BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年6月10日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年6月10日发布最新制裁行动，作为“Economic Fury”倡议的一部分，针对支持伊朗伊斯兰革命卫队（IRGC）和国防与武装力量后勤部（MODAFL）武器采购的外国网络实施制裁。此次行动重点打击中国內地和香港的个人及实体，同时更新委内瑞拉相关一般许可证并发布新FAQ，旨在进一步削弱伊朗军事和武器项目的外国支持网络。 此次伊朗相关制裁主要针对通过中国內地和香港中介为IRGC和MODAFL采购武器的网络，包括香港注册的Mustad Limited及其关联人员和实体，以及香港的Domus Trading HK Limited、Solos International Limited和Shangshun Hong Kong Ltd等。这些实体被指控协助伊朗军事武器采购，违反了Executive Order 13382和Executive Order 13902等行政命令。OFAC强调将继续通过最大压力政策应对伊朗威胁。 中国相关名单如下： LIU, Boyu (刘博宇，Subjec

2026年6月8日 美国国防部于2026年6月8日发布最新文件，列出根据《威廉·M·（麦克）·索恩伯里2021财年国防授权法案》（William M. (Mac) Thornberry National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2021）第1260H条识别的“中国军事公司”（Chinese Military Companies，CMCs）在美运营实体名单。该名单基于Deputy Secretary of Defense的认定，涵盖从事商业服务、制造、生产或出口，并直接或间接在美国运营的实体。 名单如下： 360 Security Technology Inc. (Qihoo 360) Aerospace CH UAV Co., Ltd (CH UAV) Aerosun Corporation (Aerosun) Alibaba Group Holding Limited (Alibaba) Autel Intelligent Technology Corp., Ltd. (Autel T

2026年5月20日

2026年6月5日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）今日宣布采取行动，针对涉嫌走私伊朗液化石油气（LPG）的网络实施制裁。该网络将伊朗产LPG伪装成阿曼LPG，通过阿联酋和中国的前台公司、外国银行账户以及伊朗“影子船队”，向南亚和东亚走私，涉案金额达数亿美元。被制裁方包括阿富汗国民Sarbaz Abdul Zada、土耳其国民Mohammad Shakol Mihandoust（又名Haji Shakoor）、阿联酋公司Butani Trading LLC、Dundlod Trading FZE和ADH Energy FZE、中国公司Shanghai Qianye Energy Co., Ltd.，以及多艘船舶如LPG SEVAN、GAS ZEINA、MD 23、GLENDALE、AMIR GAS、GAS LAGOON、MILE和GAZ GMS。这些实体协助出口数百万桶伊朗LPG，包括运往孟加拉国的数十万美元货物。 此外，OFAC还制裁了伊朗兑换所Mehrdad Geramian Nik and Partners Company（Gera

2026年6月3日 美国商品期货交易委员会（CFTC）近日宣布，将效仿美国证券交易委员会（SEC）近期政策调整，允许在执法和解协议中被告公开否认指控。此前CFTC与SEC一样长期维持“不得否认”（no-deny/gag rule）要求，此次转变被视为监管机构在和解灵活性上的重要让步。相关报道出现在《国家法律杂志》等专业媒体，引发法律界广泛讨论。 此政策调整与SEC于2026年5月废除Rule 202.5(e)的行动一脉相承，旨在赋予监管机构更大和解空间、节省执法资源并加快资金返还。被告在达成和解后可更自由表达观点，减少“被迫沉默”的合规与声誉压力。然而，监管机构仍可在特定案件中要求承认或继续以no-admit basis推进。 企业与高管在面对SEC或CFTC调查时，谈判策略将发生变化。法律顾问需重新审视和解协议模板，评估公开否认可能带来的后续诉讼或声誉风险。建议在和解谈判中争取更有利条款，同时确保内部调查与披露程序严谨。两机构政策趋同标志着美国金融监管执法实践的显著演进。 https://www.law.com/nationallawjourn

2026年6月4日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年6月4日宣布，将多名古巴个人及实体列入特别指定国民及被封锁人员名单（SDN List），依据第14404号行政命令（E.O. 14404，古巴制裁计划）实施制裁。此举针对古巴政府及军事相关网络，包括与Miguel Diaz-Canel Bermudez总统及古巴革命武装力量部（MINFAR）有直接关联的个人和组织。OFAC同时发布新的古巴相关常见问题解答（FAQ 1258），为非美国人提供与古巴实体交易时的制裁风险指引。被制裁方包括古巴国防及安全部门关联人士，其财产及利益在美国管辖范围内被冻结，美国人不得与其进行交易。 此次指定涉及五名个人及五家实体。个人包括古巴总统Miguel Diaz-Canel Bermudez、古巴革命武装力量部相关人士Alejandro Castro Espin（又名“El Tuerto”）、Lis Cuesta Peraza（与Diaz-Canel关联）、Raul Alejandro Castro Calis（与Castro Espin关联）以及

2026年6月2日 美国贸易代表办公室（USTR）于2026年6月2日发布联邦公告，正式就“促进对华平衡互惠贸易机制”的范围与运作方式公开征求公众意见。该机制旨在通过设立美中贸易委员会（U.S.-China Board of Trade）这一政府间平台，针对非敏感产品优化双边贸易，实现关税互惠调整，解决美中经济体制根本差异导致的贸易失衡问题。USTR强调，中国长期维持非市场经济政策、知识产权保护不足、补贴造成产能过剩、市场准入壁垒以及监管透明度缺失等问题，已对美国工人、企业和供应链构成严重挑战。此举延续了2018年301条款调查、2020年第一阶段协议及近期关税调整的逻辑，目标是在保障国家安全与经济利益前提下，通过固定贸易流量和动态评估，推动对华贸易向更公平、对等方向发展。公众意见提交截止日期为2026年7月10日，反驳意见截止于2026年7月27日，相关文件可通过USTR评论门户网站提交，案号分别为USTR-2026-0430和USTR-2026-0431。 该机制的核心内容是将部分非敏感中国产品进口关税从额外加征水平（Section 301.

2026年6月2日

2026年6月2日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年6月2日发布最新制裁行动，同时新增伊朗数字资产交易所及关联个人至特别指定国民及冻结人员（SDN）名单，并发布伊朗相关常见问题解答FAQ 1257，说明非美国人及外国金融机构与这些交易所交易面临的二次制裁风险。此次行动涉及反恐（SDGT）、伊朗（IRAN、IRAN-EO13902）以及刚果民主共和国（DRCONGO）项目，旨在打击伊朗通过加密平台规避制裁的行为及刚果地区相关活动。 OFAC本次新增的制裁名单如下：实体包括NOBITEX（又称RAHKAR FANAVARI NOOYAN，位于德黑兰，网站nobitex.ir，公司编号1400769571）、BITPIN（又称SANA AYMAN MUBADALA，位于安扎利自由区，网站bitpin.ir，2020年成立，公司编号14009960142）、RAMZINEX（又称RAMZINEH ELECTRONIC COMMERCE INNOVATION COMPANY，位于德黑兰，网站ramzinex.com，2018年成立，公司

2026年6月1日 美国总统唐纳德·J·特朗普于2026年6月1日签署公告，进一步调整根据《1962年贸易扩张法》第232条对铝、钢和铜进口实施的关税制度，以应对国家安全威胁并保护国内产业。该公告基于商务部长建议，修改先前Proclamation 9704（铝）、9705（钢）、10962（铜）及11021（2026年4月），将农业设备（如联合收割机、收割机）、主要用于住宅的HVAC系统和部件、移动工业设备（如推土机、叉车）等衍生产品纳入临时降低关税范围，同时将铝平版印刷板和钢制货架列入衍生产品范畴以防止规避，并将“完全由美国金属制成”的门槛从95%降至85%，激励使用国内熔炼/浇铸或熔化/浇注的铝、钢和铜。 公告针对特定贸易伙伴制定差异化关税规则：自2026年6月8日起至2027年12月31日，对来自阿根廷、厄瓜多尔、萨尔瓦多、危地马拉、日本、韩国、列支敦士登、瑞士、台湾、英国及欧盟成员国的产品，若其HTSUS Column 1税率低于15%，则总税率（含232附加税）为15%；若15%或以上，则232附加税为0%。符合USMCA的加拿大和墨西

2026年5月29日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）今日宣布采取行动，打击由伊朗人Ali Majd Sepehr领导的采购网络，该网络通过其公司Sorena Hushmand Samaneh Company（Sorena）冒充美国小型企业，欺诈数十家美国信息技术公司、经销商和供应商，骗取数百万美元，用于向伊朗国防部和武装部队后勤部（MODAFL）及其控制实体Sairan Information Exchange Space Security Industries Company（SAAFTA）采购受限货物，包括网络安全和加密软件硬件、光谱分析仪以及非线性节点探测器等。该行动是“经济愤怒”（Economic Fury）运动的一部分，旨在对伊朗实施最大压力，切断其获取军事物资的渠道。 被制裁网络涉及多名关键人物和实体，包括使用迪拜前台公司Green Light Computer Co LLC和Al Kawther Neon LLC接收并转运美国货物的伊朗国民Mohammadali Mansour Darehshiri，以及利用美国金融账户支

2026年5月28日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年5月28日更新特别指定国民（SDN）名单，实施多项伊朗相关指定，并发布俄罗斯相关通用许可证及修订常见问题解答。此次伊朗相关行动主要针对支持伊朗活动的实体及个人，依据第13846号行政命令（E.O. 13846）第5(a)(iv)节进行财产冻结，部分实体还面临第13224号行政命令（经修订）的二级制裁风险，涉及与SEPEHR ENERGY JAHAN NAMA PARS COMPANY的关联。OFAC同时就Lukoil International GmbH出售相关交易发布俄罗斯通用许可证，并更新相关FAQ。 行动重点包括对多家从事航运、贸易及能源相关业务的公司实施制裁，这些公司被指协助伊朗规避制裁或支持指定实体。OFAC强调，此类指定旨在切断伊朗的金融和物流网络，维护国际制裁效力。被指定实体需遵守严格的合规要求，美国金融机构及全球相关方需加强尽职调查以避免违规。 此次行动涉及的中国内地及香港相关主体（概括列出）主要为香港注册的航运和贸易公司，以及少数中国内地实体，包括： AG

2026年5月18日 美国证券交易委员会（SEC）于2026年5月18日正式宣布废除实施超过50年的“No-Deny”（不得否认）政策，该政策原载于Rule 202.5(e)，要求在和解涉及制裁的执法行动时，被告必须同意不公开否认SEC的指控。此举被视为SEC执法实践的重大转变，主席Paul S. Atkins强调，言论自由是美国传统，长期政策可能给公众造成SEC试图屏蔽批评的错误印象，同时限制了和解灵活性。废除后，SEC在未来和解中不再强制要求被告签署此类条款，并明确表示不会执行现有和解协议中的no-deny规定。 这一政策调整将显著改变执法调查与和解谈判的动态。被告在达成和解后可更公开表达观点或对指控提出异议，这可能鼓励更多案件通过和解解决，从而节省SEC资源并加速向受损投资者返还资金。然而，SEC仍可选择在特定案件中寻求被告承认指控，或继续以no-admit basis进行和解。法律界普遍认为，此变化与大多数联邦机构做法接轨，有助于缓解被告因担心违反协议而保持沉默的压力，尤其在涉及高管或公司声誉的案件中影响深远。 展望未来，该政策可能影响2

2026年5月6日 根据《德克萨斯州数据隐私和安全法案》（“TDPSA”），德克萨斯州总检察长帕克斯顿（Ken Paxton）已责令中国有关公司在30天内遵守德克萨斯州更严格的隐私保护规定。该法案要求公司披露其是否处理消费者数据，允许消费者选择退出数据收集，并允许消费者彻底删除其个人数据。如果这些公司未能遵守TDPSA，将采取进一步的法律行动。 此次最新举措是德克萨斯州总检察长帕克斯顿在全美领先的隐私和技术执法 行动的一部分，此前他已对 人工智能服务DeepSeek展开调查。帕克斯顿总检察长还禁止德克萨斯州总检察长办公室的所有设备使用DeepSeek。 https://www.texasattorneygeneral.gov/news/releases/attorney-general-ken-paxton-takes-legal-action-against-chinese-companies-violating-texans-privacy

2026年5月20日 欧盟理事会（由塞浦路斯共和国代表）与欧洲议会于2026年5月20日就两项法规达成临时协议，以落实2025年8月21日美欧联合声明中的关税相关内容。该协议将取消美国工业品的剩余关税，并通过关税配额（TRQs）和降低关税的方式，为美国海鲜及非敏感农产品提供优惠市场准入。同时，协议引入强有力的保障机制，允许欧盟在进口激增威胁本土产业时采取措施，并授权欧盟委员会在美方未履行承诺或维持高于15%的钢铁铝制品关税时暂停相关让步。 协议还包括第二项法规，将龙虾（含加工龙虾）进口关税暂停措施延长，并追溯至2025年8月1日生效。主法规设日落条款，将于2029年底失效，除非获延期；欧盟委员会需每三个月报告贸易变化，并在到期前六个月提交全面评估。协议强调，若美方未能兑现承诺或歧视欧盟企业，欧盟可暂停相关优惠。 塞浦路斯能源、商业与工业部长Michael Damianos表示：“欧盟与美国拥有全球最大且最紧密的经济关系，维持稳定、可预测且平衡的跨大西洋伙伴关系符合双方利益。”该协议将进一步巩固欧盟作为可靠贸易伙伴的地位，并为未来降低关税及应对共同

应国家主席习近平邀请，美国总统特朗普于5月13日至15日对中国进行国事访问。访问期间，两国元首在北京举行会晤。5月12日至13日，中美经贸团队在韩国举行经贸磋商，为两国元首会晤作了经贸领域的准备。双方就成果具体内容进行了密集磋商，取得了积极共识。商务部美大司负责人就有关经贸初步成果进行解读。 一、关于关税安排 问：此次中美双方就有关关税安排形成共识，能否介绍更多具体情况？ 答：关税是中美经贸关系中的关键问题之一。2025年以来，中美双方围绕关税开展多轮磋商，推动“关税战”降温。2026年2月，美国最高法院裁决美政府依据《国际紧急经济权力法案》（IEEPA）加征的关税违法，此后，美国对全球众多贸易伙伴相继发起两起301调查，并表示将以新的301关税替代前期IEEPA关税。 本次经贸磋商，中美经贸团队围绕关税问题深入沟通，就有关双边关税做出安排。希望美方信守承诺，未来无论以何种理由加征或替代对华关税，美对华关税水平都不能超过吉隆坡经贸磋商联合安排的水平，并通过后续磋商，进一步取消对华有关单边关税，为双方拓展经贸合作创造积极条件。 同时，双方原则同意在

2026年5月19日 美国司法部今日宣布，对全球四大干货集装箱制造企业及其七名高管提起刑事起诉，指控他们违反《谢尔曼反托拉斯法》第1条，从2019年11月起至至少2024年1月，持续四年多合谋限制标准干货集装箱产量并固定价格。该阴谋导致集装箱价格在2019至2021年间大幅上涨近一倍，在新冠疫情和全球供应链危机期间使涉案企业利润激增约百倍，严重影响全球贸易和美国消费者。Singamas Container Holdings Ltd.（胜狮货柜企业有限公司）、China International Marine Containers (Group) Co., Ltd.（中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司，简称CIMC）、Shanghai Universal Logistics Equipment Co., Ltd.（上海寰宇物流装备有限公司，又称Dong Fang）以及CXIC Group Containers Co. Ltd.（新华昌集团有限公司）四家公司被指控参与该全球卡特尔。 其中一名被告、Singamas营销总监Vick Nam Hin

2026年5月19日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）根据反恐行政命令（E.O. 13224，经修订）采取行动，制裁了与亲哈马斯船队相关的四名个人以及哈马斯结盟的穆斯林兄弟会网络关键成员。该船队由美国已指定实体Popular Conference for Palestinians Abroad（PCPA）组织，试图进入加沙支持哈马斯。哈马斯依靠国际伙伴网络扩大其政治影响、开展恐怖活动并破坏加沙和平努力。此次行动旨在切断哈马斯全球金融支持网络，同时为金融机构提供合规指引以防范风险。 被制裁个人包括西班牙籍PCPA总秘书处成员Saif Hashim Kamel Abukishek、约旦籍PCPA代理秘书长Hisham Abdallah Sulayman Abu Mahfuz，以及比利时籍Samidoun欧洲协调员Mohammed Khatib和西班牙籍Samidoun马德里协调员Jaldia Abubakra Aueda。Samidoun是Popular Front for the Liberation of Palestine（PFLP）的

2026年5月18日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年5月18日发布通用许可证134C（General License No. 134C），授权所有受俄罗斯有害外国活动制裁条例（31 CFR part 587）、乌克兰/俄罗斯相关制裁条例（31 CFR part 589）以及伊朗交易与制裁条例等多个制裁规定禁止的交易，直至2026年6月17日东部夏令时凌晨12:01。该许可证专门针对2026年4月17日东部夏令时凌晨12:01前装载于任何船只（包括被上述制裁阻断的船只）的俄罗斯联邦原产原油及石油产品的销售、交付或卸载相关交易，包括船舶安全停靠、船员健康安全维护、紧急维修、环境保护以及船舶管理、船员配备、燃料补给、引航、登记、保险等必要服务。 该通用许可证适用于由俄罗斯有害外国活动制裁条例或乌克兰/俄罗斯相关制裁条例下被制裁实体生产的原油及石油产品，旨在为指定截止日期前装载的货物提供合规路径。它取代并于2026年5月18日生效后全面替代先前于2026年4月17日发布并已于5月16日到期的通用许可证134B。许可证由OFAC主任B

2026年5月18日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）今日宣布与印度艾哈迈达巴德（Ahmedabad）阿达尼企业有限公司（Adani Enterprises Limited，简称AEL）达成2.75亿美元和解协议。该公司同意解决32项涉嫌违反伊朗制裁的民事责任。从2023年11月至2025年6月，AEL从一家迪拜贸易商处购买液化石油气（LPG），对方声称货物来自阿曼和伊拉克，但存在明显红旗显示货物实际源自伊朗。在此期间，AEL导致美国金融机构处理了32笔总计约1.921亿美元的美元支付用于这些货物运输。 AEL在2023年6月进入LPG市场后，通过迪拜供应商以折扣价采购货物。尽管AEL进行了标准尽职调查并检查航运文件，但未充分调查多项红旗，包括第三方关于伊朗来源的警告、船舶AIS操纵、不合理航线、文件不一致以及远低于市场价的折扣等。AEL未采取额外措施验证货物真实来源，最终导致违反伊朗交易与制裁条例（ITSR）。OFAC认定违规行为属严重性质，未自愿披露，但考虑AEL后续补救措施、全面合作及强化制裁合规程序后达成和解金额。...