英国更新金融制裁常见问题解答 重点澄清俄罗斯制裁合规要求
- Boring Editor
- 6月11日
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2026年6月11日
英国财政部金融制裁实施办公室（OFSI）于2026年6月11日更新了《UK Financial Sanctions FAQs》，为企业和个人提供英国金融制裁实施的补充指导。该文件涵盖一般制裁信息及俄罗斯专属部分，重点解答所有权控制、支付处理、证券交易和报告义务等问题，旨在帮助合规方避免违规，同时强调文件不构成法律意见，用户应寻求独立专业建议。
在俄罗斯部分（#russia），FAQ详细解释了Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019下的关键规则。例如，Regulation 7的所有权和控制定义不聚合多个指定人员（designated persons）的持股，除非存在联合安排或控制证据；Regulation 16和17禁止处理转让证券和提供贷款，除非符合例外或获得许可；支付处理受Regulation 17A限制，指定银行的支付通常不得由英国机构处理。FAQ还澄清了养老金支付、股息处理和二级市场证券交易的合规边界，并指出OFSI按个案评估许可申请。
此外，FAQ提供了针对特定实体的General Licences指导，例如允许与Rosneft Deutschland GmbH、RN Refining and Marketing GmbH及其子公司继续正常业务以保障能源安全，以及Lukoil Bulgaria EOOD等实体的许可安排。这些许可证通常有限期，需遵守严格条件。OFSI提醒企业保持记录、遵守报告义务，并注意外国子公司若有英国关联仍可能受英国制裁管辖。完整FAQ及更新详情可查阅英国政府官网。