美国SEC 指控中国 QZ Asset Management Ltd. 及其首席执行官涉嫌 IPO 前欺诈行为
- Boring Editor
- 2024年8月29日
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2024 年 8 月 27 日
美国证券交易委员会今天宣布对中国投资顾问公司QZ Asset Management Limited a/k/a Qianze Asset Management Limited （QZ Asset）、其位于南达科他州的控股公司 QZ Global Limited 以及这两家公司的首席执行官Blake Yeung Pu Lei a/k/a Yang Pulei （Yeung）提出欺诈指控，指控他们向客户和潜在客户谎报其投资的安全性、该投资顾问与某些知名银行和律师事务所的关系以及该控股公司的首次公开募股。
SEC 的投诉称，QZ Asset、QZ Global 和 Yeung 诈骗了数百名个人，至少 600 万美元。根据投诉，QZ Asset 和 Yeung 谎称 QZ Asset 将使用其专有的基于 AI 的技术帮助产生非凡的每周回报，同时承诺为客户资金提供“100%”保护，并且知名且信誉良好的金融和法律公司正在为该公司提供服务。投诉还称，被告谎称 QZ Global 已申请将其普通股在纳斯达克全球精选市场上市，并且他们就此努力与 SEC 工作人员进行了积极的沟通。此外，QZ Global 据称吹嘘其存在重大缺陷的 SEC 文件，以诱使客户和潜在客户将资金交给 QZ Asset。根据投诉，在参与这起全球数百万美元的欺诈行为后，被告据称停止与客户沟通，客户用来访问资金的 QZ Asset 网站已被关闭。
证券交易委员会的投诉指控被告违反了联邦证券法的反欺诈条款，并寻求永久禁令救济、返还涉嫌不当所得以及民事处罚。