BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年7月31日

2026年7月30日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年7月30日宣布，对支持伊朗受制裁航空公司Mahan Air的全球网络实施制裁，将多名个人和实体列入特别指定国民名单（SDN List）。此次行动依据经修订的第13224号行政命令（E.O. 13224），针对为Mahan Air提供销售代理、物流和旅行服务的网络，旨在切断伊斯兰革命卫队（IRGC）及其圣城旅的支持渠道，并加强美国对伊朗政权的经济压力。 在中国相关指定中，OFAC将中国公民Tang Xin（又名Tang Mike，身份证号110105196912164113）列入名单。Tang Xin是上海翼上国际货运有限公司（Shanghai Wings International Logistics Co，中文名：上海翼上国际货运有限公司）的董事总经理，并担任上海马汉国际旅行社有限公司（Shanghai Elite International Travel Co Ltd，中文名：上海马汉国际旅行社有限公司）的执行董事兼50%所有者。两家中国公司均被指定为Mahan...

2026年7月28日 美国联邦通信委员会（FCC）于2026年7月28日宣布更新其“受管制名单”（Covered List），将外国生产的“先进机器人设备”（advanced robotic devices，包括人形机器人humanoid robots、四足机器人quadrupeds等移动机器人）以及联网电力逆变器（power inverters）纳入其中。此举基于白宫召集的跨部门国家安全机构作出的认定，认为这些外国制造设备对美国国家安全及人员安全构成“不可接受的风险”，包括供应链脆弱性和网络安全隐患。 列入Covered List后，新型号外国产先进机器人设备和电力逆变器原则上无法获得FCC设备授权，因此被禁止进口、营销或在美国销售。已获FCC授权的现有型号不受影响，可继续进口、销售和使用；消费者已购买的设备也可继续正常使用。设备生产商可向Department of War（DoW）或Department of Homeland Security（DHS）申请“有条件批准”（Conditional Approval）以获得例外。...

2026年7月29日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control，OFAC）于2026年7月29日宣布，打击伊朗政权依托伊斯兰革命卫队（IRGC）在霍尔木兹海峡实施的网络，并制裁相关保险机构、航运公司及船只。此次行动依据第13902号行政令，针对伊朗石油和石化行业，旨在切断伊朗通过强制船舶购买“保险”获取收入的渠道，同时持续打击伊朗影子船队。 OFAC新制裁两家核心伊朗实体：Persian Gulf Marine Insurance Company（PGMIC，波斯湾海上保险公司）和HormuzSafe Marine Services Authority（Hormuz Safe，霍尔木兹安全海事服务管理局）。前者由伊朗中央保险公司设立，负责经纪和签发经IRGC支持的Persian Gulf Strait Authority（PGSA）批准的保险政策；后者为伊朗数字保险平台，接受比特币等数字资产支付，由此前已受制裁的Babak Morteza Zanjani推广，为IRGC创造收入。...

2026年7月28日

2026年7月27日 美国财政部外国资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control，OFAC）于2026年7月27日宣布实施制裁现代化倡议的第二轮重大行动，从《特别指定国民和被封锁人员名单》（Specially Designated Nationals and Blocked Persons List，SDN List）中移除84名个人和实体，并更新22个名单条目的识别信息。此次行动同时解决了18组重复条目，旨在确保美国制裁措施保持精准、有效，并与美国经济、外交政策和国家安全优先事项保持一致。 OFAC表示，被移除的对象主要包括已故个人、已解散实体，以及制裁超过20年且缺乏足够合规信息的目标。所有移除均经过跨部门审查，确认不会损害美国外交政策或国家安全利益。此外，OFAC于2026年6月29日推出在线“重新审议门户”（Reconsideration Portal），以简化除名申请流程，并为提交申请提供指导。 在名单更新方面，OFAC合并了多组重复条目，涉及俄罗斯相关实体（如JOINT STOCK COMPANY

2026年7月23日 美国Department of War（战争部）于2026年7月23日发布Fiscal Year 2025更新版Section 1286清单，正式识别位于China、Russia和Iran的130家学术与研究机构从事“problematic activities”（问题活动），以应对未经授权的技术转让。该清单依据FY2019 National Defense Authorization Act第1286条要求制定，旨在保护美国纳税人资助的研究与开发成果不被对手国家挪用，防止对抗性政府干预威胁美国国家安全与科学完整性。Under Secretary of War for Research and Engineering Emil Michael强调，战争部正加强保护纳税人资助研究的承诺。自FY2026起，战争部禁止使用任何资金开展与清单实体合作的基础研究，包括拨款、合同或其他援助，并禁止使用清单实体设备或与其员工合作。 清单覆盖中国、俄罗斯和伊朗的学术与研究机构。中国方面包括大量军事相关院校与重点实验室，如Academy of

2026年7月21日 欧洲委员会（European Commission）于2026年7月21日宣布，根据欧盟《合并条例》（EU Merger Regulation），有条件批准Paramount Skydance Corporation（简称Paramount）收购Warner Bros. Discovery（简称Warner）的交易。Paramount与Warner均活跃于电影和视听（AV）娱乐内容的制作与发行领域，包括电影和电视连续剧。此次交易旨在帮助Paramount在快速发展的娱乐行业（尤其是流媒体领域）更好地展开竞争。委员会的调查重点涵盖电影制作、影院发行、视听内容制作与授权、电视频道批发供应以及视听服务零售供应等市场。 委员会发现，在电影制作层面，欧洲经济区（EEA）仍有足够竞争者，包括Disney、NBC Universal（Universal）、Sony、Amazon MGM、A24、Lionsgate及欧洲本地制片公司。但在电影发行层面，尤其是Paramount通过United International Pictures（U

2026年7月23日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年7月23日更新特别指定国民名单（SDN List），实施多项反恐（Counter Terrorism）、反毒品（Counter Narcotics）和古巴相关指定，同时移除一项白俄罗斯相关指定，并发布三份古巴相关一般许可证。此次行动针对与哈马斯（HAMAS）有关联的个人、伊拉克相关贸易实体，以及与墨西哥哈利斯科新一代卡特尔（Cartel de Jalisco Nueva Generacion，CJNG）有关联的多名个人和实体。 在反恐指定中，OFAC将多名个人列入SDN名单，包括与HAMAS有关的Khaldun Khamis Zakaria Aldun，以及与EL-KAHIRA FOR GENERAL TRADING有关的Abdulla Issam Ahmad Al-Jebouri和Zaid Issam Ahmed Al-Jebouri等人。反毒品指定则重点针对墨西哥CJNG网络，包括Gerardo Botello Rozalez（别名“El Cachas”）及其多名亲属和

2026年7月23日 美国贸易代表办公室（USTR）于2026年7月23日宣布，在总统特朗普的指示下，依据《1974年贸易法》第301条款，对60个经济体未能制定并有效执行禁止进口强迫劳动产品的行为采取最终行动。该行动在经过两轮公开听证会、超过2100份公众意见征询以及与贸易伙伴广泛接触后作出。USTR认定这些行为不合理、负担或限制美国商业，并据此实施差异化关税，以消除强迫劳动做法并纠正扭曲贸易的实践。 调查于2026年3月12日启动，并于6月2日作出可诉性认定。在60个被调查经济体中，54个（包括中国内地和中国香港）未能制定并有效执行相关进口禁令，另6个虽有禁令但执行不力。自6月5日提案公布后，部分经济体已采取措施，包括制定禁令或通过互惠贸易协议作出承诺。USTR强调，数十年的劝说未能根除全球供应链中的强迫劳动问题，美国自身已执行近一个世纪的强迫劳动进口禁令，贸易伙伴也应履行同等责任。 中国内地和中国香港被列为未能制定并有效执行禁令的经济体，其所有产品将被加征12.5%的额外关税（除非符合豁免条件）。其他经济体根据合规进展适用10%或12.5%

2026年7月22日 欧盟委员会于2026年7月22日宣布，对Google处以总计8.9亿欧元罚款，以惩处其违反《数字市场法案》（Digital Markets Act，DMA）的行为。其中，4.6亿欧元针对Google在Google Search中自我优待（self-preferencing）自身服务的行为，另4.3亿欧元针对Google Play中的反引导（anti-steering）限制。委员会要求Google在60天内终止这些违规行为，否则将面临最高达其全球总营业额5%的定期罚款。 Google被认定在Google Search中通过突出展示、增强视觉效果和过滤器等方式，优先推广自身购物、酒店、交通和体育等服务，损害第三方服务商的公平竞争。同时，在Google Play上，Google限制应用开发者告知用户其他更便宜的购买渠道，并阻止用户在平台外完成交易，同时收取超出DMA合规要求的相关费用。这些行为自Google于2023年9月被指定为“守门人”（gatekeeper）以来长期存在，委员会于2024年3月启动调查，并于2025年3月发出

2026年7月20日 美国总统Donald J. Trump于2026年7月20日签署题为“Securing America’s Defense Supply Chains and Ensuring Domestic Acquisition of Critical Materials”的Executive Order，旨在应对大国竞争背景下国防供应链面临的物理、网络和经济颠覆风险。该行政令明确要求用于军事装备制造、维护、保障和维修的关键材料及组件，必须优先从美国国内或盟友国家采购，并严格遵守《美国法典》第10编第4872条（10 U.S.C. 4872）相关规定。行政令指出，过去国防承包商长期低估国内生产能力的重要性，导致供应链过度依赖不可靠外国供应商，尤其是来自“covered nations”的实体。 行政令核心措施包括：自2027年1月1日起，原则上停止根据10 U.S.C. 4872(c)(1)发放豁免，仅在提交并获批正式缓解计划的情况下允许有限延续；要求承包商在180天内完成供应链映射，提供完整indentured Bill of...

2026年7月17日 美国众议院中国问题特别委员会（Select Committee on the CCP）主席John Moolenaar（R-MI）与参议员Rick Scott（R-FL）于7月16日联名致函美国证券交易委员会（SEC）主席Paul Atkins，要求SEC利用现有权限限制被列入Section 1260H名单的"中国军事公司"进入美国资本市场。信中指出，美国国防部（Department of War）于2026年6月8日大幅扩充该名单，新增65家实体，这些公司不应继续在美股交易并筹集资金。 两位议员建议SEC在60天内启动两项行动：一是发布拟议规则制定通知（NPRM），要求美国国家证券交易所在公司被列入任何美国政府制裁名单（包括Section 1260H名单）后30天内，为其股票代码添加标准化后缀或标志，并在相关SEC文件中披露；二是依据《1934年证券交易法》第12(k)条，在公司被列入制裁名单后临时暂停其证券交易最多10个工作日，以保护投资者并评估进一步措施。信中点名Alibaba Group（BABA）、Nio, Inc

2026年7月15日 美国国际贸易法院（United States Court of International Trade）法官Richard K. Eaton于2026年7月15日发布命令，要求美国海关与边境保护局（U.S. Customs and Border Protection，CBP）对原告所有已清算超过80天的进口报关进行重新清算（reliquidation），且不计依据《国际紧急经济权力法》（International Emergency Economic Powers Act，IEEPA）征收的关税。该命令源于最高法院2026年2月20日在Learning Resources, Inc. v. Trump案中的裁决，认定IEEPA“不授权总统征收关税”。此前，联邦巡回上诉法院已将V.O.S. Selections案发回，法院在相关案件中指示清算或重新清算受IEEPA关税约束的报关，导致非法征收的关税应予退还。目前相关诉讼已超过3700起。 政府此前已建立自愿性“统一报关管理与处理系统”（Consolidated Administ

2026年5月11日

2026年7月20日 美国总统Donald J. Trump于2026年7月20日依据《1930年关税法》第338条（Section 338 of the Tariff Act of 1930）签署三项总统公告，对加拿大特定商品加征50%额外关税，以抵消加拿大对美国商品的歧视性待遇。此次行动覆盖酒类（包括葡萄酒）、汽车及乳制品等相关进口，涉及约200亿美元加拿大对美出口商品，关税将于签署后30天生效，且适用于所有受覆盖商品，不论是否符合USMCA原产地规则。能源、钾肥、已受Section 232关税约束的产品以及鱼类、关键矿物等特定商品获豁免。 美国贸易代表Greer大使在声明中指出，加拿大持续对美国实施报复与歧视，包括将美国酒类产品下架、给予欧盟乳制品更优惠市场准入，并对回流美国生产的汽车公司出口设置配额上限。从2025年4月至2026年3月，加拿大自美进口汽车下降约22%（减少56亿美元）；2025年3月至2026年2月，自美酒类进口暴跌约81%（减少5.82亿美元）。加拿大复杂的保护主义乳制品体系也对美国奶酪设置比欧盟更严格的关税配额。这些

2026年7月17日 美国司法部于2026年7月17日宣布，总部位于内布拉斯加州奥马哈的农业供应链公司The Scoular Company（Scoular）同意支付超过1000万美元，以解决其多年以来依赖向墨西哥官员行贿以确保货物跨越美墨边境的调查。该公司与司法部达成三年延期起诉协议（DPA），并被指控一项违反《反海外腐败法》（FCPA）反贿赂条款的共谋罪。 根据法院文件，Scoular在2013年至2019年间，通过多家海关经纪人支付超过40万美元的贿赂，以确保其玉米和其他产品运输顺利通过边境检查，尽管货物存在污垢、土壤和其他杂质。Scoular员工通过WhatsApp等通讯方式协调贿赂事宜，总计避免了超过650万美元的费用和成本。Scoular将支付976万余美元刑事罚款和41万余美元没收款，并继续配合调查。 Scoular主动提交自愿披露并配合调查，实施了多项合规改进措施，包括加强反腐败培训和第三方管理。尽管未获得自愿披露信用，但因其合作和补救措施，刑事罚款较适用指南范围下限减少25%。与此相关的海关经纪人Carlos Leopoldo.

2026年7月16日 美国司法部于2026年7月16日宣布，对纽约布鲁克林的Zhuoying Chen（27岁）和皇后区的Haojie Zhang（38岁）提起指控，指控他们参与中国洗钱网络，涉嫌清洗来自网络投资诈骗的4300万美元收益。该网络通过开设140个银行账户（以约45家空壳公司名义）来洗钱，涉及超过十多名在皇后区和布鲁克林活动的成员，并与中国境内的共谋者合作将资金转移境外。 根据起诉书，2013年至2019年间，Scoular通过海关经纪人支付超过40万美元贿赂，以确保货物顺利通过美墨边境检查，尽管货物存在污垢和其他杂质。Scoular员工通过WhatsApp协调贿赂事宜，总计避免了超过650万美元的费用和成本。该公司与司法部达成三年延期起诉协议（DPA），并同意支付976万余美元刑事罚款和41万余美元没收款。 Scoular主动配合调查并实施多项合规改进措施，包括加强反腐败培训和第三方管理。尽管未获得自愿披露信用，但因合作和补救措施获得罚款减免。司法部官员强调，此案凸显跨境贸易中的腐败风险，并警告企业需警惕此类行为对国家安全的威胁。与

2026年7月 美国司法部（Department of Justice，DOJ）与国土安全部（Department of Homeland Security，DHS）通过贸易欺诈特别工作组（Trade Fraud Task Force）于2026年7月联合发布《贸易欺诈执法资源指南》（A Resource Guide to Trade Fraud Enforcement）。该指南旨在帮助企业、律师和公众了解海关、贸易及相关欺诈的执法优先事项，保护美国经济安全、国内产业、关税收入及公共安全。指南强调贸易欺诈的腐蚀性影响，包括破坏公平竞争、允许不合格产品入境以及资助敌对势力，并突出申报诚信、企业监督义务以及民事与刑事执法工具的整合，以打击供应链各环节的欺诈方案。 指南详细阐述了海关入境程序，重点说明进口记录人（Importers of Record，IOR）和持牌海关经纪人的职责，要求其通过CBP Form 3461和Form 7501等表格提交准确数据，包括HTS分类、原产国及申报价值。入境后涉及关税清算，可能面临审计或处罚。外部收入工具包括Sec

2026年7月14日 美国司法部（Department of Justice，DOJ）与国土安全部（Department of Homeland Security，DHS）于2026年7月14日宣布，由贸易欺诈特别工作组（Trade Fraud Task Force，TFTF）主导的执法行动在成立不到一年内，已实现超过10亿美元的民事刑事追回、罚款、没收及公开指控损失。该工作组于2025年8月成立，重点打击通过虚假申报、转运（transshipment）、错误标签等方式规避关税和监管的全球供应链欺诈，优先领域包括逃避Section 301关税、反倾销/反补贴税（AD/CVD）、根除供应链强迫劳动（UFLPA）以及危害公共健康安全的进口。工作组在全国范围内运作，涉及35个美国检察官办公室，与海关与边境保护局（CBP）、国土安全调查局（HSI）等多机构合作，标志着从单纯行政罚款转向刑事民事问责的战略转变。 在伊利诺伊州北区，TFTF宣布对两起重大黄金珠宝关税规避案提起指控。Raj Kohli和Veena Kohli经营的Surya Internati