BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年10月12日 欧盟理事会（Council of the European Union）于2026年10月12日正式批准并全面颁布了针对俄罗斯的第21轮全面制裁法案。作为自俄乌地缘冲突爆发以来欧盟出台的单轮规模最为庞大的制裁行动之一，本轮制裁方案一次性在欧盟对俄制裁名册中新增了1,646项具体的实体与个人制裁列名，其打击面深度覆盖俄罗斯军工综合体、战略工业能源企业、境外中间贸易商网络以及赋能规避金融制裁的数字资产基础设施，标志着欧洲多边制裁网络对涉俄跨境产业链的围堵已达到前所未有的广度与严密性。对俄罗斯军事和工业综合体中的1569名个人和实体采取了额外的限制性措施。商定的名单包括826家俄罗斯公司和743名担任这些公司首席执行官的个人。 在具体规制与实体清单分布层面，欧盟本轮制裁将核心矛头直指俄罗斯弹道导弹、重型精确制导武器以及前线无人机系统的底层研发与生产供应链。制裁法案对向俄罗斯军工企业违规输送受限双用途物项（Dual-Use Goods）、高端数控机床、先进半导体芯片及航天导航元件的数十家位于第三国（包括中亚、中东及东亚离岸法域）的

2026年9月24日 美国司法部于2026年9月24日宣布，已向欧盟普通法院（General Court of the Court of Justice of the European Union）提交介入申请，支持X Corp.与Elon Musk请求撤销欧委会决定。相关案件为X Internet and X Holdings v. Commission（T-114/26）及Musk v. Commission（T-121/26）。欧委会2025年12月5日认定违反《数字服务法》（Digital Services Act, DSA），并按“由Elon Musk最终控制的单一经济单位或X Holdings Corp.的全球年营业额”对X与Musk连带处以1.2亿欧元罚款。司法部称，这是DSA执法决定首次进入普通法院。民事司助理司法部长Brett A. Shumate表示，欧委会不适当地扩张监管权，试图约束不在其管辖范围内经营的美国公司，美方不容忍以此控制美国创新与增长引擎。申请由司法部与国务院协调准备。 美方介入理由集中在属地管辖与公司面纱。司法

2026年9月22日 欧盟理事会于2026年9月22日决定，将针对破坏或威胁乌克兰领土完整、主权与独立责任人的限制性措施再延长36个月，至2029年9月22日。现行措施覆盖3000余名个人与实体，包括对自然人的旅行限制、资产冻结，以及禁止向列名个人和实体提供资金或其他经济资源。 法律基础为2014年3月17日理事会决定2014/145/CFSP及理事会条例（EU）No 269/2014（2026年8月7日合并文本）。理事会在审议中决定不续列3名个人和1家实体，并删除3名已故人员。声明称，欧盟将继续加大对俄罗斯的压力，削弱其战争经济，促使其停止对乌克兰的侵略并进入有意义的和谈。欧洲理事会2026年6月18日结论再次确认支持乌克兰在国际承认边界内的独立、主权和领土完整。 延长幅度从以往约六个月改为三年，是此次审议的核心变化。2014年制度本按短期续期运转，2022年2月24日后名单大幅扩张。改为36个月，减少每半年就是否续期进行政治博弈的频次，使冻结、禁止提供资金和旅行禁令在2029年9月22日前保持稳定，除非理事会另作修订或除名。不续列与删除已故人

2026年9月21日 爱尔兰数据保护委员会（Data Protection Commission, DPC）于2026年9月21日公布对Google Ireland Limited（下称Google）的最终决定，就位置数据处理处以行政罚款合计4.03亿欧元，并责令其在6个月内使处理活动符合《通用数据保护条例》（GDPR）。DPC作为Google在欧盟的主导监管机构，于2020年2月依职权立案，起因包括欧洲消费者组织BEUC等对Google位置数据的投诉。调查覆盖GDPR生效日2018年5月25日至2020年2月4日，针对三项功能：Web & App Activity、Location History与Location Accuracy。决定由数据保护专员Des Hogan、Dale Sunderland与Niamh Sweeney作出。 副专员Graham Doyle表示，位置数据可单独或结合其他信息推断个人行踪，既提升服务效用，也可能暴露高度私密信息；因Google未能做到合法、公平、透明，用户可能不知道位置被用于投放广告或推断兴趣，从而失去对

2026年9月16日 欧盟委员会（European Commission）于2026年9月16日向MMG Limited发出异议声明（Statement of Objections），初步认为该公司拟收购Anglo American镍业务的交易，可能限制欧洲经济区（EEA）低碳镍铁（low-carbon ferronickel）市场竞争。该标的主要包括Anglo American在巴西的Barro Alto和Codemin镍铁业务，以及Jacaré和Morro Sem Boné开发项目，交易对价最高约5亿美元。 委员会担忧，MMG由中国五矿集团（China Minmetals Corporation）控股，而后者受中国国务院国有资产监督管理委员会（SASAC）控制，交易完成后可能将标的低碳镍铁供应转向其关联的中国不锈钢生产企业，从而减少对欧洲客户的供应。在替代供应来源有限的情况下，这可能推高EEA低碳镍铁价格，并削弱欧洲不锈钢生产企业的供应韧性和竞争力。 该异议声明并非最终否决决定，MMG可作出答辩。委员会此前已于2025年11月启动深入调查，并

2026年9月14日 欧盟委员会于2026年9月14日通过授权条例，修订《两用物项出口管制条例》（Regulation (EU) 2021/821）附件一（Annex I）管制清单。更新对接瓦森纳安排（Wassenaar Arrangement, WA）、澳大利亚集团（Australia Group, AG）和核供应国集团（Nuclear Suppliers Group, NSG）2025年决定，并纳入成员国在瓦森纳安排下承诺统一管制的新增物项。委员会称，此举落实2024年《出口管制白皮书》，在欧盟层面统一管制新技术，兼顾安全、透明与经营者公平竞争。清单每年以授权法案更新；本次通过后须经理事会与欧洲议会通常两个月审查，再于欧盟公报公布后生效。 新增与调整的物项集中在半导体制造检测、先进计算和高温材料。明确增列的类别包括：钼与钌原子层沉积（Atomic Layer Deposition）设备、极紫外（Extreme Ultra-Violet）掩模与网版开发检测设备、单片清洗设备等半导体制造检测装备与材料；含一个或多个数字处理单元（Digital P

2026年9月9日 Apple于2026年9月9日在“Surprise and Shine”发布会上推出首款折叠屏iPhone Duo，国行起售价15999元（256GB），全球起步价1999美元，10月16日预购、10月23日起售，中国大陆官方列为首发市场之一。机型编号A3721，内屏7.6英寸、外屏5.4英寸，钛金属中框，IP68，搭载2纳米A20 Pro与自研C2基带，全球版本取消实体SIM卡槽、仅支持eSIM，解锁改为侧键Touch ID，无Face ID。“某些功能可能仅适用于部分地区或语言，可用性视当地法律法规而定”，机型上市“仍需获得相关批准”。折叠结构、纯eSIM、高端芯片与双市场软件差异，可能使该机同时落入美国出口管制与关税、欧盟《数字市场法案》（Digital Markets Act，DMA）以及产品责任与数据跨境等多套规则，合规风险不再是单一市场的配件差异，而是整机能否按期、按同一体验交付。 美国及出口管制：2纳米芯片、关税与供应链清单 A20 Pro由台积电2纳米制程生产，整机仍高度依赖中国组装与大量配套芯片。美国《出口管

2026年9月8日 欧盟委员会于2026年9月8日以IP/26/1817发布提案COM(2026) 590，拟以一部直接适用的《公共合同与特许经营条例》（Public Procurement Act）取代2014年三部指令（2014/23/EU、2014/24/EU、2014/25/EU）。公共采购约占欧盟GDP的15%，2025年约2.5万亿欧元，其中约6000亿欧元受欧盟规则约束。委员会称改革回应欧洲审计院指出的竞争下降、中小企业与跨境参与不足，以及Draghi报告将采购作为产业与经济安全工具的建议，并估算年行政成本可降约6.5亿欧元。执行副总裁Stéphane Séjourné表示，公共资金应服务集体目标，采购人将能按经营者国籍或产品原产地排除未与欧盟达成对等开放的第三国投标。提案尚需欧洲议会与理事会通过，国防采购大体除外。 授标规则与“欧洲优先”如何改变竞争 提案将Best Price-Quality Ratio（BPQR）设为默认授标方法，质量权重原则上不低于30%，劳动密集型合同不低于50%，实行“遵守或解释”；质量可包含环境、社会、

2026年9月3日

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2026年9月3日 欧盟法院法律顾问（Advocate General）Andrea Biondi就上诉案件C-228/25 P | MegaFon v Council发表结论（conclusions）。俄罗斯电信企业MegaFon OAO对普通法院（General Court）2025年1月15日T-193/23号判决提起上诉，该判决驳回了其对欧盟理事会将其列入对俄限制性措施清单的诉讼。 2023年2月，理事会依据Council Decision (CFSP) 2023/434及Council Regulation (EU) 2023/427，以MegaFon“直接支持俄罗斯军事工业复合体”为由将其列入清单，并收紧两用物项及可能增强俄国防安全部门的物项出口限制。普通法院认为理事会提供的证据构成具体、精确且相互吻合的整体，足以证明直接支持。MegaFon提出八项上诉理由，包括拒绝补充证据、歪曲事实及理由说明不足。 Biondi认为，个人限制性措施须接受《欧盟基本权利宪章》第47条项下的全面司法审查，理事会负有证明列名事实的举证责任；普通法院在初始

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2026年8月24日 欧盟委员会发布并更新《对俄罗斯及白俄罗斯制裁综合常见问题》（consolidated FAQs），对理事会第833/2014号条例相关条款作出操作指引，重点覆盖石油价格上限（oil price cap，第3n条）、液化天然气进口禁令（LNG import ban，第3ra条）以及基础设施等领域的交易禁令。文件由金融稳定、金融服务和资本市场联盟总司发布，属于对俄乌战争及白俄罗斯参与后限制措施的实施指南。 在石油价格上限方面，FAQ重申欧盟运营商仅可在货物按或不高于价格上限采购时，为输往第三国的俄罗斯海运原油及石油产品提供保险、再保险和技术与融资协助；该限制适用于海运，不自动延伸至管道运输。结合第21轮制裁，价格上限自动调整机制暂停至2027年7月15日，以维持对俄原油出口收入的压力。LNG方面，FAQ对应第3ra条，明确对俄罗斯液化天然气的进口禁令时间表：短期合同在制裁生效后六个月内禁止，长期合同自2027年1月1日起禁止，并限制对俄在建LNG项目的投资与相关出口。 交易禁令部分，FAQ进一步解释对特定俄方实体、炼厂及基础设施

2026年9月1日 *ST闻泰（600745.SH）发布重大诉讼进展公告称，公司及子公司裕成控股有限公司（Yuching Holding Limited）作为原告，就与Nexperia Holding B.V.（安世控股有限公司）、Nexperia B.V.（安世有限公司）、ITEC B.V.（安泰可有限公司）及三名外籍高管的侵权责任纠纷一案，于2026年8月28日收到广东省东莞市中级人民法院财产保全裁定。案号为（2026）粤19民初117号。 法院裁定查封、扣押、冻结安世有限公司、安泰可有限公司名下价值人民币2,139,057,955元的等额财产，并立即执行。具体包括：冻结安世有限公司持有的安世半导体（中国）100%股权、安世半导体科技（上海）99%股权、安世半导体（无锡）100%股权、安世半导体（上海）100%股权，以及安泰可有限公司持有的安泰可技术（无锡）100%股权。冻结期限自2026年8月20日至25日起算，至2029年8月前后届满。 该案原告索赔暂计人民币80亿元，主张被告执行或协助执行荷兰方面的歧视性限制措施。公司表示案件尚未开庭，

中华人民共和国司法部公告 第8号 　　根据《中华人民共和国反外国不当域外管辖条例》第三条、第六条等规定，司法部会同商务部等有关部门调查认定，欧盟利用其《外国补贴条例》在对京东调查中对中国实体采取的相关跨境调查做法，构成不当域外管辖措施。 　　任何组织、个人不得执行或者协助执行该不当域外管辖措施。 　　本公告自公布之日起实施。 　　司 法 部 　　2026年8月19日 https://www.moj.gov.cn/pub/sfbgw/gwxw/xwyw/202608/t20260819_538689.html

2026年8月17日 美国联邦贸易委员会（Federal Trade Commission, FTC）于2026年8月17日发表声明，宣布成功阻止Henkel AG & Co. KGaA（生产Loctite品牌建筑胶粘剂）收购由私募股权公司American Industrial Partners持有的Liquid Nails的拟议交易。美国纽约南区地方法院于2026年8月14日在为期七天的庭审后，永久禁止该合并。 FTC于2025年12月对该交易提出挑战，认为合并将消除Loctite与Liquid Nails之间的激烈竞争，导致价格上涨、质量下降和创新减少，从而损害美国消费者利益。该交易威胁推高美国房屋建造与维护中关键产品的成本。此次判决采用FTC新策略，通过寻求永久禁令直接阻止反竞争合并，而无需继续行政程序。 FTC竞争局局长Daniel Guarnera表示，法院决定将确保美国人继续受益于Loctite与Liquid Nails之间的竞争，包括更低价格和更高质量。他强调，特朗普-万斯时期的FTC将继续通过执行反垄断法，努力降低美国住房成本。该

2026年8月3日 美国金融犯罪执法网络（FinCEN）于2026年8月3日宣布，对UBS Financial Services Inc.（UBSFS）处以1.25亿美元民事罚款，这是迄今为止针对经纪自营商（broker-dealer）违反《银行保密法》（Bank Secrecy Act, BSA）的最大一笔罚款。此次行动针对UBSFS故意违反BSA规定，包括未能建立并维持符合最低要求的反洗钱（AML）计划，以及未及时提交可疑活动报告（SAR）。这是FinCEN第二次对UBSFS采取执法行动，此前该公司曾于2018年因类似违规被处以1450万美元罚款。 调查发现，UBSFS在自动化监控系统存在缺陷的情况下，未能充分监控超过5万笔外币电汇交易（总价值超过100亿美元），且未按承诺进行整改。同时，公司在客户尽职调查（CDD）方面存在重大不足，尤其是对与俄罗斯和拉丁美洲有关联的高风险客户，未能有效评估并缓解其财富来源及负面新闻中涉及腐败、欺诈和洗钱的风险。导致数百笔可疑交易未能及时报告。UBSFS承认故意违反BSA，并同意与第三方合作进行回溯审查，以识

2026年8月3日 美国商品期货交易委员会（Commodity Futures Trading Commission，CFTC）宣布，对UBS Financial Services Inc.（UBS FSI）提起并达成和解的执法行动，因其未能有效监督外汇（FX）电汇的反洗钱（Anti-Money Laundering，AML）交易监控系统配置与运行，违反了《商品交易法》（Commodity Exchange Act）及相关CFTC规定。 在2019年1月至2023年6月期间，UBS FSI的监控工具与数据治理存在缺陷，导致通过零售客户商品账户进行的数千笔外汇电汇未得到充分监控或被遗漏。期间使用的手动报告未能覆盖所有相关交易或识别可疑模式；2021年启用的自动系统因配置不当，实际效果受限。该公司此前已因其他监管机构及自律组织的执法行动知悉相关问题。 根据和解命令，UBS FSI须支付800万美元民事罚款，并停止进一步违规行为。CFTC认可了该公司的补救措施，并指出金融犯罪执法网络（FinCEN）、美国证券交易委员会（SEC）及金融业监管局（FINR

2026年7月30日 英国政府发布《出口商通知2026/17》（Notice to Exporters 2026/17），公布Airbus Operations Limited因违反《2008年出口管制令》（The Export Control Order 2008）相关规定，向英国税务海关总署（HM Revenue and Customs，HMRC）支付总计6,409,388英镑的复合和解金（compound settlement）。 该公司在2022年11月之前的一段持续时间内，多次违反开放一般出口许可证（Open General Export Licences，OGELs）及一份标准个别出口许可证（Standard Individual Export Licence，SIEL）的条件，包括未能准确保存受控技术转让记录、未按规定保存登记册等，构成《2008年出口管制令》第38(1)(a)和(b)条项下的违法行为。 此案由Airbus Operations Limited主动披露后启动调查，该公司全程配合HMRC调查并采取了相应补救措施。该案例

2026年7月27日 欧洲委员会（European Commission）于2026年7月27日发布实用指引，协助制造商、开发商及企业履行《网络弹性法案》（Cyber Resilience Act，CRA）下的义务。该法案于2024年12月生效，主要义务将于2027年12月11日起适用，而报告义务则提前至2026年9月11日生效。此次指引属非约束性文件，旨在通过简化与实际操作说明，帮助各方尤其是中小微企业清晰理解并比例性适用相关要求。 指引重点澄清了CRA的适用范围，包括远程数据处理解决方案以及免费与开源软件；明确了“实质性修改”（substantial modification）的定义；解释了支持期限（support periods）应如何理解与适用；并详细说明如何履行报告义务及风险评估要求。文件包含67个实际例子、用例、流程图与图表，便于企业对照应用，体现了委员会推动数字化法规简化的持续努力，与2025年11月发布的Digital Omnibus相呼应。 CRA是欧盟强化数字产品全生命周期网络安全的关键立法，涵盖婴儿监视器、智能手表、应用程序