瑞银子公司因未能正确监控客户交易被美国金融业监管局罚款 85 万美元
- Boring Editor
- 2024年7月12日
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瑞士银行巨头瑞银的子公司瑞银金融服务公司因未能正确监控其经纪自营商与第三方之间的交易而被罚款 85 万美元。
美国金融业监管局（FINRA）周一在命令中宣布了这项罚款，指控瑞银的一名注册代表为第三方促成了总额超过 720 万美元的私人证券交易，违反了 FINRA 的规定，并且瑞银没有足够的程序来监控此类交易。
从 1997 年到 2021 年，一名瑞银注册代表向 30 名瑞银客户出售了第三方提供的固定年金产品，而该第三方恰好是该代表的大学朋友和商业熟人组建的实体。