BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年2月26日 美国商务部工业和安全局 (Bureau of Industry and Security, BIS) 发布了一份针对 Teledyne FLIR LLC 及其附属公司 Teledyne FLIR Commercial Systems, Inc.（统称 Teledyne FLIR）的最终裁决令 (Final Order)。该行政命令详细说明了 Teledyne FLIR 因多次违反美国《出口管理条例》(Export Administration Regulations, EAR) 而面临的处罚。调查指出，该公司在未经所需授权的情况下，非法向包括中国在内的多个受限制目的地出口了受管制的红外热像仪及相关敏感传感技术。 根据文件披露，Teledyne FLIR 在数年间涉及多项违规行为，主要集中在未取得出口许可证的情况下，将具有双用途（民用及潜在军事用途）的热成像设备运往海外实体。这些出口行为违反了美国对于红外探测器及相关技术的严格管控规定。BIS 强调，此类违规不仅规避了政府对关键技术的监管，也对美国的国家安全和外交政策利益构成了

2026年4月23日 美国总统根据经修订的 1950 年《国防生产法》第 303 条 (Section 303 of the Defense Production Act of 1950, as amended)，针对国内石油生产、炼化及物流能力 (Domestic Petroleum Production, Refining, and Logistics Capacity) 以及天然气传输、加工、储存和液化天然气 (Liquefied Natural Gas, LNG) 能力发布了总统决定。该指令明确指出，为确保国家安全，美国必须扩大并保护国内碳氢化合物的开采、处理与分销体系，确保在紧急状态下能源供应链的韧性，以支持国防需要和经济稳定。 与此同时，白宫针对煤炭供应链和基荷电力生成能力 (Coal Supply Chains and Baseload Power Generation Capacity) 签署了另一项关键决定。该文件强调，煤炭在维持美国电网稳定和基荷电力供应中发挥着不可替代的作用。通过引用《国防生产法》，政府将能够更直接地干预和支

2026年4月23日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于今日宣布两项重大制裁行动，分别打击位于东南亚的非法网络诈骗网络以及支持墨西哥 Sinaloa Cartel（锡那罗亚卡特尔）的全球非法药物供应链。首项行动针对柬埔寨参议员 Kok An 及其控制的诈骗园区，该网络通过虚假投资和浪漫诱骗（俗称“杀猪盘”）诈取美国公民数百万美元，并涉及严重的人口贩卖和强迫劳动问题。与此同时，OFAC 还制裁了一个由 23 个实体和个人组成的合成阿片类药物采购网络，这些供应商（主要位于印度和拉美）通过国际供应链向恐怖组织卡特尔提供用于制造芬太尼的前体化学品，严重威胁公共安全。 在针对 Kok An 的制裁中，OFAC 指认了其名下及与其关联的 28 个实体和个人。这些诈骗中心在 Kok An 的政治庇护下运作，利用数字资产作为洗钱手段。财政部强调，此类制裁旨在通过切断非法资金流和限制相关人员进入美国金融体系，迫使犯罪行为发生改变。此外，财政部金融犯罪执法局（FinCEN）的举报人激励计划也将对提供有效违规信息的个人提供奖励。此次大规模制裁体现了美国政府利用

2026年4月17日 美国国务院于2026年4月17日宣布，与通用电气公司（GE Aerospace）达成行政和解协议，以解决其116起违反《武器出口管制法》（AECA）和《国际武器贸易条例》（ITAR）的行为。该和解基于国防贸易控制合规办公室对GE Aerospace的合规审查，GE Aerospace主动披露违规并配合调查，同时已实施多项合规改进措施。 违规行为包括未经授权向中国出口技术数据、违反国防贸易控制局多项授权的条款条件（涉及多个国家）、未经授权向两个国家出口防御物品，以及未报告ITAR注册的重大变更。其中大部分违规发生在2023年之前，凸显GE Aerospace在出口管制合规方面的历史问题。 根据36个月的同意协议，GE Aerospace将支付3600万美元民事罚款，其中1800万美元暂缓用于经国务院批准的补救合规措施。公司需聘请外部特别合规官至少24个月、接受至少一次外部审计，并采取额外合规举措。该和解体现了美国通过出口管制维护国家安全与外交政策的决心，企业需加强ITAR合规审查以避免类似风险。 https://www.sta

2026年3月30日 美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）2026年3月30日宣布，已向联邦公报提交拟议规则，建立举报人激励和保护计划。该计划旨在鼓励个人及时举报银行保密法（Bank Secrecy Act）、美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）管理的制裁计划以及其他关键违法行为，以维护美国金融系统安全和国家安全。 根据拟议规则，举报人若提供原创信息并导致财政部或司法部成功执法行动且收取罚款，可获得罚款总额10%至30%的奖励。规则明确了举报人提交信息的程序、奖项申请资格标准、裁定流程以及适用范围，包括违反银行保密法、国际紧急经济权力法（IEEPA）、与敌贸易法（TWEA）和外国麻醉品头目指定法（Kingpin Act）等行为。 此外，规则为举报人提供反报复保护和保密措施，禁止雇主对举报行为进行报复，并确保身份信息在特定条件下不被披露。公众可在拟议规则于联邦公报公布后60天内提交评论。目前FinCEN已开放举报门户接受信息，鼓励知情人士尽早提供详细证据，该规则将全面实施2020年反洗钱法和2022年反洗钱举报人改进法相关条款。...

2026年4月3日 美国财政部2026年4月3日在联邦公报上发布拟议规则，实施《Guiding and Establishing National Innovation for U.S. Stablecoins》（GENIUS）Act第4(c)条，制定广义原则以确定州级监管制度是否与联邦监管框架实质相似。该规则旨在落实GENIUS Act建立的支付稳定币双轨监管框架，允许合格州级支付稳定币发行人（合并总发行量不超过100亿美元）选择州监管，前提是其监管制度经Stablecoin Certification Review Committee批准，达到或超过GENIUS Act第4(a)条的标准，从而确保金融稳定、消费者保护并促进创新，同时防止监管套利。 根据拟议规则，州级监管制度必须与GENIUS Act及联邦机构（包括OCC、Treasury和FRB）发布的法规保持一致。原则区分“uniform requirements”（统一要求）和“State-calibrated requirements”（州校准要求），前者需在实质定义、解释和执行上

2026年4月16日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月16日根据第13851号行政命令（经第14088号行政命令修订）宣布，对尼加拉瓜政府官员、政权关联黄金公司及参与没收美国资产的个人实施制裁，特别指出中国相关主体包括 Nicaragua Xinxin Linze Mineria Group S.A. （Xinxin）、 Zhong Fu Development S.A. （Zhong Fu）及其法定代表人 Feiwu Bian （Bian）。此次行动还指定了 Maurice Facundo Ortega Murillo （Maurice Ortega）、 Daniel Edmundo Ortega Murillo （Daniel Edmundo Ortega）等政府官员，以及 Exportadora de Metales Sociedad Anonima （EMSA）、 Grupo Minero Xiloa S.A. （Minero）、 Thomas Metal S.A. （Thomas Metal）和 Brother

2026年4月17日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月17日发行 General License No. 134B ，授权与俄罗斯联邦原产原油和石油产品（在2026年4月17日东部夏令时凌晨12:01前已装载于任何船只，包括被阻断船只）相关的销售、交付或卸载交易提供临时豁免。该许可证适用于《俄罗斯有害外国活动制裁条例》（31 CFR part 587）、《乌克兰/俄罗斯相关制裁条例》（31 CFR part 589）及其他多项行政命令下的禁止交易，取代2026年3月19日生效、已于4月11日到期的 General License No. 134A 。 General License No. 134B 授权所有通常附带且必要的交易，包括安全停靠和锚泊、船员健康或安全维护、紧急修理、环境保护或缓解，以及船舶管理、船员配备、加油、引航、注册、悬旗、保险、分类和救助等服务。该授权涵盖俄罗斯联邦原产原油和石油产品（包括受制裁实体生产的产品），有效期自2026年4月17日起至2026年5月16日东部夏令时凌晨12:01止。...

2026年4月15日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月15日宣布，根据第13902号行政命令和经修订的第13224号行政命令，对伊朗石油走私网络实施新一轮制裁，针对伊朗石油航运巨头 Mohammad Hossein Shamkhani （已故伊朗高级安全官员 Ali Shamkhani 之子）及其关联的超过两打个人、公司和船只。该行动还打击了与黎巴嫩真主党（Hizballah）相关的黄金融资计划，包括伊朗国民兼真主党融资者 Seyed Naiemaei Badroddin Moosavi 及三家涉案公司。 Mohammad Hossein Shamkhani 领导着一个价值数十亿美元的伊朗与俄罗斯石油销售帝国，其网络涉及 Oriel Group 、 Corplinx Consultancy LLC FZ 、 House of Shipping Investment FZCO 及其子公司、 Meritron DMCC 、 Taylor Shipping FZCO 、 Shipza Shipping Limited 、 Aur

2025年9月18日 美国参议院于2025年9月18日引入S.2904法案，即“Sanctioning Harborers And Dodgers Of Western Sanctions Act of 2026”或“SHADOW Fleet Sanctions Act of 2026”，旨在对俄罗斯联邦的影子舰队实施制裁并用于其他目的。该法案由Sen. Risch, James E. [R-ID]等跨党派议员共同提出，已于2026年2月10日经参议院外交关系委员会报告并置于参议院立法日程之下，旨在打击俄罗斯通过影子舰队规避西方石油制裁的行为。 法案核心内容包括对涉嫌参与或支持俄罗斯影子舰队的船舶、支持俄罗斯非法航运的外国人员以及接受俄罗斯影子舰队油轮石油的港口终端（如位于中国或印度的港口）实施制裁，涵盖财产冻结、签证限制等措施。同时要求旗国注册须符合最低标准以防止制裁规避，并推动与欧盟及英国制裁指定的协调一致，此外还涉及对俄罗斯起源能源产品及国防工业基地的相关制裁规定。 此外，法案包含多项其他事项，如加强国际努力执行俄罗斯原油价格上限、为国务院

2026年4月14日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月14日发布通用许可128C和130A，授权特定涉及Lukoil International GmbH (LIG)及其关联实体的交易，以符合俄罗斯有害外国活动制裁法规（RuHSR）。128C许可允许LIG Entities（包括Lukoil North America LLC和Lukoil Americas Corporation）进行与俄罗斯联邦以外实体零售服务站采购、维护、运营或逐步退出相关的禁止交易，直至2026年10月29日东部夏令时上午12:01，并取代先前128B版本。 130A许可则针对保加利亚Lukoil实体，包括Lukoil Neftohim Burgas JSC、Lukoil Bulgaria EOOD、Lukoil Aviation Bulgaria EOOD、Lukoil Bulgaria Bunker EOOD及其50%以上控股实体，授权E.O. 14024下原本禁止的交易，同样有效至2026年10月29日东部夏令时上午12:01，并取代先前13

2026年4月14日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月14日发布 General License No. 56 和 General License No. 57 ，进一步放宽对委内瑞拉的部分交易限制，同时更新 FAQ 1248 以澄清相关报告义务。此举基于《委内瑞拉制裁条例》（Venezuela Sanctions Regulations, 31 CFR part 591）和第13884号行政命令（E.O. 13884），旨在为合规商业活动提供便利，同时维持对 Government of Venezuela 的核心制裁框架。 General License No. 56 授权美国人从事与 Government of Venezuela 进行商业相关谈判以签订附条件合同（contingent contracts）的所有通常附带且必要的交易，前提是合同的订立和履行必须明确以获得OFAC单独授权为条件。该许可证不授权涉及 Petróleos de Venezuela, S.A. （PdVSA）债务、股权转让、黄金或数字货币支付等

2026年4月15日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）发布了2026财年第一季度（2025年10月至12月）《2000年贸易制裁改革和出口增强法》（Trade Sanctions Reform and Export Enhancement Act of 2000，简称TSRA）许可活动报告。该报告根据TSRA第906(a)(1)节要求，汇总了OFAC在伊朗出口农业商品、药品和医疗器械方面的许可处理情况，旨在提供透明度并支持合规贸易。 本季度OFAC许可部门共收到13份许可申请，其中4份涉及农业商品、9份涉及医疗器械（药品申请为0）。共作出13项许可决定，包括颁发4份许可证（2份农业商品、1份药品、1份医疗器械）、4份“return-without-action”函、2份通用许可证指导函，无许可证修正或拒绝函。“许可决定”涵盖对申请的任何处理行动。 报告强调TSRA许可制度仅适用于伊朗出口的农业商品、药品和医疗器械，企业需严格遵守相关申请和报告要求。该季度无任何拒绝案例，体现了OFAC在维持对伊朗制裁框架的同时，为人道主义和商业必要贸易提供

2026年4月8日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月8日发行 General License No. 13Q ，授权美国人或美国人拥有或控制的实体在俄罗斯联邦进行日常运营中支付税款、费用或进口关税，并购买或接收许可、执照、注册、认证或税务退款。此举针对《第14024号行政命令》第4号指令（Directive 4）下的禁止交易提供豁免，许可证有效期至2026年7月9日东部夏令时凌晨12:01。 General License No. 13Q 取代并废止2026年1月6日生效的 General License No. 13P ，适用于《俄罗斯有害外国活动制裁条例》（Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations, 31 CFR part 587）。该授权仅限于日常运营中通常附带且必要的行政交易，但明确不授权美国金融机构账簿上对俄罗斯中央银行（Central Bank of the Russian Federation）、国家财富基金（National Wealt

2026年4月1日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年4月1日发布公告，宣布一项委内瑞拉相关指定移除行动。该行动从特别指定国民和被封锁人员（SDN）名单中删除委内瑞拉临时总统RODRIGUEZ GOMEZ, Delcy Eloina（又称RODRIGUEZ, Delcy），其地址为委内瑞拉首都区。此举意味着此前对该个人的资产冻结、交易禁止等制裁措施正式解除。 Delcy Rodríguez曾因与委内瑞拉政府相关活动被列入制裁名单，此次移除是OFAC针对委内瑞拉制裁程序的具体调整。公告明确列出该删除为SDN名单更新内容，未提及其他实体或个人。相关方需注意，此移除不影响其他仍在生效的委内瑞拉相关制裁规定。 OFAC提醒金融机构和企业及时更新筛查系统，以反映最新名单变化。该公告为近期OFAC近期行动的一部分，旨在提供透明的制裁名单管理信息。完整详情可参考官方最近行动页面。 https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20260401

2026年4月4日 美国国务卿Marco Rubio下令终止多名与伊朗政权有密切联系的外国国民的合法永久居民（LPR）身份即绿卡地位。此举导致相关人员被联邦探员逮捕，其中包括已故伊斯兰革命卫队少将Qasem Soleimani的侄女Hamideh Soleimani Afshar及其女儿，她们目前被美国移民与海关执法局羁押；其丈夫也被禁止入境美国。 Hamideh Soleimani Afshar被指在洛杉矶过着奢华生活期间，通过社交媒体（现已删除的Instagram账号）积极传播伊朗政权宣传，庆祝针对美国士兵和军事设施的袭击，赞扬伊朗最高领袖，并将美国称为“大撒旦”，同时公开支持被列为恐怖组织的伊斯兰革命卫队。早些时候，Marco Rubio还终止了伊朗前最高国家安全委员会秘书Ali Larijani之女Fatemeh Ardeshir-Larijani及其丈夫Seyed Kalantar Motamedi的合法身份，两人已离开美国并被永久禁止入境。 此行动是特朗普政府与美国国土安全部及移民与海关执法局合作的一部分，旨在防止美国成为支持反美恐怖

2026年3月31日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年3月31日发布《OFAC制裁咨询——虚假交易与制裁规避指导》（OFAC SANCTIONS ADVISORY - Guidance on Sham Transactions and Sanctions Evasion），旨在提醒金融机构、企业及相关方关注通过虚假交易规避制裁的风险。该指导明确指出，遭制裁人员常通过代理人、中介或复杂法律结构进行财产转移，但仅在纸面上放弃所有权，实际仍保留经济利益，这种行为无法终止被封锁的财产利益。 虚假交易指遭制裁人员（blocked persons）通过信托、代理人、稻草人所有者或空壳公司等方式，掩盖其对财产的持续利益，包括投资工具、银行账户、房地产、私人飞机、游艇及公司等。OFAC强调，其对“利益”和“财产利益”的定义基于实际经济现实，而非单纯法律形式，因此此类交易不会解除制裁禁止。OFAC警告，此类规避行为破坏美国外交政策与国家安全，并将继续通过执法和指定行动加以打击。 指导列出多项识别虚假交易的红旗指标，包括商业上不合理的交易、向家庭

2026年3月27日 问：我们注意到商务部发布两则公告，对美国有关措施和做法启动两项贸易壁垒调查，能否介绍相关情况？ 答：美国贸易代表办公室于北京时间3月12日以“产能过剩”为由对中国等16个经济体发起301调查，又于3月13日以“未有效禁止强迫劳动产品进口”为由对中国等60个经济体发起301调查。中方对此强烈不满，坚决反对。 为坚决维护中国相关产业利益，依据《中华人民共和国对外贸易法》和《对外贸易壁垒调查规则》有关规定，针对美对华两起301调查，商务部于3月27日对外发布两则公告，分别就美国破坏全球产供链相关做法和措施、美国阻碍绿色产品贸易相关做法和措施，对等发起两项贸易壁垒调查。 下一步，商务部将根据《对外贸易法》《对外贸易壁垒调查规则》的有关规定，推进对美壁垒调查工作，并根据调查情况采取相应措施，坚决捍卫自身正当权益。 https://www.mofcom.gov.cn/xwfb/xwfyrth/art/2026/art_ee17eb5bcfa04653b0f5f66c13466c74.html

2026年3月30日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年3月30日发布 General License No. 131D ，根据第14024号行政命令及俄罗斯有害外国活动制裁条例（RuHSR），授权此前被禁止的特定交易。这些交易包括与 Public Joint-Stock Company Oil Company Lukoil 或其关联方就出售 Lukoil International GmbH （简称 LIG ）及其LIG Entities进行谈判和签订附条件合同，以及相关维护或有序退出活动。 LIG Entities 定义为 Lukoil International GmbH 或LIG直接或间接拥有50%或以上权益的任何实体。该通用许可证允许通过2026年5月1日东部夏令时上午12:01前的交易，但任何合同的实际履行必须明确以获得OFAC单独授权为条件。此许可证取代并更新了2026年2月26日发布的 General License No. 131C 。 许可证同时授权对LIG Entities被阻断账户的有限使用、借记或贷记，

2026年3月27日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年3月27日发布三项新的委内瑞拉通用许可证，授权美国实体在严格条件下从事涉及委内瑞拉原产矿产（包括黄金）的特定活动，以支持合规的商业运作，同时维持对 Government of Venezuela 和 CVG Compania General de Mineria de Venezuela CA (Minerven) （简称Minerven Entities）相关制裁。 General License No. 51A 授权美国实体出口、再出口、销售、运输和处理委内瑞拉原产矿产（包括黄金），并允许相关尽职调查、物流和加工活动，但禁止与俄罗斯、伊朗、朝鲜、古巴或中国相关实体交易，且付款须存入指定外国政府存款基金。 General License No. 54 则授权向委内瑞拉矿产作业提供货物、技术、软件和服务，包括维护和物流支持，同样要求合同受美国法律管辖并履行报告义务。 General License No. 55 允许谈判和签订新的矿产部门（包括黄金）投资的附条件合同，但实际