并追究违反美国制裁者的责任。 2023年4月至2024年3月间，U.S. Person-1通过佐治亚州亚特兰大房地产投资公司King Holdings LLC，擅自抵押、翻新并出售属于受OFAC俄罗斯制裁封锁个人的住宅房地产财产。该出售被U.S. Person-1隐瞒于OFAC，并违反了停手止令条款。2022年3月，根据行政命令14024“Blocking Property With Respect To Specified Harmful For

2025年11月21日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）今日宣布对一个为伊朗武装部队提供资金的石油销售网络实施新一轮制裁。该网络通过多家幌子公司和影子船队协助伊朗出售原油，用以补充伊朗军队预算并重建在与以色列“12日战争”中受损的力量。美国财政部长Scott Bessent表示，此举旨在切断伊朗政权用于发展核武器及资助恐怖主义代理人的资金来源。 本次行动针对直接协助伊朗武装力量总参谋部旗下Sepehr Energy Jahan Nama Pars Company（Sepehr Energy）销售石油的多家实体，包括阿联酋的Luan Bird Shipping Service L.L.C、Mars Investment L.L.C，印度RN Ship Management Private Limited，德国BPT Berlin Petroleum Trading GmbH以及阿联酋Shandong Independent Energy Trading DMCC等公司。同时新增6艘影子船队油轮至制裁名单，其中包括KALLISTA、PIONE