BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年6月29日 美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 推出全新的在线复议门户网站，用于提交从 OFAC 制裁名单中移除的申请。该门户网站旨在简化申请流程，引导申请人提前提供必要信息，无需通过一系列问卷调查，从而避免延误对除名申请的有效裁决。被列入名单的人员还可以通过复议门户网站申请获取其制裁决定所依据的某些非机密、非特权信息（即“礼貌性文件”）。为配合这一新门户网站的上线，OFAC 正在其网站上更新有关申请流程的更多信息。 OFAC 正在更新常见问题解答 (FAQ) 897，新增常见问题解答 1261 ，并发布两份关于除名申请最佳实践和除名申请应包含内容的快速参考指南。 今天的行动只是美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）为改进其申请流程而采取的多项措施之一，旨在提高申请裁决的透明度和效率。OFAC强烈建议通过门户网站提交除名申请，这不仅有助于加快处理速度，而且因为OFAC未来将逐步停止接受电子邮件提交。 https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20260629_33 https://ofa

2026年6月11日 无锡药明康德新药开发股份有限公司（简称“药明康德”，股份代号603259/2359）于2026年6月11日发布自愿公告，宣布已在美国哥伦比亚特区联邦地区法院对美国国防部（DoD）提起诉讼，挑战国防部依据NDAA第1260H条（CMC名单）将其认定为“中国军工企业”的决定。公司坚信该认定存在错误，缺乏事实依据，且不符合适用法律和判例标准。诉讼请求包括宣告国防部认定无效、撤销并废除该认定，以及将药明康德从1260H名单中移除。此举旨在保护公司客户、合作伙伴、员工及股东利益。 该诉讼背景源于2026年6月9日公告，国防部将药明康德列入1260H名单。公司强调，自成立以来始终秉持纯粹使命，协助全球客户将拯救生命和改善生活的疗法带给病患，并将全力践行使命，与合作伙伴共同努力。公司董事会表示，事实终将彰显，将于适当时候进一步披露诉讼重大进展。 此案反映企业积极通过法律途径维护权益的趋势。 https://www1.hkexnews.hk/listedco/listconews/sehk/2026/0611/2026061101698_c

2026年6月23日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年6月23日宣布制裁与东南亚Prince Group跨国犯罪组织（Prince Group TCO）相关的9名个人和26家实体，打击该组织针对美国人的诈骗活动及洗钱网络。该组织运营诈骗园区，通过“杀猪盘”等数字资产投资诈骗手段，诱骗受害者并通过债务束缚和暴力手段强迫实施诈骗，涉及数亿美元非法资金流动。OFAC依据第13581号行政命令（经修订）及第14390号行政命令，将这些个人和实体指定为特别指定国民（SDN），冻结其在美国管辖范围内的财产，并禁止美国人进行交易。此举延续了2025年10月对Prince Group TCO的整体指定，旨在切断其通过房地产、航空和奢侈品等领域的洗钱渠道。 被制裁网络包括多位领导层成员和前台公司，其中与中国及香港相关实体和个人如下：Hu Xiaowei及其控制的香港公司，包括China Reserve Securities Limited、Future Wing Financial Company Limited（接收了数百万美元加密货币诈骗资

2026年6月23日

2026年6月 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）发布General License X，授权与伊朗原产原油、石化产品和石油产品的生产、交付、销售及卸载相关的交易。该许可证临时有效至2026年8月21日东部夏令时凌晨12:01，涵盖根据多项制裁法规禁止的交易，包括伊朗交易和制裁条例（31 CFR part 560）、俄罗斯有害外国活动制裁条例（31 CFR part 587）以及乌克兰/俄罗斯相关制裁条例（31 CFR part 589）等。 该许可证允许通常附带且必要的交易，包括使用受制裁船只的安全停靠和锚泊、保护船员健康或安全、紧急维修或环境缓解活动，以及船舶管理、船员配备、加油、引航、注册、悬挂国旗、保险、分类和救助等服务。同时授权将此类伊朗原产产品进口至美国，只要这些交易是授权销售、交付或卸载所必需的。支付给伊朗、政府或被封锁方的款项可使用美元计价资金。 General License X适用于根据行政命令（如E.O. 13846、E.O. 13902）和相关法规被禁止的交易，但明确排除涉及朝鲜民主主义人民共和国、古巴共和国、乌克兰

关于在政府采购活动中对有关美国企业采取相关措施的通知 财库〔2026〕10号 各中央预算单位，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财政局：   根据有关法律法规，经批准，现决定在政府采购活动中对46家美国企业采取相关措施。具体通知如下：   一、采购人在政府采购活动中，不得采购46家美国企业（不包括在华美资企业）生产的产品。   二、本通知自印发之日起施行。   附件：46家美国企业名单 财政部 2026年6月22日   附件下载：   附件：46家美国企业名单 1洛克希德·马丁公司Lockheed Martin Corporation2雷神导弹与防务公司Raytheon Missiles & Defense3美国通用原子航空系统公司General Atomics Aeronautical Systems4美国通用动力陆地系统公司General Dynamics Land Systems5美国波音防务、空间与安全集团Boeing Defense, Space & Security6洛克希德·马丁导弹与火控公司Lockhe

2026年6月18日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年6月18日发布三项委内瑞拉相关一般许可证（General Licenses），并修订了一项Frequently Asked Question（FAQ 595）。这些措施旨在授权特定涉及委内瑞拉政府和实体的交易，包括航空维护、电信和邮件服务，以及与Petróleos de Venezuela, S.A.（PDVSA）2020年8.5%债券相关的交易，同时维持对敏感活动的严格限制。 第一项许可证授权自2026年8月4日起与PDVSA 2020年8.5%债券相关的特定交易；第二项授权涉及委内瑞拉政府的电信和邮件相关交易；第三项为General License No. 59，授权向Consorcio Venezolano de Industrias Aeronáuticas y Servicios Aéreos, S.A.（Conviasa）及其关联实体提供飞机维护、修理、升级和安全相关物品与服务。OFAC同时修订FAQ 595，明确General License...

2026年6月17日 美国与伊朗于2026年6月17日通过巴基斯坦斡旋签署了《伊斯兰堡谅解备忘录》（Islamabad Memorandum of Understanding），备忘录包含14项核心条款，涵盖解除海军封锁、恢复霍尔木兹海峡商业航运、终止对伊朗的各类制裁、释放冻结资产、提供至少3000亿美元重建资金、解决核问题以及建立监督机制等内容。协议规定在60天内（可延长）完成最终协议谈判，并由联合国安理会（UNSC）决议背书。双方同意维持现状，直至最终协议达成，同时美国承诺不施加新制裁、不部署额外部队。 14点意见大致如下： 美利坚合众国和伊朗伊斯兰共和国及其在当前战争中的盟友通过签署本谅解备忘录，宣布立即并永久终止包括黎巴嫩在内的所有战线的军事行动，并承诺从现在起不对彼此发起任何战争或任何军事行动，并避免对彼此使用武力威胁或使用武力，同时确保黎巴嫩的领土完整和主权。最终协议将确认包括黎巴嫩在内的所有战线战争的永久终止以及本段的其他规定。 美利坚合众国和伊朗伊斯兰共和国承诺尊重彼此的主权和领土完整，并避免干涉彼此内政。 美利坚合众国和伊朗伊斯

2026年6月16日 英国政府于2026年6月16日宣布新一轮对俄罗斯制裁方案，针对支持普京非法战争的隐秘网络。该方案包括70项新制裁，总数在2026年已接近500项，重点打击俄罗斯影子舰队（shadow fleet）、军事采购供应链及规避制裁的非法金融网络，旨在削弱俄罗斯经济。 新制裁措施包括对影子舰队油轮及相关保险和航运服务提供商的制裁、针对俄罗斯军事工业复合体（military-industrial complex）的出口限制，以及对第三方国家供应商的打击。同时，英国首次对俄罗斯北极LNG-2项目相关液化天然气船只实施制裁，并针对协助俄罗斯非法金融规避的实体（如尼日利亚一家实体）。这些措施将进一步孤立俄罗斯经济，限制其能源收入和军事能力。 具体受制裁的LNG船只（均涉及俄罗斯LNG运输）： 1. IMO 9294264 (“ORION”) • 类型：LNG油轮（吨位约118,608） • 经营方：Celtic Maritime & Trading SA • 船旗：俄罗斯 • 理由：参与将俄罗斯LNG运输至第三国，支持俄罗斯

2026年6月2日

2026年6月15日 欧盟理事会于2026年6月15日宣布对俄罗斯实施新一轮制裁，以应对其对乌克兰的战争。该制裁方案针对俄罗斯的能源收入、军工复合体、宣传活动及人权侵犯，涉及对34名个人和47个实体的制裁措施，旨在削弱俄罗斯的战争能力并回应其混合威胁。 新制裁重点包括打击影子舰队（shadow fleet）以减少能源收入、限制军事工业相关实体和第三方国家供应商、针对传播战争宣传的个人和机构，以及涉及Alexei Navalny中毒事件的人权侵犯者。欧盟高级代表Kaja Kallas表示，这些措施将进一步压缩俄罗斯的行动空间，已造成俄罗斯经济损失约1至1.3万亿欧元。 在中国相关制裁方面，本轮新增两家中国实体：Shenzhen Minghuaxin和Xinxiang Richful Lubricant Additive Company，因其向俄罗斯军事工业供应设备而被列入制裁名单。欧盟将继续通过资产冻结、旅行禁令和出口限制等措施施压俄罗斯，并呼吁国际社会支持乌克兰。 https://www.consilium.europa.eu/en/press/

2026年6月11日 美国国务院于2026年6月11日发布声明，宣布对古巴国有石油和天然气公司Unión Cuba-Petróleo（CUPET）实施制裁。该公司被指控作为古巴共产党政府的工具，通过操控能源资源进行镇压和自利性腐败活动。声明指出，古巴领导人将能源资源用于个人牟利、在二级市场转售稀缺石油、优先供应军方和镇压力量，同时古巴民众却因基础设施投资不足而面临燃料短缺和停电。 此次制裁依据总统特朗普于2026年5月1日签署的Executive Order 14404第2(a)(i)(A)条，针对在古巴能源部门运营的实体。CUPET的所有财产和利益在美国境内或受美国人控制的部分将被冻结，任何涉及该实体的交易均被禁止，除非获得许可或豁免。外国人士若与CUPET进行交易，可能面临次级制裁风险。 https://www.state.gov/releases/office-of-the-spokesperson/2026/06/sanctioning-cubas-state-owned-oil-and-gas-company-union-cuba-pe

外交部发言人宣布中方对菲律宾国防部长特奥多罗及其亲属实施制裁 2026-06-11 菲律宾国防部长特奥多罗多次发表涉华谬论，损害中方正当利益，破坏中菲两国关系。为维护中国国家主权、安全、发展利益，中方决定，禁止特奥多罗及其配偶、子女入境中国内地和香港、澳门，禁止中国境内的组织、个人与特奥多罗及其配偶、子女进行任何交易、合作等活动。 https://www.mfa.gov.cn/fyrbt_673021/202606/t20260611_11942746.shtml

2026年6月11日 英国财政部金融制裁实施办公室（OFSI）于2026年6月11日更新了《UK Financial Sanctions FAQs》，为企业和个人提供英国金融制裁实施的补充指导。该文件涵盖一般制裁信息及俄罗斯专属部分，重点解答所有权控制、支付处理、证券交易和报告义务等问题，旨在帮助合规方避免违规，同时强调文件不构成法律意见，用户应寻求独立专业建议。 在俄罗斯部分（#russia），FAQ详细解释了Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019下的关键规则。例如，Regulation 7的所有权和控制定义不聚合多个指定人员（designated persons）的持股，除非存在联合安排或控制证据；Regulation 16和17禁止处理转让证券和提供贷款，除非符合例外或获得许可；支付处理受Regulation 17A限制，指定银行的支付通常不得由英国机构处理。FAQ还澄清了养老金支付、股息处理和二级市场证券交易的合规边界，并指出OFSI按个案评估许可申请。 此外，FAQ提供了针对特定实体的

2026年6月10日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年6月10日发布最新制裁行动，作为“Economic Fury”倡议的一部分，针对支持伊朗伊斯兰革命卫队（IRGC）和国防与武装力量后勤部（MODAFL）武器采购的外国网络实施制裁。此次行动重点打击中国內地和香港的个人及实体，同时更新委内瑞拉相关一般许可证并发布新FAQ，旨在进一步削弱伊朗军事和武器项目的外国支持网络。 此次伊朗相关制裁主要针对通过中国內地和香港中介为IRGC和MODAFL采购武器的网络，包括香港注册的Mustad Limited及其关联人员和实体，以及香港的Domus Trading HK Limited、Solos International Limited和Shangshun Hong Kong Ltd等。这些实体被指控协助伊朗军事武器采购，违反了Executive Order 13382和Executive Order 13902等行政命令。OFAC强调将继续通过最大压力政策应对伊朗威胁。 中国相关名单如下： LIU, Boyu (刘博宇，Subjec

2026年6月8日 欧盟委员会主席乌尔苏拉·冯德莱恩（Ursula von der Leyen）于2026年6月8日发表声明，宣布欧盟对俄罗斯实施第21轮制裁方案，以回应俄罗斯对乌克兰的持续升级行动。该方案旨在进一步削弱俄罗斯，通过针对能源、金融、贸易和人员流动的针对性措施，遏制其石油收入、军事技术获取和规避行为，同时强调俄罗斯经济已面临高通胀、高利率、能源收入大幅下降及主权财富基金资产损失等压力。 在能源领域，方案维持对俄罗斯石油销售利润的全面制裁强度，并提议暂停油价上限调整至明年1月，以应对市场冲击。同时，将对影子舰队（shadow fleet）再制裁30艘船只（累计已达662艘），并针对为影子舰队提供支持的船只（如加油服务）、关键基础设施（港口、机场、炼油厂交易或加工俄罗斯石油）实施制裁，以及限制液化天然气（LNG）油轮向俄罗斯销售。 金融和加密货币领域，方案将交易禁令扩展至额外31家俄罗斯银行，以及20家位于第三国的银行、加密货币公司、平台或石油贸易商，这些实体为受制裁对象提供服务或协助规避措施。还引入对加密资产服务的全面第三国禁令作为威

2026年6月8日 美国国防部于2026年6月8日发布最新文件，列出根据《威廉·M·（麦克）·索恩伯里2021财年国防授权法案》（William M. (Mac) Thornberry National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2021）第1260H条识别的“中国军事公司”（Chinese Military Companies，CMCs）在美运营实体名单。该名单基于Deputy Secretary of Defense的认定，涵盖从事商业服务、制造、生产或出口，并直接或间接在美国运营的实体。 名单如下： 360 Security Technology Inc. (Qihoo 360) Aerospace CH UAV Co., Ltd (CH UAV) Aerosun Corporation (Aerosun) Alibaba Group Holding Limited (Alibaba) Autel Intelligent Technology Corp., Ltd. (Autel T

2026年6月5日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）今日宣布采取行动，针对涉嫌走私伊朗液化石油气（LPG）的网络实施制裁。该网络将伊朗产LPG伪装成阿曼LPG，通过阿联酋和中国的前台公司、外国银行账户以及伊朗“影子船队”，向南亚和东亚走私，涉案金额达数亿美元。被制裁方包括阿富汗国民Sarbaz Abdul Zada、土耳其国民Mohammad Shakol Mihandoust（又名Haji Shakoor）、阿联酋公司Butani Trading LLC、Dundlod Trading FZE和ADH Energy FZE、中国公司Shanghai Qianye Energy Co., Ltd.，以及多艘船舶如LPG SEVAN、GAS ZEINA、MD 23、GLENDALE、AMIR GAS、GAS LAGOON、MILE和GAZ GMS。这些实体协助出口数百万桶伊朗LPG，包括运往孟加拉国的数十万美元货物。 此外，OFAC还制裁了伊朗兑换所Mehrdad Geramian Nik and Partners Company（Gera

2026年6月4日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年6月4日宣布，将多名古巴个人及实体列入特别指定国民及被封锁人员名单（SDN List），依据第14404号行政命令（E.O. 14404，古巴制裁计划）实施制裁。此举针对古巴政府及军事相关网络，包括与Miguel Diaz-Canel Bermudez总统及古巴革命武装力量部（MINFAR）有直接关联的个人和组织。OFAC同时发布新的古巴相关常见问题解答（FAQ 1258），为非美国人提供与古巴实体交易时的制裁风险指引。被制裁方包括古巴国防及安全部门关联人士，其财产及利益在美国管辖范围内被冻结，美国人不得与其进行交易。 此次指定涉及五名个人及五家实体。个人包括古巴总统Miguel Diaz-Canel Bermudez、古巴革命武装力量部相关人士Alejandro Castro Espin（又名“El Tuerto”）、Lis Cuesta Peraza（与Diaz-Canel关联）、Raul Alejandro Castro Calis（与Castro Espin关联）以及

2026年6月2日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年6月2日发布最新制裁行动，同时新增伊朗数字资产交易所及关联个人至特别指定国民及冻结人员（SDN）名单，并发布伊朗相关常见问题解答FAQ 1257，说明非美国人及外国金融机构与这些交易所交易面临的二次制裁风险。此次行动涉及反恐（SDGT）、伊朗（IRAN、IRAN-EO13902）以及刚果民主共和国（DRCONGO）项目，旨在打击伊朗通过加密平台规避制裁的行为及刚果地区相关活动。 OFAC本次新增的制裁名单如下：实体包括NOBITEX（又称RAHKAR FANAVARI NOOYAN，位于德黑兰，网站nobitex.ir，公司编号1400769571）、BITPIN（又称SANA AYMAN MUBADALA，位于安扎利自由区，网站bitpin.ir，2020年成立，公司编号14009960142）、RAMZINEX（又称RAMZINEH ELECTRONIC COMMERCE INNOVATION COMPANY，位于德黑兰，网站ramzinex.com，2018年成立，公司