英国OFSI对德意志银行伦敦分行处以16.5万英镑罚款 因违反俄罗斯制裁规定
- Boring Editor
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2026年5月19日
英国财政部金融制裁实施办公室（Office of Financial Sanctions Implementation，简称OFSI）于2026年4月30日对德意志银行伦敦分行（Deutsche Bank AG London Branch，简称DBLB）处以16.5万英镑货币罚款。该罚款依据《2017年治安与犯罪法》第146条（Policing and Crime Act 2017，PACA）作出，系DBLB违反《2019年俄罗斯（制裁）（欧盟退出）条例》（Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019）第12条规定所致。该条禁止向被指定人员拥有或控制的实体提供资金。OFSI强调，此案凸显金融机构必须维持与其制裁风险暴露程度相称的稳健筛查系统。
违规事件涉及2022年6月29日和7月27日两笔付款（Payment A和Payment B），总金额63.561875万英镑，支付对象为俄罗斯应用开发商及在线媒体流媒体平台Okko LLC。该公司由JSC New Opportunities全资拥有，后者于2022年6月29日被英国指定为制裁对象（UKSL ref: RUS1489）。DBLB通过SWIFT网络为非英国客户（爱尔兰注册子公司）处理上述付款时，第三方筛查供应商未及时更新所有权信息，导致未能触发警报。尽管DBLB在2022年3月至5月曾与客户讨论俄罗斯制裁风险，但未充分更新尽职调查程序。
DBLB于2022年9月20日主动披露违规行为，并于违规后加强第三方监督、扩大俄罗斯制裁名单覆盖范围及改进风险导向尽职调查程序。OFSI认定违规属“严重”级别，但考虑无故意、主动披露及后续整改等从轻因素，最终达成和解。OFSI指出：“此案凸显金融机构维持稳健制裁筛查系统的重要性。”DBLB已同意支付罚款，该决定于2026年5月19日正式公布。