BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年2月11日 美国商务部工业与安全局（BIS）宣布，与Applied Materials Inc. (AMAT)及其子公司Applied Materials Korea, Ltd. (AMK)达成和解协议，指控其在2021年和2022年非法向中国出口半导体制造设备（离子注入机）。这些设备先运至韩国子公司组装，再转运至中国一家已被列入Entity List的公司，未申请并获得所需出口许可证。非法出口货物价值约1.26亿美元，罚款金额为交易价值的两倍，即2.52亿美元，这是BIS有史以来第二高的罚款额。 BIS强调，此次行动旨在保护美国敏感技术并威慑违规行为。AMAT同意支付罚款，并进行出口合规程序的多次审计，向BIS提交年度认证报告。负责非法出口的相关合规员工和高管已不再受雇于公司。若违反和解条款，公司可能面临三年出口特权吊销。 制裁名单 Applied Materials Inc. (AMAT)、Applied Materials Korea, Ltd. (AMK)（被处以民事罚款并附加合规要求） https://www.bis.gov/

2026年3月4日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年3月4日新增六项委内瑞拉相关常见问题解答（FAQs 1239至1244），主要针对近期发布的委内瑞拉通用许可证（General Licenses, GLs）提供进一步指导和澄清。这些FAQ涵盖石油和天然气项目开发、付款账户信息、稀释剂定义以及特定许可证申请评估标准，旨在帮助合规主体理解在委内瑞拉制裁框架下的授权范围和限制条件。 新增FAQ包括：FAQ 1239说明根据行政命令14373（Executive Order 14373）向外国政府存款基金（Foreign Government Deposit Funds）授权付款的账户信息获取方式；FAQ 1240定义“diluent”为用于降低重质原油或沥青粘度和密度的轻质烃类液体；FAQ 1241详述GL 48授权美国原产货物、技术、软件和服务用于委内瑞拉石油天然气勘探、开发和生产；FAQ 1242概述GL 50A授权与指定实体相关的石油天然气运营交易，包括出口、销售、新投资和尽职调查。 此外，FAQ 1243说明非GL...

2026年2月26日 美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security，BIS）于2026年2月26日发布最终命令，与Teledyne FLIR LLC及其附属公司FLIR Optoelectronic Technology (Shanghai) Co. Ltd.和Teledyne FLIR Commercial Systems Inc.达成和解协议。该公司承认犯有19项违反《出口管理条例》（Export Administration Regulations，EAR）的行为，涉及2017年至2024年间未经授权向中国和香港出口或再出口热成像相机（thermal imaging cameras）及相关组件。Teledyne FLIR自愿披露部分违规行为，并通过和解协议解决此案。 违规主要包括：2017-2018年间9次违反de minimis规则，通过低估美国原产内容（incorrect de minimis calculations）导致从瑞典向中国再出口ECCN 6A003.b.4.b热成像相机无需许可证；

2026年2月19日 美国司法部于2026年2月19日宣布，联邦陪审团判定前Corsa Coal Corporation（Corsa）负责国际销售的副总裁查尔斯·亨特·霍布森（Charles Hunter Hobson）在一项国际贿赂和洗钱计划中多项罪名成立。该50岁田纳西州诺克斯维尔居民曾通过该计划向埃及政府官员行贿，以赢得近1.4亿美元煤炭供应合同。 从2016年至2020年，霍布森与埃及中介合谋，通过伪装成销售佣金的形式向被称为“the Team”的埃及官员支付超过480万美元贿赂，从而获得并维持与当时国有企业Al Nasr Company for Coke and Chemicals（Al Nasr）的业务。这些贿赂资金经美国和阿拉伯联合酋长国银行账户洗钱，中介还向霍布森支付超过20万美元秘密回扣。 陪审团认定霍布森犯有一项共谋违反《外国腐败行为法》（FCPA）、两项违反FCPA、一项共谋洗钱、两项洗钱以及一项共谋电汇欺诈罪名。他面临最高20年监禁等多项重刑。另一名前Corsa高管Frederick Cushmore Jr.已认罪待判，而

2026年2月25日 美国财政部于2026年2月25日通过外国资产控制办公室（OFAC）对伊朗“影子舰队”及支持其弹道导弹和先进常规武器（ACW）生产网络实施制裁，涉及超过30个个人、实体和船只。此行动旨在阻断伊朗通过非法石油出口获得的收入，这些收入被用于资助国内镇压、恐怖代理人和武器发展项目，是美国对伊朗持续最大压力政策的最新举措。 在制裁名单中，多艘长期运输伊朗石油产品的船只及其所有者被指定制裁，包括巴拿马旗HOOT（IMO 9267962，由Poros Maritime Ventures S.A.拥有）、巴巴多斯旗OCEAN KOI（由Ocean Kudos Shipping Co Ltd拥有）、NORTH STAR（由Mistral Fleet Co Ltd拥有）、科摩罗旗FELICITA（由Vast Marine Inc拥有）、伊朗旗ATEELA 1和ATEELA 2（由Behengam Tadbir Qeshm Shipping and Maritime Services Company拥有）以及NIBA、LUMA、REMIZ、DAN

2026年2月25日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年2月25日发布执法公告，一名美国自然人（U.S. Person-1）同意支付377.7万美元，以和解其涉嫌违反《叙利亚制裁条例》（Syrian Sanctions Regulations, SySR）的20项违规行为。这些违规发生在2018年1月至2021年12月期间，当时美国对叙利亚实施全面制裁，禁止美国人员向叙利亚提供服务。 该美国个人为入籍公民，曾在四家叙利亚房地产公司担任高级执行职务和董事会成员。这些公司为与多家阿联酋企业合资的实体，主要开发叙利亚豪华房地产项目，包括大型规划社区、室内外设施及商业中心，历史资产价值超过15亿美元。他通过审查和签署财务报表、批准运营及员工开支、监督费用收取、管理人员招聘晋升以及参与董事会会议等方式提供了被禁止的管理服务。 尽管美国于2025年7月1日解除对叙利亚的制裁并废除凯撒法案，但OFAC强调，和解金额反映违规未自愿披露且性质严重的事实。该案件提醒所有美国人员包括海外居民均有遵守制裁义务，即使相关政策后来发生变化，历史行为仍需承担

2026年2月25日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年2月25日发布新的常见问题解答（FAQ 1238），针对“OFAC是否会批准委内瑞拉原产石油转售至古巴”作出澄清。OFAC表示，根据美国支持古巴人民的政策，将对寻求授权委内瑞拉原产石油转售用于古巴的特定许可证申请实施有利许可政策。 要符合该有利许可政策，相关交易需与委内瑞拉通用许可证（Venezuela General License 46A）的条款和条件保持一致，但申请人无需拥有美国实体，且GL 46A中对古巴的特定限制将不适用。此政策旨在支持古巴人民及私营部门，包括商业用途和人道主义用途的交易。 OFAC明确排除涉及古巴军事、情报部门、其他政府机构或美国国务院《古巴限制名单》（Cuba Restricted List）上实体的交易。该FAQ还指出，美国商务部主要负责美国原产石油出口至古巴的监管，而委内瑞拉原产石油转售由OFAC管辖。 https://ofac.treasury.gov/faqs/1238

2026年2月20日 中国领先的无人机制造商DJI及其关联公司于2026年2月20日向美国第九巡回上诉法院递交请愿书，对美国联邦通信委员会（FCC）将其产品列入“Covered List”的决定提出法律挑战。 该请愿针对FCC于2025年12月22日发布的裁决，该裁决将国外生产的无人航空系统（UAS）以及关键组件添加到FCC的覆盖名单中。此名单上的设备被视为对美国国家安全构成不可接受的风险，从而无法在美国获得设备授权、营销或进口。DJI表示，此决定不仅影响新产品，还被用于限制现有产品的进口。 DJI在文件中称，FCC超越了其法定权限，未遵循法定程序，并且违反了美国宪法第五修正案的正当程序要求。该公司指出，FCC未能提供任何具体证据证明其产品存在国家安全威胁，尽管DJI此前多次要求进行独立安全审查。DJI寻求法院撤销FCC的相关裁决。 https://www.documentcloud.org/documents/27359395-dji-vs-fcc/

2026年2月24日 美国国务院和财政部于2026年2月24日联合宣布，对一家俄罗斯零日漏洞经纪公司及其关联方实施制裁，指控其收购并出售窃取自美国的零日漏洞。这是《保护美国知识产权法》（PAIPA）首次用于此类制裁行动。 俄罗斯国民Sergey Sergeyevich Zelenyuk通过其公司Matrix LLC（经营名称为Operation Zero）从澳大利亚国民Peter Williams处获取了八个零日漏洞。这些漏洞由一家美国国防承包商开发，专供美国政府和选定盟友使用，Peter Williams在2022年至2025年间窃取并以130万美元加密货币出售给Operation Zero。 财政部OFAC指定了Sergey Sergeyevich Zelenyuk、Matrix LLC（Operation Zero）、Special Technology Services LLC FZ (STS)以及关联的Marina Evgenyevna Vasanovich、Azizjon Makhmudovich Mamashoyev、Oleg Vy

2026年2月18日 美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Assets Control，简称OFAC）于2026年2月18日发布《委内瑞拉制裁条例》（Venezuela Sanctions Regulations，31 CFR part 591）项下的General License No. 50A。该通用许可证授权BP PLC、Chevron Corporation、Eni S.p.A.、Établissements Maurel & Prom SA、Repsol S.A.以及Shell PLC等指定实体及其子公司，在委内瑞拉开展石油和天然气部门运营相关的交易，即使涉及委内瑞拉政府、Petróleos de Venezuela, S.A.（PdVSA）或PdVSA控制实体。 该许可证要求所有授权交易必须符合严格条件，包括合同受美国法律管辖、争议解决发生在美国境内、除当地税费外的付款需存入根据Executive Order 14373指定的Foreign Government Deposit Funds账户，并明确禁止

2026年2月23日 美国海关与边境保护局（U.S. Customs and Border Protection，简称CBP）于2026年2月20日深夜发布CSMS #67823350公告，回应美国最高法院（Supreme Court of the United States，简称SCOTUS）在Learning Resources, Inc. et al. v. Trump等合并案件中作出的判决。该判决明确《国际紧急经济权力法》（International Emergency Economic Powers Act，简称IEEPA）并未授权总统征收进口关税。CBP正与其他联邦机构密切合作，全面评估判决对现有贸易措施的影响，并承诺将尽快向Automated Commercial Environment（ACE）申报企业提供进一步的技术指导和操作更新。 根据总统于2026年2月20日签署的“Ending Certain Tariff Actions”行政命令，CBP于2月22日晚发布CSMS #67834313号公告，正式终止所有依据IEEPA征收

2026年2月9日 美国财政部投资安全办公室于2026年2月9日在联邦公报发布《Request for Information Pertaining to the CFIUS Known Investor Program and Streamlining the Foreign Investment Review Process》，公开征求公众对Committee on Foreign Investment in the United States（CFIUS）Known Investor Program及外国投资审查流程简化的意见。该RFI旨在在维持严格国家安全风险分析的前提下，提高审查效率并促进来自盟友国家的有益投资，可能为未来法定或监管改革提供依据。 Known Investor Program允许外国投资者自愿提前提交详细企业信息，以便利CFIUS尽职调查，已启动针对频繁重复申报者的试点项目。RFI还寻求对审查流程效率、透明度、缓解措施、合规监测以及其他方面的广泛反馈。参与该计划不保证交易最终获批，但可实现更高效的风险评估，所有提交信息将

2026年2月20日 美国总统特朗普于2026年2月20日同时签署两项总统行动，宣布对进口商品实施10%临时附加费，并继续全面暂停小额免税进口待遇，旨在解决美国长期存在的国际收支赤字和贸易失衡问题，进一步保护国内产业和国家经济安全。 根据《1974年贸易法》第122条，总统发布公告《Imposing a Temporary Import Surcharge to Address Fundamental International Payments Problems》， 决定自2026年2月24日起对几乎所有进口商品额外征收10%的从价临时进口附加费（ad valorem import surcharge），有效期为150天，至2026年7月24日结束。 该措施旨在通过限制进口来缓解美国高达1.2万亿美元的货物贸易赤字和4.0%的经常账户赤字。 附加费适用范围广泛， 但设置了多项重要例外 ，包括关键矿产和金属、能源产品、国内无法获得的自然资源、农产品、药品、电子产品、乘用车及商用车辆、航空航天产品等。同时，根据USMCA和DR-CAFTA贸易协定，

2026年2月20日 美国总统特朗普于2026年2月20日签署题为《Ending Certain Tariff Actions》的行政命令，宣布终止此前根据《国际紧急经济权力法》（IEEPA）在多项行政命令中对进口商品征收的额外从价关税。该行动回应近期最高法院相关裁决，旨在调整使用IEEPA作为关税法律依据的政策，同时明确维持此前宣布的国家紧急状态继续有效，其他非关税措施不受影响。 此次终止的具体关税措施包括以下行政命令中的IEEPA部分：第14193号（北部边境非法毒品）、第14194号（南部边境）、第14195号（中国合成阿片类药物供应链）、第14245号（针对进口委内瑞拉石油的国家）、第14257号（互惠关税以应对贸易逆差）、第14323号（巴西）、第14329号（俄罗斯）、第14380号（古巴）以及第14382号（伊朗）。上述额外关税将不再生效，并要求相关部门尽快停止征收。 行政令指示商务部长、国土安全部长和美国贸易代表负责实施，授权通过联邦公报通知修改《协调关税表》。本命令仅限于IEEPA项下的额外从价关税，不影响第232条或第301条

2026年2月20日 美国最高法院 于2026年2月20日对合并审理的Learning Resources, Inc. v. Trump案（案号24-1287）和Trump v. V.O.S. Selections案（案号25-250）作出具有里程碑意义的判决， 以6比3的票数裁定《国际紧急经济权力法》（International Emergency Economic Powers Act，简称IEEPA）并未授权美国总统通过宣布国家紧急状态来征收进口关税 。这一裁决由首席大法官约翰·罗伯茨撰写多数意见，部分内容获得戈萨奇大法官和巴雷特大法官的加入，强调宪法第一条第八款明确将“征收税款、关税、进口税和消费税”的权力专属授予国会，而非行政分支。政府方面承认总统在和平时期并无固有关税权，因此必须完全依赖IEEPA的文本授权，但法院认定该法 “regulate...importation” （监管进口） 的表述并未清晰包含征收关税这一重大财政权力。 判决结果为：24-1287号案件判决被撤销并发回下级法院，指示因管辖权问题驳回诉讼；25-250号案件判

2026年2月5日 美国加州北部地区联邦地区法院受理了一起集体诉讼。原告Spencer Christy代表自己及全国类似消费者，对Lenovo (United States) Inc.提起诉讼。诉状指控被告在其官方网站lenovo.com上部署跟踪技术，拦截并将美国用户的敏感个人数据传输至中国母公司Lenovo Group Limited，违反了美国司法部2025年生效的Bulk Sensitive Data Transfer Rule。 根据诉状，联想使用web beacons、pixels和scripts等技术收集IP地址、广告ID、cookie数据以及完整页面URL等信息。这些数据被定义为批量敏感数据，传输行为未遵守规则要求的任何安全措施，可能导致外国对手监控美国消费者。公开数据显示，2025年12月有超过1335万美国设备访问该网站。 原告Spencer Christy作为加州旧金山居民，在2025年11月和12月访问网站浏览并购买Legion Tower 7i Gen 10 (Intel) with RTX™ 5080时，其数据被

2026年2月20日 美国国际贸易委员会（USITC）于2026年2月17日收到MonolithIC 3D Inc.提交的投诉，并于2月20日在联邦公报正式发布通知，启动针对“Certain NAND and DRAM Memory Chips”（DN 3885）的第337条款调查。该投诉指控进口、销售进口以及在美国境内销售后进口的某些NAND和DRAM存储芯片侵犯了投诉人的专利权，违反《1930年关税法》第337条。调查旨在保护美国知识产权，并已公开投诉文件于EDIS系统供公众查阅。 被诉方包括多家日本和韩国企业及其美国子公司，主要为：KIOXIA Holdings Corporation、KIOXIA Corporation、KIOXIA America, Inc.、KIOXIA Engineering Corporation、KIOXIA Iwate Corporation、KIOXIA Systems Co., Ltd.、KIOXIA Semiconductor Taiwan Corporation，以及SK hynix Inc.、SK

2026年2月17日 美国国防部于2026年2月17日在联邦公报发布通知，根据《威廉·M·（麦克）·桑伯里国防授权法案》2021财年第1260H节，副国防部长确定一批中国实体符合“中国军事公司”（Chinese military companies）指定标准。该指定旨在应对中国军民融合战略，每年更新直至2030年。 本次更新指定完整名单如下：360 Security Technology, Inc. (Qihoo 360), Aerospace CH UAV Co., Ltd. (CH UAV), Aerosun Corporation (Aerosun), Alibaba Group Holding Limited (Alibaba), Autel Intelligent Technology Corp., Ltd. (Autel Technology), Autel Robotics Co., Ltd. (Autel Robotics), Aviation Industry Corporation of China, Ltd. (AVIC)

2026年2月13日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年2月13日同时发布了第49号和第50号一般许可，旨在授权与委内瑞拉石油和天然气领域相关的特定交易活动，从而在维持整体制裁框架的前提下，为相关企业和投资提供有限便利。这两项许可均基于委内瑞拉制裁条例（31 CFR part 591），重点针对政府、Petróleos de Venezuela, S.A.（PdVSA）及其控股实体。 第49号一般许可授权谈判和签订针对委内瑞拉石油或天然气领域新投资的附带合同（contingent contracts），前提是合同履行需明确取决于OFAC的单独授权。该许可涵盖新油气勘探、开发、生产活动、现有业务扩展以及组建新合资企业等前期步骤，包括开展商业、法律、技术、安全和环境尽职调查，但明确禁止涉及俄罗斯、伊朗、朝鲜、古巴和中国等国家的人员或实体参与。 第50号一般许可则专门授权与特定实体在委内瑞拉石油天然气领域的运营交易，这些实体包括BP PLC、Chevron Corporation、Eni S.p.A.、Repsol S.A.以及She

2026年2月12日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）2月12日宣布，IMG Academy, LLC已同意支付172万美元，以和解其在《外国毒品头目指定法》（Foreign Narcotics Kingpin Designation Act）下的89起明显违反行为。 这些违规发生在2018年至2023年间，IMG Academy, LLC与两名被OFAC指定为“特别指定国民”（SDN）的个人签订了学费入学协议（TEA），并处理了相关支付。这些SDN与墨西哥毒品贩运组织（DTO）有直接关联，其子女分别在IMG Academy的寄宿项目就读，涉及总计数十万美元的学费、住宿及杂费。 OFAC表示，IMG Academy, LLC未能对交易对手进行充分筛选，尽管对方姓名已匹配SDN名单，此举让被制裁人士得以通过美国金融系统受益。该和解考虑了违规的非严重性质、学校后续的合作与整改措施，并提醒教育机构需加强制裁合规程序。 https://ofac.treasury.gov/media/935006/download?inline