BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年8月24日 欧盟委员会发布并更新《对俄罗斯及白俄罗斯制裁综合常见问题》（consolidated FAQs），对理事会第833/2014号条例相关条款作出操作指引，重点覆盖石油价格上限（oil price cap，第3n条）、液化天然气进口禁令（LNG import ban，第3ra条）以及基础设施等领域的交易禁令。文件由金融稳定、金融服务和资本市场联盟总司发布，属于对俄乌战争及白俄罗斯参与后限制措施的实施指南。 在石油价格上限方面，FAQ重申欧盟运营商仅可在货物按或不高于价格上限采购时，为输往第三国的俄罗斯海运原油及石油产品提供保险、再保险和技术与融资协助；该限制适用于海运，不自动延伸至管道运输。结合第21轮制裁，价格上限自动调整机制暂停至2027年7月15日，以维持对俄原油出口收入的压力。LNG方面，FAQ对应第3ra条，明确对俄罗斯液化天然气的进口禁令时间表：短期合同在制裁生效后六个月内禁止，长期合同自2027年1月1日起禁止，并限制对俄在建LNG项目的投资与相关出口。 交易禁令部分，FAQ进一步解释对特定俄方实体、炼厂及基础设施

2026年9月1日 *ST闻泰（600745.SH）发布重大诉讼进展公告称，公司及子公司裕成控股有限公司（Yuching Holding Limited）作为原告，就与Nexperia Holding B.V.（安世控股有限公司）、Nexperia B.V.（安世有限公司）、ITEC B.V.（安泰可有限公司）及三名外籍高管的侵权责任纠纷一案，于2026年8月28日收到广东省东莞市中级人民法院财产保全裁定。案号为（2026）粤19民初117号。 法院裁定查封、扣押、冻结安世有限公司、安泰可有限公司名下价值人民币2,139,057,955元的等额财产，并立即执行。具体包括：冻结安世有限公司持有的安世半导体（中国）100%股权、安世半导体科技（上海）99%股权、安世半导体（无锡）100%股权、安世半导体（上海）100%股权，以及安泰可有限公司持有的安泰可技术（无锡）100%股权。冻结期限自2026年8月20日至25日起算，至2029年8月前后届满。 该案原告索赔暂计人民币80亿元，主张被告执行或协助执行荷兰方面的歧视性限制措施。公司表示案件尚未开庭，

中华人民共和国司法部公告 第8号 　　根据《中华人民共和国反外国不当域外管辖条例》第三条、第六条等规定，司法部会同商务部等有关部门调查认定，欧盟利用其《外国补贴条例》在对京东调查中对中国实体采取的相关跨境调查做法，构成不当域外管辖措施。 　　任何组织、个人不得执行或者协助执行该不当域外管辖措施。 　　本公告自公布之日起实施。 　　司 法 部 　　2026年8月19日 https://www.moj.gov.cn/pub/sfbgw/gwxw/xwyw/202608/t20260819_538689.html

2026年8月17日 美国联邦贸易委员会（Federal Trade Commission, FTC）于2026年8月17日发表声明，宣布成功阻止Henkel AG & Co. KGaA（生产Loctite品牌建筑胶粘剂）收购由私募股权公司American Industrial Partners持有的Liquid Nails的拟议交易。美国纽约南区地方法院于2026年8月14日在为期七天的庭审后，永久禁止该合并。 FTC于2025年12月对该交易提出挑战，认为合并将消除Loctite与Liquid Nails之间的激烈竞争，导致价格上涨、质量下降和创新减少，从而损害美国消费者利益。该交易威胁推高美国房屋建造与维护中关键产品的成本。此次判决采用FTC新策略，通过寻求永久禁令直接阻止反竞争合并，而无需继续行政程序。 FTC竞争局局长Daniel Guarnera表示，法院决定将确保美国人继续受益于Loctite与Liquid Nails之间的竞争，包括更低价格和更高质量。他强调，特朗普-万斯时期的FTC将继续通过执行反垄断法，努力降低美国住房成本。该

2026年8月3日 美国金融犯罪执法网络（FinCEN）于2026年8月3日宣布，对UBS Financial Services Inc.（UBSFS）处以1.25亿美元民事罚款，这是迄今为止针对经纪自营商（broker-dealer）违反《银行保密法》（Bank Secrecy Act, BSA）的最大一笔罚款。此次行动针对UBSFS故意违反BSA规定，包括未能建立并维持符合最低要求的反洗钱（AML）计划，以及未及时提交可疑活动报告（SAR）。这是FinCEN第二次对UBSFS采取执法行动，此前该公司曾于2018年因类似违规被处以1450万美元罚款。 调查发现，UBSFS在自动化监控系统存在缺陷的情况下，未能充分监控超过5万笔外币电汇交易（总价值超过100亿美元），且未按承诺进行整改。同时，公司在客户尽职调查（CDD）方面存在重大不足，尤其是对与俄罗斯和拉丁美洲有关联的高风险客户，未能有效评估并缓解其财富来源及负面新闻中涉及腐败、欺诈和洗钱的风险。导致数百笔可疑交易未能及时报告。UBSFS承认故意违反BSA，并同意与第三方合作进行回溯审查，以识

2026年8月3日 美国商品期货交易委员会（Commodity Futures Trading Commission，CFTC）宣布，对UBS Financial Services Inc.（UBS FSI）提起并达成和解的执法行动，因其未能有效监督外汇（FX）电汇的反洗钱（Anti-Money Laundering，AML）交易监控系统配置与运行，违反了《商品交易法》（Commodity Exchange Act）及相关CFTC规定。 在2019年1月至2023年6月期间，UBS FSI的监控工具与数据治理存在缺陷，导致通过零售客户商品账户进行的数千笔外汇电汇未得到充分监控或被遗漏。期间使用的手动报告未能覆盖所有相关交易或识别可疑模式；2021年启用的自动系统因配置不当，实际效果受限。该公司此前已因其他监管机构及自律组织的执法行动知悉相关问题。 根据和解命令，UBS FSI须支付800万美元民事罚款，并停止进一步违规行为。CFTC认可了该公司的补救措施，并指出金融犯罪执法网络（FinCEN）、美国证券交易委员会（SEC）及金融业监管局（FINR

2026年7月30日 英国政府发布《出口商通知2026/17》（Notice to Exporters 2026/17），公布Airbus Operations Limited因违反《2008年出口管制令》（The Export Control Order 2008）相关规定，向英国税务海关总署（HM Revenue and Customs，HMRC）支付总计6,409,388英镑的复合和解金（compound settlement）。 该公司在2022年11月之前的一段持续时间内，多次违反开放一般出口许可证（Open General Export Licences，OGELs）及一份标准个别出口许可证（Standard Individual Export Licence，SIEL）的条件，包括未能准确保存受控技术转让记录、未按规定保存登记册等，构成《2008年出口管制令》第38(1)(a)和(b)条项下的违法行为。 此案由Airbus Operations Limited主动披露后启动调查，该公司全程配合HMRC调查并采取了相应补救措施。该案例

2026年7月27日 欧洲委员会（European Commission）于2026年7月27日发布实用指引，协助制造商、开发商及企业履行《网络弹性法案》（Cyber Resilience Act，CRA）下的义务。该法案于2024年12月生效，主要义务将于2027年12月11日起适用，而报告义务则提前至2026年9月11日生效。此次指引属非约束性文件，旨在通过简化与实际操作说明，帮助各方尤其是中小微企业清晰理解并比例性适用相关要求。 指引重点澄清了CRA的适用范围，包括远程数据处理解决方案以及免费与开源软件；明确了“实质性修改”（substantial modification）的定义；解释了支持期限（support periods）应如何理解与适用；并详细说明如何履行报告义务及风险评估要求。文件包含67个实际例子、用例、流程图与图表，便于企业对照应用，体现了委员会推动数字化法规简化的持续努力，与2025年11月发布的Digital Omnibus相呼应。 CRA是欧盟强化数字产品全生命周期网络安全的关键立法，涵盖婴儿监视器、智能手表、应用程序

商务部公告2026年第30号 公布将14家欧盟实体列入出口管制管控名单 【发布单位】安全与管制局 【发布文号】商务部公告2026年第30号 【发文日期】2026年07月24日 根据《中华人民共和国出口管制法》和《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等法律法规有关规定，为维护国家安全和利益，履行防扩散等国际义务，决定将拉法特集团等14家欧盟实体列入出口管制管控名单（见附件），并采取以下措施： 一、禁止出口经营者向上述14家实体出口两用物项，禁止境外组织和个人将原产于中华人民共和国的两用物项转移或提供给上述14家实体；正在开展的相关活动应当立即停止。 二、特殊情况下确需出口的，出口经营者应当向商务部提出申请。 本公告自公布之日起正式实施。 附件：出口管制管控名单（2026年7月24日） 商务部 2026年7月24日 附件 出口管制管控名单 （2026年7月24日） 1.拉法特集团（Lafert S.p.A.） 地址：Via J.F. Kennedy 43, San Donà di Piave, Venice, Italy 邮编：3002

2026年7月21日 欧洲委员会（European Commission）于2026年7月21日宣布，根据欧盟《合并条例》（EU Merger Regulation），有条件批准Paramount Skydance Corporation（简称Paramount）收购Warner Bros. Discovery（简称Warner）的交易。Paramount与Warner均活跃于电影和视听（AV）娱乐内容的制作与发行领域，包括电影和电视连续剧。此次交易旨在帮助Paramount在快速发展的娱乐行业（尤其是流媒体领域）更好地展开竞争。委员会的调查重点涵盖电影制作、影院发行、视听内容制作与授权、电视频道批发供应以及视听服务零售供应等市场。 委员会发现，在电影制作层面，欧洲经济区（EEA）仍有足够竞争者，包括Disney、NBC Universal（Universal）、Sony、Amazon MGM、A24、Lionsgate及欧洲本地制片公司。但在电影发行层面，尤其是Paramount通过United International Pictures（U

2026年7月23日 欧盟理事会于2026年7月23日正式通过针对俄罗斯的第21轮制裁方案，以回应其持续对乌克兰的侵略战争。该方案是过去四年中规模最大的一轮个人与实体指定行动，共新增218个制裁对象（48名个人和170个实体）。制裁重点针对俄罗斯能源、金融服务和加密货币领域，旨在进一步削弱其战争经济、限制影子舰队运作并切断军事工业供应链。欧盟外交与安全政策高级代表Kaja Kallas表示，每一轮制裁都在挤压俄罗斯经济及其延长非法战争的能力，俄罗斯只有在承受足够压力时才会谈判结束战争。 能源领域措施尤为严厉，包括暂停石油价格上限自动调整机制至2027年7月15日，以遏制俄罗斯石油销售利润。同时新增41艘影子舰队船只（累计已超670艘），并首次将提供船员服务的公司纳入制裁。方案指定18个石油相关实体和1名个人，包括俄罗斯3家炼油厂和白俄罗斯一家主要炼油厂，并禁止与部分处理俄罗斯原油的第三国炼油厂交易。此外，还针对黄金、钻石、采矿和冶金行业关键参与者实施制裁，并加强对LNG油轮销售的限制，以减少俄罗斯能源收入。 金融服务方面，对94家银行和金融机构实

2026年7月22日 欧盟委员会于2026年7月22日宣布，对Google处以总计8.9亿欧元罚款，以惩处其违反《数字市场法案》（Digital Markets Act，DMA）的行为。其中，4.6亿欧元针对Google在Google Search中自我优待（self-preferencing）自身服务的行为，另4.3亿欧元针对Google Play中的反引导（anti-steering）限制。委员会要求Google在60天内终止这些违规行为，否则将面临最高达其全球总营业额5%的定期罚款。 Google被认定在Google Search中通过突出展示、增强视觉效果和过滤器等方式，优先推广自身购物、酒店、交通和体育等服务，损害第三方服务商的公平竞争。同时，在Google Play上，Google限制应用开发者告知用户其他更便宜的购买渠道，并阻止用户在平台外完成交易，同时收取超出DMA合规要求的相关费用。这些行为自Google于2023年9月被指定为“守门人”（gatekeeper）以来长期存在，委员会于2024年3月启动调查，并于2025年3月发出

2026年7月20日 欧盟委员会于2026年7月20日正式宣布，对阿里巴巴集团旗下电商平台AliExpress处以5.5亿欧元罚款，认定其违反《数字服务法》（Digital Services Act，DSA）第34条和第35条，未能充分评估并减轻与非法、不安全及假冒产品传播相关的系统性风险。这是DSA实施以来欧盟开出的最高金额罚款，也是针对在线市场平台非法产品风险的重要执法行动。AliExpress被要求在2026年10月20日前提交整改行动计划，否则可能面临每日周期性罚款。 调查显示，AliExpress在内容审核系统中投入资源严重不足，导致主动监测系统存在系统性缺陷，恶意卖家可轻易操控平台上传非法产品。平台对重复发布非法内容的卖家执行惩罚政策不力，其店铺往往在违规后仍长期活跃；同时，产品合规验证系统容易被绕过，因为专职团队规模过小。受影响产品包括危险玩具、假冒服装、不符合欧盟安全标准的商品以及可能危害用户健康的补充剂等。欧盟委员会指出，这些缺陷直接导致非法产品在欧盟市场广泛流通，损害消费者安全与合法贸易商的公平竞争。 此次罚款基于2023年至

2026年7月10日 欧盟委员会于2026年7月10日发布一份非约束性指导文件，向成员国和关键实体提供加强关键基础设施韧性的技术、安全和组织措施建议。该文件旨在应对所有可能导致中断事件的危害，包括自然灾害、公共健康紧急事件、无人机攻击、混合威胁及其他对抗性风险，支持《关键实体韧性指令》（Critical Entities Resilience Directive）的实施。 指导文件涵盖预防服务失败、物理保护关键基础设施、减轻和恢复中断事件以及提升员工安全管理和韧性意识等多方面内容。特别强调跨境和跨部门风险管理，以及针对无人机威胁的具体考虑。该指导是欧盟内部安全战略“ProtectEU”的一部分，旨在减少脆弱性并提升整体韧性。 欧盟强调，所有成员国及时转置和实施该指令至关重要，以保障关键服务在面对外部威胁时不中断。该文件还与欧盟无人机及反无人机安全行动计划相呼应，为关键实体提供实际操作指南。成员国和企业可据此加强本国关键基础设施保护工作。 关键词：EU, critical infrastructure, resilience, Critical E

2026年7月15日 欧盟普通法院（General Court）于2026年7月15日就Birių Krovinių Terminalas UAB诉Council of the European Union案（T-261/24）作出判决，驳回立陶宛克莱佩达港口钾盐转运公司对欧盟针对白俄罗斯限制性措施的多数诉请。该公司主要从事从白俄罗斯经立陶宛领土向第三国转运钾肥（potash products）业务，主张欧盟禁止“转移”（transfer）钾盐产品的规定损害其经营，并要求法院评估相关决定的合法性及发布指示。法院认定部分诉请因缺乏管辖权、超过诉讼时限或被告指定错误而不予受理，确认欧盟理事会在共同外交与安全政策（CFSP）领域拥有广泛酌情权，无义务对“转移”一词作出原告要求的解释或修正法规。 本案核心争议围绕欧盟针对白俄罗斯的制裁措施，特别是Council Regulation (EC) No 765/2006 Article 1i及Council Decision 2012/642/CFSP Article 2g中禁止从白俄罗斯“转移”钾盐产品的规

2026年6月26日 欧盟委员会于2026年6月26日发布《禁止在欧盟市场投放或出口使用强制劳动生产的产品条例》（Regulation (EU) 2024/3015）实施准备包及单一门户，标志着该条例进入实质落地阶段。该条例于2024年11月19日正式通过，将于2027年12月14日全面适用，禁止任何在欧盟市场销售或从欧盟出口的使用强制劳动生产的产品，无论其原产地或供应链阶段如何。条例旨在消除现代奴隶制形式，符合联合国可持续发展目标8.7及国际劳工组织（ILO）相关公约，同时促进负责任商业行为和公平竞争。准备包包括风险数据库、尽职调查指南、中小企业准备清单及单一信息提交点，为企业、主管当局和民间社会提供全面支持工具。 该条例适用于所有产品类型和行业，包括纺织、农业、太阳能、电子、半导体、农食、汽车及渔业等高风险领域，涵盖私营强迫劳动和国家强加强制劳动（State-imposed forced labour, SIFL）。经济运营商（生产商、进口商、出口商、零售商及在线销售商）承担结果义务，必须确保无强制劳动产品进入或离开欧盟市场。条例不强制规定具

2026年6月26日 欧盟委员会于2026年6月26日发布更新后的外国投资审查框架，旨在强化识别和集体应对外国投资对安全与公共秩序风险的能力，同时维持对外国投资的开放态度。该框架通过修订现有机制，要求所有欧盟成员国建立强制性筛选机制，并扩大审查范围至间接外国投资以及最终由非欧盟个人或实体控制的欧盟境内投资者。此举被视为欧盟经济安全工具箱的重要补充，重点保护关键部门、资产和技术免受潜在恶意投资影响，同时平衡安全关切与商业吸引力。 新框架的核心措施包括确立国家筛选的最低统一标准，涵盖双用途物品（dual-use items）、关键技术（critical technologies）、关键原材料（critical raw materials）、金融服务、运输、能源及选举基础设施等敏感战略领域。程序层面实现最低限度协调，例如统一国家筛选的时间表，并引入过滤标准，确保仅高风险案件进入欧盟合作机制通报。同时加强透明度，要求成员国改进国家筛选结果的信息共享。受影响方主要包括非欧盟投资者及其在欧盟的子公司，尤其是在高风险供应链或战略部门有布局的企业。框架保留欧盟对

2026年6月26日 欧盟委员会于2026年6月26日发布C(2026) 4386 final通知，对Regulation (EU) 2024/3015（禁止在欧盟市场投放或出口使用强制劳动生产的产品）的应用提供详细指导。该法规将于2027年12月14日全面生效，适用于所有来源、类型和行业的产品，包括供应链任何阶段涉及强制劳动的商品。通知强调“结果义务”，要求经济运营商确保合规，同时认可尽职调查作为实用工具，但未强制要求特定程序。法律基础根植于欧盟条约第2条及基本权利宪章第1条和第5条，符合国际劳工组织（ILO）第29号和第105号公约等标准，旨在实现联合国可持续发展目标8.7并促进负责任商业行为。 通知详细阐述了调查程序，由欧盟委员会（针对欧盟外案件）或成员国主管当局（针对境内案件）启动风险导向调查。初步阶段包括信息请求和30天评估，随后进入正式调查（最长9个月），期间运营商有权陈述意见并在例外情况下接受现场检查。风险标准优先考虑受影响人数规模、系统性程度、产品数量价值及强制劳动成分占比。证据可包括直接、间接或环境证据，非合作行为（如拒绝提供信

2026年7月9日 欧盟委员会于2026年7月9日宣布，对原产于中国的乘用车和轻型货车轮胎（passenger car and light lorry tyres）征收最终反倾销税，税率从4.3%至45.3%不等。该措施基于2026年7月7日发布的法规，旨在应对中国轮胎以倾销价格进入欧盟市场并对欧盟轮胎产业造成损害的情况。调查范围涵盖负载指数低于121的气动橡胶轮胎，涉及欧盟在14个成员国拥有超过80,000名员工的产业。 调查显示，2024年欧盟此类轮胎消费量约为3.3亿只，市场价值超过180亿欧元，其中来自中国的进口量近9300万只，价值超过25亿欧元，占欧盟市场份额28%。欧盟委员会确认中国轮胎存在倾销行为，对欧盟生产商造成实质性损害。此前欧盟已对相关产品采取其他贸易救济措施，此次反倾销税将进一步保护本土产业免受不公平竞争影响。 与此同时，针对同一产品的反补贴调查正在进行中，预计将于2026年12月结束。相关企业需关注税率具体适用情况。 https://policy.trade.ec.europa.eu/news/commission-im

2026年7月1日