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美国CFTC责令UBS Financial Services Inc.因反洗钱监控系统监督失败支付800万美元罚款


2026年8月3日


美国商品期货交易委员会（Commodity Futures Trading Commission，CFTC）宣布，对UBS Financial Services Inc.（UBS FSI）提起并达成和解的执法行动，因其未能有效监督外汇（FX）电汇的反洗钱（Anti-Money Laundering，AML）交易监控系统配置与运行，违反了《商品交易法》（Commodity Exchange Act）及相关CFTC规定。


在2019年1月至2023年6月期间，UBS FSI的监控工具与数据治理存在缺陷，导致通过零售客户商品账户进行的数千笔外汇电汇未得到充分监控或被遗漏。期间使用的手动报告未能覆盖所有相关交易或识别可疑模式；2021年启用的自动系统因配置不当，实际效果受限。该公司此前已因其他监管机构及自律组织的执法行动知悉相关问题。


根据和解命令，UBS FSI须支付800万美元民事罚款，并停止进一步违规行为。CFTC认可了该公司的补救措施，并指出金融犯罪执法网络（FinCEN）、美国证券交易委员会（SEC）及金融业监管局（FINRA）亦就相关问题采取了行动。

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