BORING COMPLIANCE
无聊合规

2024 年 6 月 13 日 美国证券交易委员会(SEC )今天宣布，Terraform Labs PTE, Ltd. 和 Do Kwon 同意支付超过 45 亿美元，此前陪审团一致裁定他们策划了一起涉及加密资产证券的长达数年的欺诈案，当该欺诈案被揭穿时，导致投资者损失惨...

作为加密货币交易所币安与美国监管机构达成的 43 亿美元和解协议的一部分，顾问公司 Forensic Risk Alliance 和 Sullivan & Cromwell 律师事务所被选为外部监督者。 这项举措是在与美国当局达成协议后的结果，旨在确保币安遵守相关法规和规定...

美国金融业监管局（FINRA）对美国银行一家子公司处以 90,080 美元罚款，原因是该子公司未及时或不准确提交与证券发行相关的通知，且未能采用足够的监管制度。 根据该自律组织周二发布的最终通知，总部位于纽约市的经纪自营商美国银行证券在 2019 年 8 月至 2022 年...

摩根大通（JPMorgan）的一个子公司将向美国商品期货交易委员会（CFTC）支付额外的1亿美元，以解决其未能充分监控和监管其交易系统的指控。 CFTC于周四对摩根大通证券处以2亿美元的罚款，原因是在2021年新系统上线期间造成的交易监控漏洞。CFTC的罚款将由1亿美元抵消...

罚款情况：英国金融行为监管局（FCA）因汇丰银行未能妥善考虑错过还款客户的财务状况，对其处以630万英镑（约合800万美元）的罚款。 监管机构指控：汇丰银行没有对拖欠抵押贷款、信用卡和其他银行债务的客户进行负担能力评估，并对他们采取了“不成比例的行动”。 详细情况...

修订内容：SEC要求经纪交易商和注册投资顾问采取书面政策和程序来处理客户数据泄露，并在30天内通知受影响的客户。 监管政策：SEC批准了对Regulation S-P（即安全港规则）的修订。该规则要求覆盖实体制定政策和程序，以保护和处置敏感客户数据，并提供隐私通知和选择退出...

摩根大通将向商品期货交易委员会（CFTC）支付额外1亿美元，以解决交易监控疏漏问题。 罚款情况：摩根大通的一个子公司将向商品期货交易委员会（CFTC）支付额外的1亿美元，以解决其未能充分监控和监管其交易系统的指控。 CFTC的罚款：CFTC在周四宣布对摩根大通证券处以2亿美...

英国金融行为监管局（FCA）和审慎监管局（PRA）对花旗集团全球市场有限公司（CGML）处以总计约6170万英镑（约合7860万美元）的罚款。 罚款原因是CGML的交易系统和控制失效，导致2022年5月的一天，一名交易员错误地在欧洲市场上以14亿美元的价格出售了股票。...