英国金融制裁实施办公室（OFSI）发布2026-29年战略
- Boring Editor
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2026年4月15日
英国金融制裁实施办公室（OFSI）于2026年4月15日发布2026-29年战略文件，恰逢其成立10周年。该战略围绕四大支柱构建框架，包括Promote（通过清晰指引、与国内外监管机构合作及行业特定互动，使制裁规则和期望更加明确以鼓励合规）、Enable（消除合法活动的摩擦，包括鼓励参与、提供合规建议并提升许可服务）、Respond（加强执法，包括优化案件优先级、快速执行并充分利用现有执法工具箱，此举基于OFSI近期执法方法调整及跨政府制裁执法政策文件）以及Change（通过基于现实经验的指引塑造持久行为改变）。
OFSI设定了多项关键绩效指标（KPIs）以明确方向，包括许可方面计划在提交后6个月内结案至少50%的案件；执法成果方面计划在调查启动后18个月内将至少90%的新执法案件提交决策；调查来源方面计划在2027/28及2028/29财年“increasingly pursue intelligence originated case outcomes”，并依托金融机构及其他企业的强制违规报告机制；外展方面则计划开展行业特定互动活动，并每季度与国际伙伴联合或共同发布指引、公告、案例研究及公开声明，同时通过年度调查衡量成果。
OFSI承诺将监控各项KPI的进展，并在存在“meaningful reason”时进行更新。该战略旨在通过清晰规则、合规支持及高效执法进一步提升英国制裁制度的有效性，企业应关注强制报告义务及加速调查趋势，以确保合规操作。