top of page
搜尋

英国金融行为监管局因普华永道未报告London Capital & Finance plc欺诈行为对其罚款1500 万英镑


2024 年 8 月 21 日


英国金融行为监管局（FCA）宣布，普华永道 (PricewaterhouseCoopers LLP, PwC) 同意支付 1500 万英镑，原因是该公司在投资公司伦敦资本与金融（London Capital & Finance plc, LCF）倒闭前未报告其涉嫌欺诈的行为。


该机构在周五的新闻稿中表示，此次罚款是英国金融行为监管局首次对审计公司进行处罚。


LCF 于 2015 年注册为上市公司，向投资者出售了价值 2.36 亿英镑（2.95 亿美元）的债券，承诺年回报率为 6.5% 至 8%。但该公司于 2019 年 1 月进入破产程序，导致 11,600 多名投资者破产。此后，政府一直在救助符合条件的债券持有人。

最新文章

查看全部
UBS AG因错误分类专业投资者遭香港证监会谴责及罚款800万元

2025年10月20日 香港证券及期货事务监察委员会（证监会）对UBS AG（UBS）作出谴责，并处以罚款800万元，原因是UBS的内部系统及监控措施存在缺失，导致其在逾12年间未能确保对客户的专业投资者身分作出准确分类（注1）。 证监会的调查发现，在2009年至2022年7月期间（有关期间），UBS使用自动化程序来核实其客户的专业投资者身分，而该程序是基于UBS对《证券及期货（专业投资者）规则》

 
 
UBS因税务欺诈支付8.35亿欧元，结束法国十四年诉讼

2025年9月23日 瑞士银行巨头UBS通过支付8.35亿欧元，结束了在法国长达十四年的税务欺诈和非法银行营销诉讼。9月23日，UBS在法国通过“认罪协商”被判支付7.3亿欧元罚款，并向法国政府赔偿1.05亿欧元损失。此金额远低于2019年一审的37亿欧元和2021年二审的...

 
 
bottom of page