BORING COMPLIANCE
无聊合规

2026年6月18日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年6月18日发布三项委内瑞拉相关一般许可证（General Licenses），并修订了一项Frequently Asked Question（FAQ 595）。这些措施旨在授权特定涉及委内瑞拉政府和实体的交易，包括航空维护、电信和邮件服务，以及与Petróleos de Venezuela, S.A.（PDVSA）2020年8.5%债券相关的交易，同时维持对敏感活动的严格限制。 第一项许可证授权自2026年8月4日起与PDVSA 2020年8.5%债券相关的特定交易；第二项授权涉及委内瑞拉政府的电信和邮件相关交易；第三项为General License No. 59，授权向Consorcio Venezolano de Industrias Aeronáuticas y Servicios Aéreos, S.A.（Conviasa）及其关联实体提供飞机维护、修理、升级和安全相关物品与服务。OFAC同时修订FAQ 595，明确General License...

2026年6月17日 美国与伊朗于2026年6月17日通过巴基斯坦斡旋签署了《伊斯兰堡谅解备忘录》（Islamabad Memorandum of Understanding），备忘录包含14项核心条款，涵盖解除海军封锁、恢复霍尔木兹海峡商业航运、终止对伊朗的各类制裁、释放冻结资产、提供至少3000亿美元重建资金、解决核问题以及建立监督机制等内容。协议规定在60天内（可延长）完成最终协议谈判，并由联合国安理会（UNSC）决议背书。双方同意维持现状，直至最终协议达成，同时美国承诺不施加新制裁、不部署额外部队。 14点意见大致如下： 美利坚合众国和伊朗伊斯兰共和国及其在当前战争中的盟友通过签署本谅解备忘录，宣布立即并永久终止包括黎巴嫩在内的所有战线的军事行动，并承诺从现在起不对彼此发起任何战争或任何军事行动，并避免对彼此使用武力威胁或使用武力，同时确保黎巴嫩的领土完整和主权。最终协议将确认包括黎巴嫩在内的所有战线战争的永久终止以及本段的其他规定。 美利坚合众国和伊朗伊斯兰共和国承诺尊重彼此的主权和领土完整，并避免干涉彼此内政。 美利坚合众国和伊朗伊斯

2026年6月16日 英国政府于2026年6月16日宣布新一轮对俄罗斯制裁方案，针对支持普京非法战争的隐秘网络。该方案包括70项新制裁，总数在2026年已接近500项，重点打击俄罗斯影子舰队（shadow fleet）、军事采购供应链及规避制裁的非法金融网络，旨在削弱俄罗斯经济。 新制裁措施包括对影子舰队油轮及相关保险和航运服务提供商的制裁、针对俄罗斯军事工业复合体（military-industrial complex）的出口限制，以及对第三方国家供应商的打击。同时，英国首次对俄罗斯北极LNG-2项目相关液化天然气船只实施制裁，并针对协助俄罗斯非法金融规避的实体（如尼日利亚一家实体）。这些措施将进一步孤立俄罗斯经济，限制其能源收入和军事能力。 具体受制裁的LNG船只（均涉及俄罗斯LNG运输）： 1. IMO 9294264 (“ORION”) • 类型：LNG油轮（吨位约118,608） • 经营方：Celtic Maritime & Trading SA • 船旗：俄罗斯 • 理由：参与将俄罗斯LNG运输至第三国，支持俄罗斯

2026年6月2日

2026年6月15日 欧盟理事会于2026年6月15日宣布对俄罗斯实施新一轮制裁，以应对其对乌克兰的战争。该制裁方案针对俄罗斯的能源收入、军工复合体、宣传活动及人权侵犯，涉及对34名个人和47个实体的制裁措施，旨在削弱俄罗斯的战争能力并回应其混合威胁。 新制裁重点包括打击影子舰队（shadow fleet）以减少能源收入、限制军事工业相关实体和第三方国家供应商、针对传播战争宣传的个人和机构，以及涉及Alexei Navalny中毒事件的人权侵犯者。欧盟高级代表Kaja Kallas表示，这些措施将进一步压缩俄罗斯的行动空间，已造成俄罗斯经济损失约1至1.3万亿欧元。 在中国相关制裁方面，本轮新增两家中国实体：Shenzhen Minghuaxin和Xinxiang Richful Lubricant Additive Company，因其向俄罗斯军事工业供应设备而被列入制裁名单。欧盟将继续通过资产冻结、旅行禁令和出口限制等措施施压俄罗斯，并呼吁国际社会支持乌克兰。 https://www.consilium.europa.eu/en/press/

2026年6月11日 美国国务院于2026年6月11日发布声明，宣布对古巴国有石油和天然气公司Unión Cuba-Petróleo（CUPET）实施制裁。该公司被指控作为古巴共产党政府的工具，通过操控能源资源进行镇压和自利性腐败活动。声明指出，古巴领导人将能源资源用于个人牟利、在二级市场转售稀缺石油、优先供应军方和镇压力量，同时古巴民众却因基础设施投资不足而面临燃料短缺和停电。 此次制裁依据总统特朗普于2026年5月1日签署的Executive Order 14404第2(a)(i)(A)条，针对在古巴能源部门运营的实体。CUPET的所有财产和利益在美国境内或受美国人控制的部分将被冻结，任何涉及该实体的交易均被禁止，除非获得许可或豁免。外国人士若与CUPET进行交易，可能面临次级制裁风险。 https://www.state.gov/releases/office-of-the-spokesperson/2026/06/sanctioning-cubas-state-owned-oil-and-gas-company-union-cuba-pe

外交部发言人宣布中方对菲律宾国防部长特奥多罗及其亲属实施制裁 2026-06-11 菲律宾国防部长特奥多罗多次发表涉华谬论，损害中方正当利益，破坏中菲两国关系。为维护中国国家主权、安全、发展利益，中方决定，禁止特奥多罗及其配偶、子女入境中国内地和香港、澳门，禁止中国境内的组织、个人与特奥多罗及其配偶、子女进行任何交易、合作等活动。 https://www.mfa.gov.cn/fyrbt_673021/202606/t20260611_11942746.shtml

2026年6月11日 英国财政部金融制裁实施办公室（OFSI）于2026年6月11日更新了《UK Financial Sanctions FAQs》，为企业和个人提供英国金融制裁实施的补充指导。该文件涵盖一般制裁信息及俄罗斯专属部分，重点解答所有权控制、支付处理、证券交易和报告义务等问题，旨在帮助合规方避免违规，同时强调文件不构成法律意见，用户应寻求独立专业建议。 在俄罗斯部分（#russia），FAQ详细解释了Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019下的关键规则。例如，Regulation 7的所有权和控制定义不聚合多个指定人员（designated persons）的持股，除非存在联合安排或控制证据；Regulation 16和17禁止处理转让证券和提供贷款，除非符合例外或获得许可；支付处理受Regulation 17A限制，指定银行的支付通常不得由英国机构处理。FAQ还澄清了养老金支付、股息处理和二级市场证券交易的合规边界，并指出OFSI按个案评估许可申请。 此外，FAQ提供了针对特定实体的

2026年6月10日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年6月10日发布最新制裁行动，作为“Economic Fury”倡议的一部分，针对支持伊朗伊斯兰革命卫队（IRGC）和国防与武装力量后勤部（MODAFL）武器采购的外国网络实施制裁。此次行动重点打击中国內地和香港的个人及实体，同时更新委内瑞拉相关一般许可证并发布新FAQ，旨在进一步削弱伊朗军事和武器项目的外国支持网络。 此次伊朗相关制裁主要针对通过中国內地和香港中介为IRGC和MODAFL采购武器的网络，包括香港注册的Mustad Limited及其关联人员和实体，以及香港的Domus Trading HK Limited、Solos International Limited和Shangshun Hong Kong Ltd等。这些实体被指控协助伊朗军事武器采购，违反了Executive Order 13382和Executive Order 13902等行政命令。OFAC强调将继续通过最大压力政策应对伊朗威胁。 中国相关名单如下： LIU, Boyu (刘博宇，Subjec

2026年6月8日 欧盟委员会主席乌尔苏拉·冯德莱恩（Ursula von der Leyen）于2026年6月8日发表声明，宣布欧盟对俄罗斯实施第21轮制裁方案，以回应俄罗斯对乌克兰的持续升级行动。该方案旨在进一步削弱俄罗斯，通过针对能源、金融、贸易和人员流动的针对性措施，遏制其石油收入、军事技术获取和规避行为，同时强调俄罗斯经济已面临高通胀、高利率、能源收入大幅下降及主权财富基金资产损失等压力。 在能源领域，方案维持对俄罗斯石油销售利润的全面制裁强度，并提议暂停油价上限调整至明年1月，以应对市场冲击。同时，将对影子舰队（shadow fleet）再制裁30艘船只（累计已达662艘），并针对为影子舰队提供支持的船只（如加油服务）、关键基础设施（港口、机场、炼油厂交易或加工俄罗斯石油）实施制裁，以及限制液化天然气（LNG）油轮向俄罗斯销售。 金融和加密货币领域，方案将交易禁令扩展至额外31家俄罗斯银行，以及20家位于第三国的银行、加密货币公司、平台或石油贸易商，这些实体为受制裁对象提供服务或协助规避措施。还引入对加密资产服务的全面第三国禁令作为威

2026年6月8日 美国国防部于2026年6月8日发布最新文件，列出根据《威廉·M·（麦克）·索恩伯里2021财年国防授权法案》（William M. (Mac) Thornberry National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2021）第1260H条识别的“中国军事公司”（Chinese Military Companies，CMCs）在美运营实体名单。该名单基于Deputy Secretary of Defense的认定，涵盖从事商业服务、制造、生产或出口，并直接或间接在美国运营的实体。 名单如下： 360 Security Technology Inc. (Qihoo 360) Aerospace CH UAV Co., Ltd (CH UAV) Aerosun Corporation (Aerosun) Alibaba Group Holding Limited (Alibaba) Autel Intelligent Technology Corp., Ltd. (Autel T

2026年6月5日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）今日宣布采取行动，针对涉嫌走私伊朗液化石油气（LPG）的网络实施制裁。该网络将伊朗产LPG伪装成阿曼LPG，通过阿联酋和中国的前台公司、外国银行账户以及伊朗“影子船队”，向南亚和东亚走私，涉案金额达数亿美元。被制裁方包括阿富汗国民Sarbaz Abdul Zada、土耳其国民Mohammad Shakol Mihandoust（又名Haji Shakoor）、阿联酋公司Butani Trading LLC、Dundlod Trading FZE和ADH Energy FZE、中国公司Shanghai Qianye Energy Co., Ltd.，以及多艘船舶如LPG SEVAN、GAS ZEINA、MD 23、GLENDALE、AMIR GAS、GAS LAGOON、MILE和GAZ GMS。这些实体协助出口数百万桶伊朗LPG，包括运往孟加拉国的数十万美元货物。 此外，OFAC还制裁了伊朗兑换所Mehrdad Geramian Nik and Partners Company（Gera

2026年6月4日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年6月4日宣布，将多名古巴个人及实体列入特别指定国民及被封锁人员名单（SDN List），依据第14404号行政命令（E.O. 14404，古巴制裁计划）实施制裁。此举针对古巴政府及军事相关网络，包括与Miguel Diaz-Canel Bermudez总统及古巴革命武装力量部（MINFAR）有直接关联的个人和组织。OFAC同时发布新的古巴相关常见问题解答（FAQ 1258），为非美国人提供与古巴实体交易时的制裁风险指引。被制裁方包括古巴国防及安全部门关联人士，其财产及利益在美国管辖范围内被冻结，美国人不得与其进行交易。 此次指定涉及五名个人及五家实体。个人包括古巴总统Miguel Diaz-Canel Bermudez、古巴革命武装力量部相关人士Alejandro Castro Espin（又名“El Tuerto”）、Lis Cuesta Peraza（与Diaz-Canel关联）、Raul Alejandro Castro Calis（与Castro Espin关联）以及

2026年6月2日 美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）于2026年6月2日发布最新制裁行动，同时新增伊朗数字资产交易所及关联个人至特别指定国民及冻结人员（SDN）名单，并发布伊朗相关常见问题解答FAQ 1257，说明非美国人及外国金融机构与这些交易所交易面临的二次制裁风险。此次行动涉及反恐（SDGT）、伊朗（IRAN、IRAN-EO13902）以及刚果民主共和国（DRCONGO）项目，旨在打击伊朗通过加密平台规避制裁的行为及刚果地区相关活动。 OFAC本次新增的制裁名单如下：实体包括NOBITEX（又称RAHKAR FANAVARI NOOYAN，位于德黑兰，网站nobitex.ir，公司编号1400769571）、BITPIN（又称SANA AYMAN MUBADALA，位于安扎利自由区，网站bitpin.ir，2020年成立，公司编号14009960142）、RAMZINEX（又称RAMZINEH ELECTRONIC COMMERCE INNOVATION COMPANY，位于德黑兰，网站ramzinex.com，2018年成立，公司

2026年5月29日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）今日宣布采取行动，打击由伊朗人Ali Majd Sepehr领导的采购网络，该网络通过其公司Sorena Hushmand Samaneh Company（Sorena）冒充美国小型企业，欺诈数十家美国信息技术公司、经销商和供应商，骗取数百万美元，用于向伊朗国防部和武装部队后勤部（MODAFL）及其控制实体Sairan Information Exchange Space Security Industries Company（SAAFTA）采购受限货物，包括网络安全和加密软件硬件、光谱分析仪以及非线性节点探测器等。该行动是“经济愤怒”（Economic Fury）运动的一部分，旨在对伊朗实施最大压力，切断其获取军事物资的渠道。 被制裁网络涉及多名关键人物和实体，包括使用迪拜前台公司Green Light Computer Co LLC和Al Kawther Neon LLC接收并转运美国货物的伊朗国民Mohammadali Mansour Darehshiri，以及利用美国金融账户支

2026年5月28日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年5月28日更新特别指定国民（SDN）名单，实施多项伊朗相关指定，并发布俄罗斯相关通用许可证及修订常见问题解答。此次伊朗相关行动主要针对支持伊朗活动的实体及个人，依据第13846号行政命令（E.O. 13846）第5(a)(iv)节进行财产冻结，部分实体还面临第13224号行政命令（经修订）的二级制裁风险，涉及与SEPEHR ENERGY JAHAN NAMA PARS COMPANY的关联。OFAC同时就Lukoil International GmbH出售相关交易发布俄罗斯通用许可证，并更新相关FAQ。 行动重点包括对多家从事航运、贸易及能源相关业务的公司实施制裁，这些公司被指协助伊朗规避制裁或支持指定实体。OFAC强调，此类指定旨在切断伊朗的金融和物流网络，维护国际制裁效力。被指定实体需遵守严格的合规要求，美国金融机构及全球相关方需加强尽职调查以避免违规。 此次行动涉及的中国内地及香港相关主体（概括列出）主要为香港注册的航运和贸易公司，以及少数中国内地实体，包括： AG

2026年5月23日 闻泰科技股份有限公司（*ST闻泰）于2026年5月23日发布重大诉讼公告，披露其及子公司Yuching Holding Limited已获东莞市中级人民法院受理对Nexperia Holding B.V.、Nexperia B.V.及Ruben Everard Gerard Lichtenberg、Achim Albert Kempe、Stefan Tilger、ITEC B.V.等被告的起诉。原告指控被告积极协助、执行或帮助执行荷兰经济事务和气候政策部部长令及阿姆斯特丹上诉法院企业法庭裁决等歧视性限制措施，违反《中华人民共和国反外国制裁法》，导致闻泰科技对Nexperia的控制权暂时受限。 诉讼请求包括确认被告行为构成侵权、立即停止相关行为、撤销荷兰企业法庭的调查及临时措施。若被告未能恢复原状，原告要求无条件将Nexperia B.V. 100%股权转让予闻泰科技，并转让Nexperia及ITEC B.V.持有的中国子公司股权，同时主张连带赔偿经济损失约80亿元人民币（最终金额待进一步明确）。该案源于荷兰对Nexperia

2026年5月19日 英国财政部金融制裁实施办公室（Office of Financial Sanctions Implementation，简称OFSI）于2026年4月30日对德意志银行伦敦分行（Deutsche Bank AG London Branch，简称DBLB）处以16.5万英镑货币罚款。该罚款依据《2017年治安与犯罪法》第146条（Policing and Crime Act 2017，PACA）作出，系DBLB违反《2019年俄罗斯（制裁）（欧盟退出）条例》（Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019）第12条规定所致。该条禁止向被指定人员拥有或控制的实体提供资金。OFSI强调，此案凸显金融机构必须维持与其制裁风险暴露程度相称的稳健筛查系统。 违规事件涉及2022年6月29日和7月27日两笔付款（Payment A和Payment B），总金额63.561875万英镑，支付对象为俄罗斯应用开发商及在线媒体流媒体平台Okko LLC。该公司由JSC New Opportunitie

2026年5月19日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）根据反恐行政命令（E.O. 13224，经修订）采取行动，制裁了与亲哈马斯船队相关的四名个人以及哈马斯结盟的穆斯林兄弟会网络关键成员。该船队由美国已指定实体Popular Conference for Palestinians Abroad（PCPA）组织，试图进入加沙支持哈马斯。哈马斯依靠国际伙伴网络扩大其政治影响、开展恐怖活动并破坏加沙和平努力。此次行动旨在切断哈马斯全球金融支持网络，同时为金融机构提供合规指引以防范风险。 被制裁个人包括西班牙籍PCPA总秘书处成员Saif Hashim Kamel Abukishek、约旦籍PCPA代理秘书长Hisham Abdallah Sulayman Abu Mahfuz，以及比利时籍Samidoun欧洲协调员Mohammed Khatib和西班牙籍Samidoun马德里协调员Jaldia Abubakra Aueda。Samidoun是Popular Front for the Liberation of Palestine（PFLP）的

2026年5月18日 美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）于2026年5月18日发布通用许可证134C（General License No. 134C），授权所有受俄罗斯有害外国活动制裁条例（31 CFR part 587）、乌克兰/俄罗斯相关制裁条例（31 CFR part 589）以及伊朗交易与制裁条例等多个制裁规定禁止的交易，直至2026年6月17日东部夏令时凌晨12:01。该许可证专门针对2026年4月17日东部夏令时凌晨12:01前装载于任何船只（包括被上述制裁阻断的船只）的俄罗斯联邦原产原油及石油产品的销售、交付或卸载相关交易，包括船舶安全停靠、船员健康安全维护、紧急维修、环境保护以及船舶管理、船员配备、燃料补给、引航、登记、保险等必要服务。 该通用许可证适用于由俄罗斯有害外国活动制裁条例或乌克兰/俄罗斯相关制裁条例下被制裁实体生产的原油及石油产品，旨在为指定截止日期前装载的货物提供合规路径。它取代并于2026年5月18日生效后全面替代先前于2026年4月17日发布并已于5月16日到期的通用许可证134B。许可证由OFAC主任B